Audytowaniesystemów
bezpieczeństwa pracy

Wykład Prowadzi:

Mgr inż. PawełSzczepański


Audytowaniesystemów
bezpieczeństwa pracy

SESJA NR 1

ZASADY OGÓLNE


Zakres

..Definicja audytu
..Cechy auditu
..Podstawa przeprowadzania audytu
..Zakres audytu
..Wymagania dla audytorów
..Przygotowanie audytorów
..Odpowiedzialność audytorów
..Miejsce audytuw systemie



DefinicjaAudytu

Audyt(OHSAS 18001)

systematyczne badanie mające stwierdzić, czy
działania i ich wyniki są zgodne z
zaplanowanymi ustaleniami oraz czy ustalenia
są wdrożone skutecznie i pozwalają na
osiągnięcie polityki i celóworganizacji


DefinicjaAudytu

Audyt(PN-N-18001:2004)

systematyczne i niezależne badanie na celu
określenie, czy działania podejmowane w
ramach systemu zarządzania bezpieczeństwem i
higieną pracy oraz osiągnięte rezultaty
odpowiadają planowanym ustaleniom i czy te
ustalenia zostały skutecznie wdrożone oraz czy
są odpowiednie do realizacji polityki
bezpieczeństwa i higieny pracy, a także do
osiągnięcia celów organizacji w tym zakresie


CechyAudytu

�Systematyczność


(plan auditu, crossreference)

�Niezależność


(audytwinien być wykonany przez osoby nie
związane z procesem, który audytująoraz
osobami odpowiedzialnymi za te proces)

�Obiektywność


(audytnie polega na znajdowaniu niezgodności a ocenie systemu jako całość, ze zwróceniem


Podstawa przeprowadzaniaAudytu

�Audytywewnętrzne


Proceduraaudytów

harmonogramaudytów

Powołanie audytora

PN-N-18001 pkt4.5.3
Auditowanie


Podstawa przeprowadzaniaAudytu

�Audytyzewnętrzne


W celu uzyskania certyfikatu-Umowa
z firmą certyfikacyjną

W celu oceny systemu -Umowa z
firmą certyfikacyjnąlub inną


Zakresaudytów

Zakres audytuzależny jest od:

-normy odniesienia (PN-N-18001, OHSAS
18001, ISRS, VCA (SCC), inne)


-Poziomu wdrożenia
-Obszaru przedsiębiorstwa, jaki obejmuje
system


Uwaga! Harmonogram i procedura audytuwinna uwzględniać szczegółowo zakres
audytu


Wymagania dla Audytorów

Wymagania opierają się o normę

ISO 10011-2

Wskazane jest, aby audytorzy
pracujący w jednostce certyfikującej
spełnili wszystkie wymagania
zawarte w normie


Wymagania dla Audytorów

..�WYKSZTAŁCENIE
..�SZKOLENIE
..�DOŚWIADCZENIE
..�CECHY OSOBOWE
..�ZDOLNOŚCI KIEROWNICZE
..�UTRZYMANIE KOMPETENCJI
..�JĘZYK
..�WYBÓR AUDITORA WIODĄCEGO


UWAGAKOMPETENCJE NIEZBĘDNE
PRZY AUDYCIE TRZECIEJ STRONY


Wymagania dla Audytorów

AUDYTY WEWNĘTRZNE

Wskazane jest aby osoba wykonującaaudytywewnętrzne:

�ukończyła szkolenie dla audytorów
wewnętrznych
�Odznaczała się możliwie największą
ilością pozytywnie ocenionych wymagań,



DNV : System Szkoleń AuditorówBezpieczeństwa Pracy

Auditorwewnętrzny (rejestrowany)
�Osoba wykonująca auditybezpieczeństwa pracyw swojej organizacji�Osoba wykonująca auditybezpieczeństwa
pracy poza swoją organizacją�DNV jako auditorówpomocniczych wykorzystuje
wyłącznie auditorówrejestrowanych
(pierwszeństwo mają osoby, które ukończyły
szkolenia przewidziane dla auditorówwiodących)

