Załącznik nr 9. System zarządzania i kontroli

Jednostka

Tryb kontroli Termin

Przedmiot/zakres

Główne stwierdzenia, w tym

Rekomendacje

kontrolowana

kontroli

kontroli

nieprawidłowości

/nazwa

Instytucja

Zarządzająca

Województwo

Kontrola

28.02-

Funkcjonowanie

Informacja

pokontrolna

została Zalecenia pokontrolne zostały przesłane w dniu 09.07.2007r.

Zachodniopomors planowa

13.03.2007

systemu zarządzania i przesłana do jednostek kontrolowanych kie.

kontroli w

dnia

05.04.2007r.

Zastrzeżenia

do

instytucjach

informacji zostały zgłoszone w dniu

zaangażowanych we

08.05.2007r.Ostateczna

wersja

wdrażanie ZPORR w

informacji pokontrolnej została wysłana

województwie

w dniu 15.05.2007r.

zachodniopomorskim.

Kontroli poddane

zostały następujące

podmioty,

uczestniczące we

wdrażaniu ZPORR:

- Urząd

Marszałkowski

Województwa

Zachodniopomorskieg

o w Szczecinie

(UMWZ)

– instytucja

uczestnicząca w

zarządzaniu

komponentem

regionalnym programu

ZPORR dla Priorytetu

1 i 3 ZPORR;

- Wojewódzki Urząd

Pracy w Szczecinie

(WUP) – Instytucja

Wdrażająca Działania

2.1,

2.2, 2.3, 2.4;

- Zachodniopomorska

Agencja Rozwoju

Regionalnego S.A. w

Szczecinie (ZARR

S.A.)

– Instytucja

Wdrażająca Działania

2.5, 2.6 i 3.4;

- Zachodniopomorski

Urząd Wojewódzki w

Szczecinie (ZUW) –

Instytucja

Pośrednicząca we

wdrażaniu ZPORR w

województwie

zachodniopomorskim,

oraz wybrany podczas

kontroli projekt

realizowany w ramach

ZPORR,

współfinansowany z

EFRR:

Z/2.32/I/1.5/573/05

„Budowa łącza

teleinformatycznego

AMSK pomiędzy

Politechniką

Szczecińską, a

Uniwersytetem

Szczecińskim”.

Województwo

Kontrola

16.04-

Informacja

pokontrolna

została .

Funkcjonowanie

Lubelskie

planowa

29.05.2007

przesłana do jednostek kontrolowanych

systemu zarządzania i dnia 15.06.2007r. Zastrzeżenia do kontroli w

informacji zostały zgłoszone w dniu

instytucjach

12.07.2007r.Ostateczna

wersja

zaangażowanych we

informacji pokontrolnej została wysłana

wdrażanie ZPORR w

w dniu 26.07.2007r.

województwie

lubelskim.

Do

dnia

dzisiejszego

informacja

Kontroli poddane

pokontrolna nie została podpisana przez

zostały następujące

wszystkie kontrolowane jednostki.

podmioty,

uczestniczące we

wdrażaniu ZPORR:

-

Urząd

Marszałkows

ki

Województw

a

Lubelskiego

w Lublinie –

instytucja

uczestnicząca

w

zarządzaniu

komponente

m

regionalnym

programu

ZPORR dla

Priorytetu 1 i

3 ZPORR

oraz

Instytucja

Wdrażająca

Działania 2.2

i 2.6;

-

Lubelska

Fundacja

Rozwoju

S.A. w

Lublinie –

Instytucja

Wdrażająca

Działania 2.5

i 3.4;

-

Lubelski

Urząd

Wojewódzki

w Lublinie –

Instytucja

Pośrednicząc

a we

wdrażaniu

ZPORR w

województwi

e lubelskim,

oraz wybrane podczas

kontroli projekty

realizowany w ramach

ZPORR, jeden

współfinansowany z

EFRR:

Z/2.06/I/1.5/167/04

„Informatyzacja

Miejskiej Biblioteki

Publicznej w Lublinie

i utworzenie PIAP-ów

w filiach MBP – I

etap”, beneficjent

Miejska Biblioteka

Publiczna w Lublinie

i jeden

współfinansowany z

EFS

Z/2.06/II/2.4/32/06

„Od służby wojskowej

do służby cywilnej”,

beneficjent Centrum

Szkolenia Samorządu

i Administracji w

Lublinie.

