5378219543

Infrastruktura etyczna jako przedmiot kontroli zarządczej w administracji publicznej 171

Załącznik 2

Propozycja kwestionariusza wywiadu indywidualnego samooceny kontroli zarządczej w obszarze etyka zawodowa ze szczególnym uwzględnieniem zagrożeń korupcyjnych (respondenci: kierow nicy komórek organizacyjnych jednostki, kierow nik jednostki)

-    Jednostka    -    .......................................................

-    Ilu pracowników pracuje w jed- -    .......................................................

nostce*?

-    Wskaźnik rotacji kadr w ostatnich ... latach [(całkowita ilość odejść w danym okresie)/(średnia ilość zatrudnionych w darn in okresie)]* 100

- rok...........=...............

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10. 11.

12.

13.

14.

15.

16.

17.

18.

19.

Jak Pani/Pan ocenia postawy etyczne pracowników? (od 1 do 5. gdzie 1 - bardzo źle)

Czy kiedykolwiek były w tym obszarze jakiekolwiek problemy?

Jeżeli odpowiedź „ tak", to jakie?......................................

Które elementy infrastruktur)' etycznej występują w jednostce?

a)    kodeks etyki zaw odowej lub równoważny

b)    procedury monitorowania zachowań nieetycznych i przeciwdziałania im

c)    procedury ocen pracow niczy ch zawierające elementy oceny etyki zawodowej

d)    procedury rekrutacji (w tym konkursowe) i awansów' zawodowych

e)    procedury gromadzenia i wydatkowania środków publicznych

f)    procedury przetargowe

g)    procedury' odraczania, umarzania podatków i opłat

h)    wydawania zezwoleń

i)    udzielania dotacji i dofinansowania podmiotów spoza sektora finansów publicznych

j)    sy stem przyjmowania i załatwiania w niosków' i skarg

k)    inne, jakie............................................................

Jak Pani/Pan ocenia infrastrukturę etyczną jednostki? (od 1 do 5. gdzie 1 - bardzo źle)

Które elementy infrastruktury etycznej wymagają poprawy, wzmocnienia, wdrożenia?

Czy pracow nicy jednostki (komórki) znają kodeks etyczny?

Czy w Pani/Pana ocenie zaw iera on zbiór zasad, reguł i wskazówek przy datnych w wykonywaniu bieżących zadań/czynności?

Czy widzi Pani/Pan zasadność tw orzenia kodeksów etycznych?

Czy kwestie etyczne stanowią przedmiot kontroli zarządczej?

Czy dla pracow ników jednostki są/były prow adzone szkolcnia/doradztwo etyczne? Czy w jednostce zostały zidentyfikow ane zagrożenia korupcyjne?

Jeżeli odpowiedź „ tak"

Na czym one polegają?..................................................................

Jak poważne są to zagrożenia (w skali od 1 do 10. gdzie 1 oznacza „nieważne")? Jakie są źródła informacji na temat zagrożeń korupcyjnych?

Czy są one zbierane w sy stematyczny sposób?

Czy ryzyko wystąpienia korupcji zostało skwantyfikowane?

Czy w jednostce jest szacow ane ry zy ko korupcji (kw antyfikow ane)

Jeżeli odpowiedź „ lak”

Kto tego dokonuje?.....................................................................

Na jakiej zasadzie zostala/-y wybrana/-e osoba/-y do szacow ania ryzyka korupcji?

□    polecenie służbowe kierownika jednostki

□    w zw iązku ze sprawowaną funkcją

□    innej, jakiej....................

Czy osoby szacujące ryzyko w ramach procesów są szkolone w zakresie identyfikacji i szacowania ryzy ka korupcji?

Czy zidentyfikowane zagrożenia korupcji wymusiły podjęcie działań w jednostce?

Jeżeli na pytanie 21 odpowiedź „tak”, to jakie to byty działania?........................

Czy w jednostce są obszary, które budzą szczególną troskę profilaktyczną, jeśli chodzi o ryzyko wystąpienia korupcji?

Jeżeli odpowiedź „ tak”

□ tak □ nie

□    tak    □ nie

□    tak    □ nie

□    tak    □ nie

□    tak    □nie

□    tak    □ nie

□    tak    □ nie

□    tak    □ nie

□    tak    □ nie

□    tak    □ nie

□    tak    □ nie

□    tak    □nie

□    tak    □ nie

□    tak    □nie

□    tak    □ nie

□    tak    □ nie

□    tak    □ nie

□ tak □ nie

□ tak    □ nie

□ tak    □ nie

□ tak □ nie