Przygotowanie Audytorów

AUDYTY TRZECIEJ STRONY

Auditor

�Osoba, która spełnia wszystkie wymagania
stawiane auditoromi jest uprawniona do
uczestniczenia w auditachcertyfikacyjnychjako
auditor, członek zespołu auditowegooraz
przeprowadzania całych lub częściowych
auditówsystemów zarządzania
bezpieczeństwem pracy (jeżeli nie są to auditycertyfikacyjne).
�Auditorwiodący


Auditor, który jest kwalifikowany i
uprawniony do kierowania wszelkimi auditamisystemów zarządzania bezpieczeństwem pracy
w tym kierowania auditamicertyfikacyjnymi.


Przygotowanie Audytorów

AUDYTY ZEWNĘTRZNE (trzeciej strony)

�SZKOLENIE AUDYTORA WIODĄCEGO
�Obserwator


Osoba, która spełnia wszystkie
wymagania do zarejestrowania poza
doświadczeniem w auditowaniu.
(ukończyła odpowiednie szkolenia) i
i zakwalifikowana do rozpoczęcia
u nabywania uprawnień auditorskich


DNV : System Szkoleń AuditorówBezpieczeństwa
PracyAuditorwiodący�Osoba odpowiedzialna za organizację i
prowadzenie auditusystemu zarządzania
bezpieczeństwem pracy�Kwalifikacje niezbędne do uzyskania stopnia
auditorawiodącego obejmują ukończenie kursów
MSM i SLA oraz odbycie 35 praktyki podczas auditówpod "nadzorem" SLA

MiejsceAudytuw systemie

PolitykaPolitykaPolitykaPlanPlanActActDoDoCheckCheckCiągłe Ciągłe
doskonaleniedoskonaleniePlanowaniePlanowaniePlanowanieSprawdzanie
i działaniakorygująceSprawdzanie Sprawdzanie
i i działaniadziałaniakorygującekorygująceOcenakierownictwaOcenaOcenakierownictwakierownictwaWdrażanie ifunkcjonowanieWdrażanie iWdrażanie ifunkcjonowaniefunkcjonowanie

Audytowaniesystemów
bezpieczeństwa pracy

SESJA NR 2

Niezgodności


Warunki stwierdzenia niezgodności

WYMAGANIE

Jeśli nie ma ustalonego wymagania, wtedy
niezgodność nie może być stwierdzona. Auditorzymuszą potrafić precyzyjnie wskazać, gdzie dane
wymaganie jest przedstawione.

BŁĄD

Jeśli nie ma błędu, wtedy niezgodność nie może być
stwierdzona.

DOWÓD

Jeśli nie posiadamy obiektywnego dowodu, wtedy
niezgodność nie może być stwierdzona.


Źródła wymagań

..Normy dla systemów zarządzania
bezpieczeństwem pracy
..Wymagania prawne
..Procedury obowiązujące w organizacji
..Instrukcje robocze
..Warunki kontraktów, specjalne
wymagania
..Zarządzenia i polecenia wewnętrzne



Kategoria niezgodności 1

(a) brak lub nieefektywne wdrożenie jednego lub

więcej elementów normy odniesienia lub

sytuacja powodująca wątpliwości co do

spełnienia określonych wymagań przez wyrób lub

usługę,

(b) grupa niezgodności kategorii 2 w obrębie tego

samego elementu normy odniesienia,

wskazująca na niedostateczne wdrożenie systemu

zarządzania,

(c) niezgodność kategorii 2 nie zamknięta

w uzgodnionym terminie (tj. co do której nie

przeprowadzono skutecznych działań

korygujących eliminujących przyczynę danej

niezgodności).


Kategoria niezgodności 2

Odizolowany brak dyscypliny, realizacji lub

nadzoru wymagań systemu zarządzania nie

powodujący załamania sytemu lub

wątpliwości co do spełniania określonych

wymagań przez wyrób lub usługę.