Województwo

Kujawsko-

Pomorskie

Urząd

Kontrola

11.06–

Kontrola systemu

Zespół Kontrolujący stwierdził, że w

- aktualizacja Podręcznika Procedur powinna polegać na

Marszałkowski

planowa

13.07.2007

zarządzania i kontroli

procesie systemu zarządzania i kontroli

dostosowaniu do aktualnej struktury organizacyjnej

Województwa

ma na celu uzyskanie

w zakresie wdrażanym w Urzędzie

Urzędu Marszałkowskiego, zmianach zapisów

Kujawsko –

uzasadnionej pewności, Marszałkowskim

Województwa

dotyczących obowiązującego „Systemu informowania o

Pomorskiego w

że system funkcjonuje Kujawsko - Pomorskiego w Toruniu nieprawidłowościach w zakresie wykorzystywania

Toruniu

prawidłowo i

jako Instytucji Wdrażającej dla działań

funduszy strukturalnych” oraz dostosowaniu zapisów

efektywnie, zgodnie z 2.2, 2.5, 2.6, 3.4, ZPORR, w stosunku Podręcznika dot. procesów kontroli do obowiązujących

prawem.

do okresu objętego poprzednią kontrolą

przepisów prawa,

(czerwiec 2006r.), nastąpiło dalsze

- aktualizacja Podręcznika Procedur w części dotyczącej

usprawnienie systemu zarządzania, a

procedur weryfikacji i potwierdzania płatności, a w

większość

stwierdzonych

ówcześnie

szczególności procedur stosowanych na wszystkich

uchybień

wyeliminowano.

Nadal

etapach weryfikacji formalnej, rachunkowej i

aktualne jednak pozostają uchybienia,

merytorycznej wniosków o płatność, z uwzględnieniem

których

likwidacja

jest

konieczna.

terminów i osób odpowiedzialnych za poszczególne

Dotyczą one przede wszystkim:

czynności, określenie trybu odpowiedzialności za



aktualizacji

Podręcznika

akceptację i zatwierdzenie listy kontrolnej i opisu

Procedur;

procedur przekazywania do beneficjentów refundacji



zachowania

obowiązujących

poniesionych wydatków,

procedur w procesie weryfikacji

- aktualizacja Podręcznika Procedur w zakresie terminów

wniosków

beneficjentów

o

przesłania przez Beneficjentów sprawozdań, wypełniania

płatność;

list sprawdzających przez pracownika weryfikującego



przestrzegania

procedur

dot.

sprawozdanie oraz zatwierdzającego sprawozdanie,

weryfikacji

obowiązującej

przechowywania wszystkich wersji sprawozdań

sprawozdawczości

przekazanych przez Beneficjentów, a także

w

procesie

monitorowania

powiadamiania Beneficjenta o zaakceptowaniu

projektów;

sprawozdania końcowego,



wypełniania funkcji kontrolnych

- wypełnianie funkcji kontrolnych przez IW poprzez ocenę Instytucji

Wdrażającej

faktycznej realizacji projektów po złożeniu wniosków o

polegających

na

ocenie

płatność końcową w formie kontroli ich wykonania na

faktycznej realizacji projektu po

miejscu realizacji lub kontroli na dokumentach

jego zakończeniu.

potwierdzonych stosownymi listami sprawdzającymi.

Zdaniem kontrolujących stwierdzone usterki i braki w

systemie zarządzania i kontroli w Urzędzie

Marszałkowskim jako Instytucji Wdrażającej ZPORR,

stanowią uchybienia w procesie wdrażania Programu. Jak

najszybsze ich wyeliminowanie powinno przyczynić się do

poprawy funkcjonowania systemu oraz uzasadnionej

pewności, że funkcjonuje

on prawidłowo, zgodnie z prawem wspólnotowym i krajowym. IW została zobowiązana do poinformowania

IPoś o wyeliminowaniu uchybień do 30.09.2007r.

Toruńska Agencja Kontrola

11.12.2006 –

Zespół Kontrolujący stwierdził

- aktualizacja Podręcznika Procedur Instytucji Wdrażającej, Rozwoju

planowa

31.01.2007

uchybienia, które dotyczyły:

- przestrzeganie prawidłowości i terminowości

Regionalnego

aktualności Podręcznika Procedur

sporządzania Umów o dofinansowanie projektu oraz

S.A.

Instytucji Wdrażającej; prawidłowości

aneksów do Umów o dofinansowanie projektu,

i terminowości sporządzania Umów

- egzekwowanie terminowości wnoszenia zabezpieczeń

o dofinansowanie, wnoszenia

prawidłowej realizacji projektów,

zabezpieczeń prawidłowej realizacji

- przestrzeganie obowiązujących terminów w zakresie

oraz terminowości sporządzania

przepływów finansowych,

aneksów do Umów

- przestrzeganie terminowości oraz procedur weryfikacji

o dofinansowanie; przepływów

sprawozdań z realizacji projektów,

finansowych;

- zachowanie obowiązujących terminów przekazywania

terminowości i weryfikacji sprawozdań

informacji dotyczących nieprawidłowości,

z realizacji; opóźnień w przekazywaniu

- opracowanie programu kontroli realizacji projektu dla

informacji dotyczących

Działań 2.5 i 3.4 ZPORR oraz jego stosowanie zgodnie z

nieprawidłowości; braku ramowego

wytycznymi określonymi w „Podręczniku procedur

planu kontroli na miejscu realizacji

wdrażania Zintegrowanego Programu Operacyjnego

projektu dla Działań 2.5 i 3.4 ZPORR,

Rozwoju Regionalnego”,

opóźnień w przekazywaniu rocznych

- przestrzeganie obowiązujących terminów przekazywania

planów kontroli

rocznych planów kontroli.

IW została zobowiązana do poinformowania IPoś o

wyeliminowaniu uchybień w terminie do 08.06.2007r.

Pismem z dnia 02.04.2007 r. l.dz.773/2007 IW przesłała

informację do IPoś o wykonaniu ww. zaleceń

pokontrolnych.

Województwo

Lubelskie

Wojewódzki

Kontrola

29.11.2006 – Ocena

Stwierdzono realizację rekomendacji z

Brak

Urząd Pracy w

planowa

30.01.2007

funkcjonowania

przeprowadzonej kontroli systemów

Lublinie –

systemu zarządzania i zarządzania i kontroli w roku 2005.

Instytucja

kontroli w Instytucji

Wdrażająca dla

Wdrażającej dla

działania 2.1, 2.3,

Działania 2.1, 2.3, 2.4

2.4 ZPORR

ZPORR w

województwie

lubelskim

Lubelska

Kontrola

12.03.2007 – Ocena

1. Brak kompletnego i aktualnego

Uzupełnienie zapisów podręcznika procedur:

Fundacja

planowa

17.04.2007

funkcjonowania

podręcznika procedur Instytucji

1. stosowanie obowiązujących wytycznych IZ

Rozwoju – ARR

systemu zarządzania i

Wdrażającej dla działania 2.5 i 3.4

ZPORR w zakresie przeprowadzania wizyty

w Lublinie –

kontroli w Instytucji

ZPORR

monitorującej/kontrolnej na miejscu

Instytucja

Wdrażającej

dla 2. System zarządzania i kontroli w

2. stosowanie obowiązujących wytycznych IZ

\Wdrażająca dla

Działania 2.5 i 3.4

Instytucji Wdrażającej dla Działania

ZPORR w zakresie kontroli stosowania przepisów

działania 2.5 i 3.4

ZPORR

w

2.5

dotyczących zamówień publicznych

ZPORR

województwie

i 3.4 ZPORR w województwie

3. o procedurę przeprowadzania wizyt monitorujących

lubelskim

lubelskim wymaga usprawnienia.

dla projektów realizowanych w ramach działania

2.5 oraz procedurę sporządzania

planu/harmonogramu wizyty

4. w zakresie procedury kontroli wykonywania

zaleceń pokontrolnych oraz kontroli na miejscu

5. w części dotyczącej procedury podpisywania

umowy o dofinansowanie projektu

6. o procedurę weryfikacji, rejestru i przechowywania

zabezpieczeń prawidłowej realizacji projektów

7. o procedurę rozwiązywania umów z beneficjentami

8. zgodnie z rozporządzeniem Ministra Gospodarki i

Pracy z 22.09.2004 r. oraz wytyczną IZ w zakresie

sprawozdawczości.