Obserwacja

Sytuacja, która w danej chwili nie ma
znaczącego wpływu na skuteczność lub
zgodność systemu zarządzania, ale wopinii
auditorówmoże w przyszłości stanowić
potencjalne zagrożenie, tj. przerodzić się
wniezgodność.


Audytowaniesystemów
bezpieczeństwa pracy

SESJA NR 1

Niezgodności


Audytowaniesystemów
bezpieczeństwa pracy

SESJA NR 3

PLANOWANIE AUDYTU

Dokumentacja systemowa


Definicje (ISO 19011)

PROGRAM AUDYTÓW-zestawaudytów, jednego lub więcej,
zaplanowanych w określonych
ramach czasowych i mających
określony cel

..Zakres audytu
..Częstotliwość


..Kompetencje audytorów
..Odpowiedzialno
z przeprowadzeniemaudytówi działań
poaudytowych


Proceduryaudytówpowinny określać:


Proces audytu

Pole tekstowe: Cel audytu
Audytorzy
Zakres i kryteria
Plan audytu
�Cel audytu�Audytorzy�Zakres i kryteria�Plan audytu
Pole tekstowe: Zakończenie
Zakończenie
Pole tekstowe: Wykonanie
Wykonanie
Pole tekstowe: Przygotowanie
Przygotowanie

Definicje (ISO 19011)

PLAN AUDYTU
opis działańwykonywanych w miejscuprzeprowadzania audytuoraz
ustaleń organizacyjnych
związanychz audytem

Proces audytu


Pole tekstowe: Zakończenie
Zakończenie
Pole tekstowe: Wykonanie
Wykonanie
Pole tekstowe: Przygotowanie
Przygotowanie
Pole tekstowe: Spotkanie otwierające
Badania audytowe
Spotkania audytorów
�Spotkanie otwierające�Badania audytowe�Spotkania audytorów

Proces audytu


Pole tekstowe: Zakończenie
Zakończenie
Pole tekstowe: Wykonanie
Wykonanie
Pole tekstowe: Przygotowanie
Przygotowanie
Pole tekstowe: Ostatnie spotkanie audytorów
Spotkanie zamykające
Działania po audycie
�Ostatnie spotkanie audytorów�Spotkanie zamykające�Działania po audycie

Rozpowszechnianie raportu

i przechowywanie dokumentów

Działania korygujące

Sprawdzenie skuteczności działań
korygujących

Działania poaudytowe


..a) Politykabezpieczeństwa
..b) Celezarządzaniabezpieczeństwem
..c) Programyzarządzaniabhp
..d) Wynikiocenyryzykazawodowego
..e) Indywidualnezakresyobowiązków i
odpowiedzialności w zakresiezarządzaniabezpieczeństwempracy
..f) Protokoły z działań w którychzaangażowanisąpracownicy (lubichprzedstawiciele) w działaniesystemuzarządzaniabezpieczeństwempracy
..g) Procedury, instrukcjedlapracniebezpiecznych.
..h) Protokoły z przeglądówwykonywanychprzezkierownictwo.


Pole tekstowe: Minimalny zakres udokumentowania systemu
Minimalny zakresMinimalny zakresudokumentowania systemuudokumentowania systemu

Audytowaniesystemów
bezpieczeństwa pracy

SESJA NR 4

AUDIT ISRS


Definicja :AuditBezpieczeństwa Pracy

Okresowy przegląd prewencyjny, którego celem
jest uzyskanie obrazu, w jaki sposób dana
organizacja zarządza ryzykiem zawodowym,
zapobiega urazom, zniszczeniom iinnym
niepożądanym stratom w celu podjęcia
skutecznych akcji mających poprawić zarządzanie
przedsiębiorstwem


Podsumowanie auditu
ISRS ISRS --MetodologiaAuditówAuditówWywiady z kompetentnymi
osobamiBadanie dokumentacjiWeryfikacja
zapisówWywiadysprawdzającePCS -Audit
stanowiskowySporządzenie rapotuPrzygotowanie auditu