Ponadto zalecono stosowanie obowiązujących

przepisów z zakresu terminów na dokonywanie zmian w

projektach, zapewnienie terminowej weryfikacji

wniosków beneficjenta o płatność oraz sprawozdań z

realizacji projektów składanych przez beneficjentów.

Województwo

Łódzkie

Regionalne

Kontrola

23.11.2005 – Kontrola systemu

1. niewystarczająca liczba osób

1. zwiększenie liczby etatów

Centrum Polityki

planowa

21.09.2006

zarządzania i kontroli

zajmująca się wdrażaniem ZPORR, brak 2. przeszkolenie pracowników nie uczestniczących Społecznej w

ZPORR w 2005r.

szkoleń dla pracowników zajmujących

dotychczas w szkoleniach

Łodzi

się ZPORR

3. sporządzanie sprawozdań zgodnie z obowiązującymi

2. nieterminowe sporządzanie

terminami

sprawozdań

4. większa dokładność i rzetelność podczas wykonywania

3. brak możliwości stwierdzenia

obowiązków przez pracowników RCPS

rzeczywistego zamieszczenia ogłoszenia 5. weryfikowanie sprawozdań od beneficjentów zgodnie o konkursie

z obowiązującymi terminami

6. prowadzenie dokumentacji o naborze wniosków w sposób

umożliwiający kontrolującym jednoznaczne stwierdzenie, iż zostały wypełnione obowiązki związane z ogłaszaniem i przeprowadzaniem konkursów.

Wojewódzki

Kontrola

22.12.2005 – Kontrola systemu

1.nieterminowe sporządzanie

1. zaleca się terminowe sporządzanie sprawozdań z realizacji Urząd Pracy w

planowa

7.07.2006

zarządzania i kontroli

sprawozdań

Działań.

Łodzi

ZPORR w 2005r.

2. brak zapisów w Podręczniku Procedur 2. zaleca się wprowadzenie do Podręcznika Procedur o możliwości zwolnienia beneficjenta z

Wdrażania ZPORR Wojewódzkiego Urzędu Pracy w Łodzi

obowiązku składania sprawozdań w

zapisów, które umożliwiałyby zwolnienie beneficjenta ze

uzasadnionych przypadkach

złożenia sprawozdania okresowego lub rocznego w

uzasadnionych przypadkach.

Łódzka Agencja

Kontrola

12.03.2007-

Kontrola systemu

1. brak odpowiednich szkoleń

1. uwzględnienie w planach potrzeb szkoleniowych

Rozwoju

planowa a

12.04.2007

zarządzania i kontroli

2. nieścisłości występujące w

wszystkich pracowników zaangażowanych ZPORR

Regionalnego

ZPORR w 2006r.

protokołach z posiedzeń KOP

2. aktualizacja podręcznika

S.A.

3. operacja przyjęcia zabezpieczeń nie

3. sporządzanie protokołów KOP z należytą starannością

została zaewidencjonowana w księgach

4. operacje przyjęcia weksla in blanco należy ująć w

rachunkowych

księgach rachunkowych,

4. nierzetelne przeprowadzanie

5. uregulowanie w podręczniku procedur kwestii

weryfikacji wniosków o płatność, nie

związanych z przyjmowaniem zabezpieczeń

stosowanie zasady „dwóch par oczu”