20obszarów
126podobszarów
653wymagań systemowych
ISRS -Kompleksowy System

Struktura programu ISRS/EVISA

Pole tekstowe: Zarządzanie i
administracja
Zarządzaniei
administracja
Pole tekstowe: Szkolenie
kierownictwa
Szkoleniekierownictwa
Pole tekstowe: Przeglądy
BHP i obsługa
urządzeń
Przeglądy
BHP i obsługaurządzeń
Pole tekstowe: Analiza zadań
krytycznych i procedury
pracy
Analiza zadańkrytycznychi procedurypracy
Pole tekstowe: Badanie
wypadków i zdarzeń
potencjalnie
wypadkowych
Badaniewypadkówi zdarzeńpotencjalniewypadkowych
Pole tekstowe: Obserwacja
procesu
pracy
Obserwacjaprocesupracy
Pole tekstowe: Przygotowanie
do sytuacji awaryjnych
Przygotowaniedo sytuacjiawaryjnych
Pole tekstowe: Przepisy BHP
i pozwolenia
na prace
Przepisy BHPi pozwoleniana prace
Pole tekstowe: Analiza
wypadków
i zdarzeń
potencjalnie
wypadkowych
Analiza
wypadkówi zdarzeńpotencjalniewypadkowych
Pole tekstowe: Szkolenie
pracowników
Szkoleniepracowników
Pole tekstowe: Środki
ochrony
indywidualnej
ŚrodkiochronyindywidualnejOchrona zdrowia
Pole tekstowe: Ochrona zdrowia
i higiena
pracy
i higienapracybezpiecze
Pole tekstowe: Ocena systemu
zarządzania
bezpieczeństwem
pracy
Ocena systemuzarządzaniaństwempracy
Pole tekstowe: Technologia
i zarządzanie
zmianami
Technologia
i zarządzaniezmianami
Pole tekstowe: Komunikacja
interpersonalna
Komunikacjainterpersonalna
Pole tekstowe: Komunikacja
grupowa
Komunikacjagrupowa
Pole tekstowe: Promocja
zagadnień
bezpieczeństwa
pracy
Promocjazagadnieńbezpieczeństwapracy
Pole tekstowe: Dobór
i przygotowanie
pracowników
do pracy
Dobóri przygotowaniepracownikówdo pracy
Pole tekstowe: Zarządzanie
zakupami
materiałów
i usług
Zarządzanie
zakupami
materiałówi usług
Pole tekstowe: Bezpieczeństwo
poza
pracą
Bezpieczeństwopozapracą

1. Zarządzanie i administracja (74)

2. Szkolenie kierownictwa (26)

3. Przeglądy bhp i obsługa urządzeń
(38)

4. Analiza zadań krytycznych i
procedury pracy (27)

5. Badanie wypadków/zdarzeń
potencjalnie wypadkowych (33)

6. Obserwacja procesu pracy (15)

7. Przygotowanie do sytuacji
awaryjnych (53)

8. Przepisy BHP i pozwolenia na
wykonywanie prac (36)

9. Analiza wypadków/zdarzeń
potencjalnie wypadkowych (33)

10. Szkolenie pracowników (41)

11.Środki ochrony indywidualnej (18)

12.Ochrona zdrowia i higiena pracy (52)

13.Ocena systemu zarządzania

bezpieczeństwem pracy (27)

14.Technologia i zarządzanie zmianami
(29)

15.Komunikacja interpersonalna (20)

16.Komunikacja grupowa (20)

17.Promocja zagadnień bezpieczeństwa

pracy (40)

18.Dobór i przygotowanie pracowników

do pracy (18)

19.Zarządzanie zakupami materiałów

i usług (39)

20.Bezpieczeństwo poza pracą (14)