6. przy weryfikacji wniosków o płatność należy przestrzegać 5. niedokładna weryfikacja

zasady dwóch par oczu

dokumentacji przetargowej

7. należy każdorazowo przeprowadzać weryfikację

6. brak zatwierdzania list

wniosków o płatność pod względem formalno-prawnym,

sprawdzających do weryfikacji

merytorycznym i finansowym,

sprawozdań, weryfikacja przez jedną

8. należy wystąpić do Prezesa Zamówień Publicznych o

osobę

potwierdzenie rażącego naruszenia przepisów ustawy PZP

7. nadanie archiwizowanej dokumentacji przez jednego z beneficjentów kategorii B-7

9. sporządzanie list sprawdzających do kontroli

10. stosowanie zasady dwóch par oczu przy weryfikacji

sprawozdań oraz każdorazowe zatwierdzanie listy

sprawdzającej

11. zmiana kategorii B-7 na B-10 dla archiwizowanej

dokumentacji

Województwo

Mazowieckie

Wojewódzki

Kontrola

07.05-

1. monitorowanie i

1. w zakresie sprawozdawczości-

Wystosowano zalecenia pokontrolne, w zakresie:

Urząd Pracy w

planowa

12.06.2007

ocena wdrażania

stwierdzono drobne odstępstwa od

1. sprawozdawczości

Warszawie /

projektów i

procedur opisanych

(w przypadku przekazania przez Beneficjentów sprawozdań

Beneficjent

Działania 2.3 w

w Podręczniku procedur WUP.

zawierających błędy lub niewypełnione pola, należy żądać Działania 2.3

ramach II

2. w zakresie rozliczeń finansowych-

korekty sprawozdania).

Priorytetu

uchybienia dotyczące stosowania opisu

2. rozliczeń finansowych (przestrzeganie stosowania opisu ZPORR,

na dokumentach księgowych, oraz

na dokumentach księgowych zgodnie z obowiązującą

opisów odnoszących się do Ustawy

Instrukcją do Wniosków

2. procedury

PZP.

o płatność).

rozliczeń

3. w zakresie informacji i promocji –

3. informacji i promocji (zaleca się stosowanie logotypów na finansowych, w

część korespondencji nie zawierała

dokumentach).

tym poprawność

logotypów, numeru Działania oraz

kwalifikowania

informacji o współfinansowaniu

wydatków,

projektu z EFS i budżetu państwa.

3. procedury

4. niezachowanie należytej staranności

przeprowadzania

przy składaniu podpisów przez strony

kontroli,

umowy.

5. zalecenia pokontrolne z poprzedniej

4. przestrzeganie

kontroli (oprócz zachowania należytej

zasad archiwizacji staranności przy sporządzaniu aneksów) dokumentów

zostały zrealizowane.

związanych z

wdrażaniem

projektów w

ramach Działania

2.3 ZPORR,

5. sposób

informowania i

promocji

Działania 2.3 w

ramach II

Priorytetu

ZPORR,

6. wykonanie zaleceń

pokontrolnych

Instytucji

Pośredniczącej z

kontroli systemu

zarządzania i

kontroli.

Województwo

Opolskie

Instytucja

Kontrola

06.11-

Sprawdzenie

Stwierdzono, że w procesie zarządzania IPoś. w zaleceniach pokontrolnych nakazała Wdrażająca

planowa

15.12.2006

prawidłowości

i kontroli w zakresie wdrażania

wyeliminowanie stwierdzonych uchybień poprzez realizację działanie 3.4 -

(podpisanie

przestrzegania

Działania 3.4. przez Instytucję

zaleceń. IW zobowiązała się do realizacji zaleceń

Urząd

informacji

procedur w zakresie

Wdrażającą, występują uchybienia,

pokontrolnych.

Marszałkowski

pokontrolnej

realizacji zadań

które dotyczą w szczególności:

Województwa

w I półroczu

nałożonych na

-przepływów finansowych

Opolskiego w

2007 r.)