ISRS -Wykaz obszarów oraz liczba pytań

Pole tekstowe: W sumie 653 pytania
W sumie 653 pytania

ISRS -Wykaz obszarów oraz ęich wartościł

Pole tekstowe: W sumie 12 000 punktów
W sumie 12 000 punktów
Pole tekstowe: 1. Zarządzanie i administracja (1310)
2. Szkolenie kierownictwa (700)
3. Przeglądy bhp i obsługa urządzeń (690)
4. Analiza zadań krytycznych i procedury pracy (650)
5. Badanie wypadków/zdarzeń
potencjalnie wypadkowych (605)
6. Obserwa
1. Zarządzanie i administracja (1310)
2. Szkolenie kierownictwa (700)
3. Przeglądy bhp i obsługa urządzeń
(690)
4. Analiza zadań krytycznych i
procedury pracy (650)
5. Badanie wypadków/zdarzeńpotencjalnie wypadkowych (605)
6. Obserwacja procesu pracy (450)
7. Przygotowanie do sytuacji awaryjnych(700)
8. Przepisy BHP i pozwolenia na
wykonywanie prac (615)
9. Analiza wypadków/zdarzeńpotencjalnie wypadkowych (550)
10.Szkolenie pracowników (700)
11. Środki ochrony indywidualnej (380)
12. Ochrona zdrowia i higiena pracy(700)
13.Ocena systemu zarządzaniabezpieczeństwem pracy (700)
14. Technologia i zarządzanie zmianami
(670)
15. Komunikacja interpersonalna (490)
16. Komunikacja grupowa (450)
17. Promocja zagadnień bezpieczeństwa
pracy (380)
18.Dobór i przygotowanie pracownikówdo pracy (405)
19.Zarządzanie zakupami materiałówi usług (615)
20.Bezpieczeństwo poza pracą (240)

EVISA : Pytanie TAK/NIE

PRZYKŁAD

1.1.1. Czy organizacja na poziomie lokalnym
posiada dokument (lub dokumenty) dotyczące
polityki BHP, odzwierciedlający stosunek
najwyższego kierownictwa do zarządzania
bezpieczeństwem pracy?

Punktacja: (T/N-20)

Uwaga: Jeżeli nie, przejść do pytania 1.2.1.


EVISA : Pytanie Całość/Część

PRZYKŁAD

1.1.3. Czy dokument dotyczący ogólnej polityki
zawiera odniesienia do:

1. Urazów?

2. Zniszczeń mienia?

3. Elementów higieny i ochrony zdrowia?

4. Zgodności z przepisami prawa?

5. Inne_____________

6. Inne _____________

7. Inne_____________

8. Inne _____________

Punktacja: (1/8)


EVISA : Pytanie %

PRZYKŁAD

1.8.1. Jaki procent kierowników wyższego i
średniego szczebla bierze udział w
przeprowadzeniu auditówsystemu zarządzania
bezpieczeństwem pracy?

Punktacja: %x25

Uwaga: jeżeli poniżej 50 procent, przejść do
pytania 1.9.1.


EVISA : Pytanie o Częstotliwość

1.6.1. Jak często odbywają się spotkania, na

wszystkich szczeblach kierowniczych, w których

programie znajdują się problemy zarządzania

bezpieczeństwem

i higieną pracy i systemu redukcji strat?

Odpowiedź: Co miesiąc (Punktacja = 55)

Odpowiedź: Co 2 miesiące (Punktacja = 30)

Odpowiedź: Co 3 miesiące (Punktacja = 15)

Odpowiedź: Co 6 miesięcy (Punktacja = 10)

Odpowiedź: Co rok (Punktacja = 5)

Odpowiedź: Nie dokonuje się (Punktacja = 0)


EVISA : Pytanie Eksperckie

1.2.4. W jakim stopniu odpowiednia jest obsada

i środki przeznaczone na system zarządzania

bezpieczeństwem i higieną pracy?

Punktacja: OP-20

Uwaga:

Podczas oceny obsady, środków i wsparcia należy wziąć pod uwagę
następujące elementy:

1. Liczbę pracowników organizacji.

2. Szczebel kierownictwa, któremu podlega pełnomocnik.

3. Rodzaje i stopnie zagrożeń istniejących w zakładzie.

4. Rozkład geograficzny zakładów i pracowników.

5. Stopień odpowiedzialności kierownictwa operacyjnego za zarządzanie

bezpieczeństwem.