Instytucję Wdrażającą -podpisywanych

z

Beneficjentami

Opolu/Regionalna

działanie 3.4

umów o dofinansowanie

Instytucja

-procesu

naboru

wniosków

Finansująca-

aplikacyjnych

Stowarzyszenie

-sprawozdawczości i monitoringu

„Promocja

-archiwizacji dokumentów

Przedsiębiorczośc

-kontroli na miejscu realizacji projektów

i” w Opolu

Instytucja

Kontrola

02-

Sprawdzenie

Zespół Kontrolujący stwierdził, że

Zalecenia pokontrolne dla IW zostały wystosowane w

Wdrażająca

doraźna

06.04.2007

przestrzegania

procedury w zakresie funkcjonowania

zaleceniach podsumowujących kontrolę planowaną oraz

działanie 3.4 -

procedur w zakresie

Komisji Oceny Projektów w ramach

kontrolę doraźną (patrz wiersz powyżej)

Urząd

funkcjonowania KOP

ZPORR 2004-2006 do Działania 3.4

Marszałkowski

dla Dz. 3.4

wdrażanego w województwie opolskim

Województwa

nie były w pełni przestrzegane.

Opolskiego w

Jednakże, na postawie Kart Oceny

Opolu/Regionalna

Merytorycznej 100% wniosków

Instytucja

ocenianych podczas posiedzeń KOP

Finansująca-

oraz Oświadczenia Przewodniczącego

Stowarzyszenie

KOP (zał. 22 do akt kontroli),

„Promocja

stwierdzono, iż mimo wystąpienia

Przedsiębiorczośc

poważnych uchybień formalnych (m. in.

i” w Opolu

brak listy obecności oraz brak

podpisanych dodatkowych deklaracji

bezstronności i poufności - KOP 05-11.

01. 2005 r.) posiedzenia KOP były

ważne.

Województwo

Podkarpackie

Rzeszowska

Kontrola

18.12.2006 -

System zarządzania i

Kontrola wykazała, że system

1. uzupełnienie Podręcznika Procedur IW o brakujące

Agencja Rozwoju planowa

28.02. 2007

kontroli w proces

zarządzania i kontroli oparty jest na

elementy;

Regionalnego

wdrażania Działań 2.5 opracowanych procedurach zawartych w 2. egzekwowanie od Beneficjentów terminowych i S.A.– Instytucja

i 3.4 w szczególności: Podręczniku Procedur IW”, który jednak

Wdrażająca

struktura

wymaga ciągłej aktualizacji . Wykazane poprawnych sprawozdań; Działanie 2.5,

organizacyjna IW,

uchybienia nie zagrażają procesowi

3. dbanie o należyte oznaczanie dokumentów logo Funduszu Priorytet II i

przestrzeganie

wdrażania Działań 2.5 i 3.4 w regionie.

i Programu;

Działanie 3.4,

zapisów Podręcznika

Priorytet III

Procedur IW, ocena

4. przechowywanie dokumentacji w sposób uporządkowany

ZPORR

wniosków i wybór

i umożliwiający prześledzenie ścieżki życia projektu,

projektów, płatności,

5. dbanie o terminowe przedkładanie przez beneficjentów

ewidencja księgowa,

zabezpieczeń realizacji umów;

odzyskiwanie kwot

nienależnie

6. uzupełnienie regulaminu RARR S.A. o zapisy dotyczące

wypłaconych,

obowiązków związanych z wdrażaniem Działań 2.5 i 3.4

monitoring i

ZPORR ,

sprawozdawczość,

kontrole IW na

miejscu realizacji

projektów,

przestrzeganie ustawy

prawo zamówień

publicznych,

informacja i promocja

Województwo

Pomorskie

Wojewódzki

Kontrola

23- 27.04

Kontrola SZiK w

Nieprawidłowości nie stwierdzono. IW

Urząd Pracy w

planowa

2007

ramach działania 2.1,

postępuje zgodnie z Podręcznikiem

Uchybień nie stwierdzono, zalecenia pokontrolne dotyczyły Gdańsku

2.2, 2.3, 2.4. Kontroli

Procedur oraz obowiązującymi

następujących kwestii: sprawdzenia podczas kontroli na

zostały poddane

wytycznymi.

zakończenie realizacji projektu, czy dany projekt został

następujące kwestie:

zrealizowany zgodnie z politykami horyzontalnymi

struktura

oraz zachowanie dowodów przekazania kopii Informacji

organizacyjna

Pokontrolnej do innych komórek organizacyjnych WUP oraz

Instytucji

do beneficjentów, zgodnie z Podręcznikiem procedur WUP.

Wdrążającej,

Wraz z podpisaną Informacją Pokontrolną IW

Podręcznik Procedur

ustosunkowała się do zaleceń pokontrolnych oraz

Instytucji

poinformowała iż zalecenia realizowane są one na bieżąco.

Wdrażającej, Ramowy

IPoś zaakceptowała wyjaśnienia.

Planu Realizacji

Działania, wybór

wniosków o

dofinansowanie

realizacji projektu

ZPORR,

podpisywanie umów i

aneksów do umów,

weryfikacja wniosków

o płatność i

przekazywanie

środków na rzecz

beneficjentów,

sprawozdawczość i

monitoring, kontrola,

postępowania w

przypadku

stwierdzenia

nieprawidłowości,

informacja i promocja,

archiwizacja i

bezpieczeństwo

systemu

informatycznego,

pomoc techniczna,

audyt wewnętrzny

Województwo

Śląskie

Urząd

Kontrola

13.06–

Przedmiotem kontroli

Do końca okresu sprawozdawczego nie

Do końca okresu sprawozdawczego nie sporządzono

Marszałkowski

planowa

04.07.2007

było funkcjonowanie

sporządzono informacji pokontrolnej.

informacji pokontrolnej.

Województwa

systemu zarządzania i

Śląskiego

kontroli w Urzędzie

Marszałkowskim

Województwa

Śląskiego jako

instytucji

uczestniczącej we

wdrażaniu Priorytetu I

i III ZPORR,

Instytucji Wdrażającej

oraz instytucji

sprawującej nadzór

nad instytucjami,

którym Samorząd

Województwa

powierzył cześć zadań

związanych z

wdrażaniem ZPORR.

Ponadto kontroli

poddano dwa wybrane

podczas kontroli

projekty realizowane

w ramach ZPORR w

ramach Działania 2.6:

Z/2.24/II/2.6/1/04

Stypendia dla

najzdolniejszych

doktorantów Śląskiego

Środowiskowego

Studium

Doktoranckiego i

Z/2.24/II/2.6/13/04

Pomoc firmom branży

chemicznej w

funkcjonowaniu na

rynku Unii

Europejskiej.

Województwo

Świętokrzyskie

Urząd

Kontrola

25.04.2007

1. Weryfikacja

1. W przypadku wniosków o płatność Instytucja Pośrednicząca zaleciła: Marszałkowski

doraźna

przestrzegania

podlegających

kontroli

nie 1. Aktualizację

Podręcznika

Procedur

w

zakresie

Województwa

procedur ujętych w

stwierdzono przekroczenia przez

weryfikacji wniosków o płatność ze szczególnym

Świętokrzyskiego

Podręczniku

Instytucję Wdrażającą 60 dniowego

uwzględnieniem określenia terminów przypisanych do

procedur Instytucji

terminu na przekazanie środków

poszczególnych etapów tej weryfikacji;

Wdrażającej

w

beneficjentowi ostatecznemu;

2. Uporządkowanie

dokumentacji

związanej

z

zakresie

2. W przypadku 1 wniosku o płatność

weryfikowanymi wnioskami o płatność w sposób

dokonywania

istniało uzasadnione podejrzenie

umożliwiający wiarygodne odtworzenie procesu ich

płatności na rzecz

przekroczenia 60 dniowego terminu

weryfikacji;

Beneficjentów

na przekazanie środków;

3. Rygorystyczne

przestrzeganie

kolejności

Ostatecznych;

3. Średni

czas

od

momentu

poszczególnych etapów weryfikacji wniosków o

2. Uzyskanie

przekazania poprawnego wniosku o

płatność,

ze

szczególnym

uwzględnieniem

nie

informacji

nt.