6. Wymogi przepisów.


EVISA : Pytanie nietypowe

Awarie(3/9)
Pożary(3/9)
Stratyzwiązane zprodukcją(3/9)
Niepożądanewydarzenieśrodowiskowe(3/9)
1. Przyczyny bezpośrednie (tzn.
Nieprawidłowe zachowania,
warunki pracy)?
Tak/NieTak/NieTak/NieTak/Nie2. Przyczyny pośrednie (tzn.
czynniki ludzkie i związane zorganizacją pracy)?
Tak/NieTak/NieTak/NieTak/Nie3. Niedociągnięcia wzarządzaniu (tzn. Brak norm,
nieodpowiedni program,
normy, lub niestosowanie siędo norm)?
Tak/NieTak/NieTak/NieTak/NiePRZYKŁAD9.2.3. Podaj jakie przyczyny są ustalane dla poszczególnych
kategorii zdarzeń:
Punktacja: max=36

EVISA/ISRS odpowiedź "nie dotyczy"

Pytania zakwalifikowane jako: "NIE DOTYCZY" wyłączane są z

zakresu auditu; maksymalna ilość punktów możliwych do uzyskania

w obszarze

i w całym audicie jest pomniejszana o sumę punktów pytań "ND"

UWAGA : odpowiedź "NIE DOTYCZY"
można wykorzystać wówczas, gdy
przedsiębiorstwo nie jest w stanie(fizycznie)
spełnić danego wymagania ISRS, a nie wtedy,
gdy taka możliwość obiektywnie istnieje,
a przedsiębiorstwo nie zdecydowało sięna
wdrażanie tego elementu

ISRS -Metody Oceny

Ocena dla dowolnie wybranych obszarów

Śna każdym poziomie odpowiadamy na wszystkie pytania z
danego obszaru
Śna każdym poziomie ustalone są obszary, które
obowiązkowo podlegają ocenie
Śna niektórych poziomach (3-9) istnieje możliwość wyboru
elementów, które podlegają ocenie
Śdla każdego obszaru w zależności od poziomu podane jest
wymagane minimum punktów (10-75%)
Śdla całego audituw zależności od poziomu określone jest
wymagane minimum punktów (25-90%)



ISRS -Dodatkowe wymagania na poziomach 9-10

1. Żaden ze wskaźników wypadkowości / strat

nie może być gorszy niż średnia dla danej branży

2. W ciągu ostatnich trzech lat musi być

udokumentowany istotny postęp w zakresie

ograniczania strat


Kryterium Poziom 1 Poziom 5 Poziom10Liczba obowiązkowych obszarów 5 6 20Liczba obowiązkowych elementów oceny 36 165 653Liczba dodatkowych obszarów0 2 0Liczba ocenianych obszarów5 8 20Minimum dla całkowitej oceny25%40%90%
Minimum dla pojedynczego obszaru10% 20% 75%
Minimum oceny stanowisk (skala 0-100) 60 6590Dodatkowe wymaganianienie tak*
* widoczna poprawa wskaźników strat w okresie 3-letnim na poziomie co najmniej równym
lub lepszym od średnich wskaźników dla danej branżyISRS -10 poziomów oceny

P-LudzieE-SprzętM-MateriałyE-Środowisko
pracyPrzyczyny
pośredniePrzyczynybezpośrednieZdarzenieWypadek -
StrataCzynnik
ludzkiCzynnikiśrodowiska
pracyNieprawidłowezachowanie
NieprawidłowewarunkipracyKontakt
z energią,
lubsubstancjąSłabe
zarządzanieBrak normZłe normyZłe
stosowanienormModel Powstawania Strat DNVZarządzanieiadministracjaPrzeglądy
BHP
i obsługa
urządzeńBadanie
wypadków /
zdarzeń
potencjalnie
wypadkowychPrzepisy BHPi pozwolenia
na
wykonywanie
pracŚrodki
ochrony
indywidualnej183115Obowiązkowe obszary na 1 poziomie ISRS