płatność do momentu wydania

dopuszczania do sytuacji, kiedy wystawiana jest

ewentualnych

dyspozycji przekazania środków

dyspozycja przelewu, zanim zostanie zakończona

problemów, jakie

wynosi ok. 13 dni;

weryfikacja wniosku o płatność;

wystąpiły w czasie 4. Wnioski o płatność są wielokrotnie 4. Przeprowadzenie akcji informacyjnej wśród realizacji działania

korygowane przez Beneficjentów

beneficjentów w zakresie upowszechnienia wiedzy o

i sposobu w jaki

ostatecznych, co znacznie wydłuża

konieczności systematycznego składania wniosków o

zostały rozwiązane

okres procedowania przez Instytucję

płatność, a w razie konieczności mobilizowanie, poprzez

przez

Instytucję

Wdrażającą;

kontakt telefoniczny lub drogą pocztową, beneficjentów

Wdrażającą

5. Stwierdzono przypadki wydania

do terminowego składania sprawozdań z realizacji

Działanie

2.5

dyspozycji przelewu środków przed

projektu.

„Promocja

zakończeniem weryfikacji wniosku

przedsiębiorczośc”

o płatność

6. Dokumentacja związana z

weryfikacją wniosków o płatność

jest przechowywana w sposób

utrudniający odtworzenie procesu

weryfikacji w Instytucji

Wdrażającej – mają miejsce

sytuacje, gdzie dokumenty nie są

skatalogowane chronologicznie.

7. Wydanie dyspozycji przekazania

środków na rachunek bankowy

beneficjenta jest wstrzymywane z

uwagi na fakt nie wypełniania przez

beneficjenta zobowiązań z umowy o

dofinansowanie projektu –

opóźnienia w dostarczaniu

sprawozdań;

8. Procedury ujęte w Podręczniku

Procedur uległy dezaktualizacji.

Województwo

Wielkopolskie

Urząd

Kontrola

13 –

Prawidłowość

W

wyniku

kontroli

stwierdzono W związku z zakończeniem procedury wyboru wniosków o Marszałkowski

planowa

26.02.2007

realizacji zadań

sporadyczne przypadki niedochowania dofinansowanie w ramach ZPORR nie wydano Województwa

Instytucji Wdrażającej

terminów

poinformowania rekomendacji.

Wielkopolskiego

wnioskodawców o wynikach oceny

wniosków.

Agencja Rozwoju Kontrola

26.03 – 4.04. Prawidłowość

Nie

stwierdzono

uchybień

ani Nie wydano rekomendacji.

regionalnego S.A. planowa

2007

realizacji zadań

nieprawidłowości.

w Koninie

Instytucji Wdrażającej

Wojewódzki

Kontrola

23 –

Prawidłowość

W wyniku kontroli nie stwierdzono

Nie wydano rekomendacji.

Urząd Pracy w

planowa

30.04.2007

realizacji zadań

nieprawidłowości. Podkreślić należy, że

Poznaniu

Instytucji Wdrażającej instytucja WUP w Poznaniu nie stosuje się jednak do wytycznych dotyczących

zakresu kontroli wydawanych przez

Instytucję Pośredniczącą.

Województwo

Zachodniopomor

skie

Samorząd

Kontrola

03-

Brak danych

Brak danych

Brak danych

Województwa

planowa

05.01.2007

Zachodniopomors

kiego

Jednostka kontrolowana /nazwa – należy podać dokładną nazwę jednostki kontrolowanej: właściwego Urzędu Marszałkowskiego/IW, WUP-u lub RIF-u

Tryb kontroli – należy wpisać odpowiedni symbol:

D- kontrola doraźna,

P- planowana,

S- sprawdzająca.

Termin kontroli - w rozumieniu trwania kontroli od do. Dotyczy kontroli, która już została zakończona. Jeśli kontrola rozpoczęła się w bieżącym okresie sprawozdawczym i nie została jeszcze zakończona nie wpisujemy jej!

Przedmiot/zakres kontroli – należy podać numery kontrolowanych Działań i procesy poddane kontroli.

Stwierdzone nieprawidłowości – należy wypisać (od myślników) jedynie poważne uchybienia Instytucji Wdrażających związanych z nieprzestrzeganiem wytycznych dotyczących wdrażania ZPORR

Rekomendacje należy podać (od myślników) zalecane działania w celu usunięcia w/w uchybień.