Przygotowanie inwestycji infrastrukturalnych do sfinansowania.

Uwaga:

Formularz ten nie jest oficjalnym dokumentem i nie był autoryzowany przez żadne instytucje finansowe. Jest on przeznaczony tylko i wyłącznie do celów szkoleniowych. Ma być pomocą dla tych, którzy będą przygotowywać do sfinansowania inwestycje infrastrukturalne o standardzie umożliwiającym przyciągnięcie źrodeł finansowania.

Metodologia ta może być wykorzystana do sfinansowania:

• Pojedynczych inwestycji (np przedłużenie drogi, nowa stacja uzdatniania wody, oczyszczalnia ścieków, itd.)

• Etapu inwestycji, niezależnej od innych pod względem finansowym i technicznym (np. nowa stacja uzdatniania wody i sieć wodociągowa, oczyszczalnia ścieków i sieć kanalizacyjna, nowe wysypisko śmieci i zbiórka odpadów, itd.)

• Grupa kilku inwestycji powiązanych z regionalną lub krajową strategią rozwoju gospodarczego, stanowiących spójny program inwestycyjny spełniający założenia strategii (np związek kilku gminnych przedsiębiorstw wodno- kanalizacyjnych wspólnie przygotowujących projekt budowy oczyszczalni ścieków w celu polepszenia jakości wody w rzece, itd)

Uwaga konsultanci:

W ramach LGPP opracowano dodatkowe materiały, pomocne w procesie występowania o środki finansowe z różnych instytucji. Materiały te mogą być wykorzystane zarówno przez konsultantów, jak i urzędników gmin.

Podczas występowania o finansowanie należy dołączyć do wniosku wszelkie dokumenty opisujące wkład zrealizowanej inwestycji w jakiekolwiek Regionalne i Krajowe Programy Rozwoju ((Regionalna Strategia Rozwoju Gospodarczego, Krajowa Polityka Rozwoju Gospodarczego, w skali makro- ekonomicznej itd), a także programy międzynarodowe (PHARE 2000, programy przedakcesyjne, itd). Należy także dołączyć wszelkie dodatkowe informacje dotyczące następujących zagadnień:

• Procedury umożliwiające udział społeczności lokalnej w realizacji inwestycji

• Uchwała Rady Gminy dotycząca realizacji inwestycji

• Przegląd strategiczny inwestycji i studium wykonalności

• Wykresy, schematy i mapy lokalizacji inwestycji

• Analiza oddziaływania na środowisko naturalne i związane z tym dokumenty

• Dokumentacja zakupów (specyfikacja inwestycji, dokumentacja przetargowa, informacje o kontrakcie zamieszczone w prasie, procedura wyboru kontraktora, zawiadomienie o przyznaniu kontraktu, wzór kontraktu).

Streszczenie dokumentacji technicznej (koncepcja techniczna, rodzaj technologii, itd.) także powinny być dołączone do wniosku.

Informacje wymagane przez instytucje finansowe podczas oceniania wniosków inwestycyjnych.

Informacje ogólne

1. Organizacja odpowiedzialna za złożenie wniosku:

1. Nazwa organizacji:

2. Adres:

3. Osoba kontaktowa:

4. Telefon:

5. Fax:

6. E-mail:

2. Organizacja odpowiedzialna za wykonanie i wdrożenie inwestycji:

1. Nazwa organizacji:

2. Adres:

3. Osoba kontaktowa:

4. Telefon:

5. Fax:

6. E-mail:

3. Organizacja odpowiedzialna za działanie inwestycji (jeśli inna niż w punkcie 2):

1. Nazwa organizacji:

2. Adres:

3. Osoba kontaktowa:

4. Telefon:

5. Fax:

6. E-mail:

4. Organizacja, na której konto należy przelać fundusze:

1. Nazwa organizacji:

2. Adres:

3. Osoba kontaktowa:

4. Telefon:

5. Fax:

6. E-mail:

Informacje o inwestycji:

5. Rodzaj inwestycji i jej lokalizacja

1. Nazwa inwestycji:

2. Lokalizacja:

Kraj:

Wojewódzwo/ Region:

Powiat:

Gmina lub Związek Gmin:

3. Sektor:

Transport (drogi, transport miejski, itd.):

Środowisko naturalne (woda, odpady, śmieci, itd.):

Inne (wymień):

4. Rodzaj inwestycji:

Pojedyncza, idywidualna inwestycja (jedna spośród wielu):

Etap inwestycji (jeśli jest ona integralną częścią większego projektu np. oczyszczalnia ścieków, która będzie świadczyć usługi na terenie kilku gmin, dla wielu wsi):

Kilka inwestycji (np. związek przedsiębiorstw wodno- kanalizacyjnych paru gmin chce sfinansować projekt budowy kilku małych oczyszczalni ścieków)

Inne (wymień):

6. Cele inwestycji:

1. Jakie są cele inwestycji ?

Opisz cele główne i szczegółowe inwestycji (np. poszczególne problemy, które ulegną rozwiązaniu, planowane usprawnienie komunikacji np. w przypadku budowy drogi, docelowa liczba ludności korzystającej z usług wodno- kanalizacyjnych, ilość ton odpadów zbieranych i składowanych na danym terenie, itd.)

2. W jaki sposób inwestycja przyczynia się do realizacji celów Regionalnej Polityki Rozwoju Gospodarczego i Krajowych Programów Rozwoju Gospodarczego? ( zakładając, że regiony i województwa mają opracowane cele rozwoju gospodarczego)

7. Opis inwestycji:

1. Opisz inwestycję:

Uwaga: W przypadku występowania o sfinansowanie określonego etapu dużej inwestycji opisz główną inwestycję, do której etap ten się odnosi. W przypadku grupy kilku inwestycji przedstaw główne cechy charakterystyczne całej grupy.

Opisując inwestycje używaj wskaźników ilościowych (np. ilość kilometrów drogi przewidzianej do budowy, rozmiary wysypiska śmieci, itd.)

Etap inwestycji

2. Opisz etap inwestycji, o którego sfinansowanie się ubiegasz- wyjaśnij jak jest on powiązany z całością inwestycji, dlaczego może być traktowany jako niezależny pod względem technicznym i finansowym od całej inwestycji.

Wykorzystaj wskaźniki ilościowe, tak jak w punkcie 7.1

Grupa kilku inwestycji

3. Podaj pełen opis każdej inwestycji:

Wykorzystaj wskaźniki ilościowe

Nazwa inwestycji	Opis (wskaźniki ilościowe)

4. Czy całkowity koszt inwestycji jest mniejszy niż 2 miliony Euro ?

Tak

Nie

Jeśli tak, wyjaśnij, dlaczego pomimo tego inwestycja powinna być wzięta pod uwagę przez instytucję finansową:

5. Czy inwestycja będzie oddziaływać na strefę przygraniczną?

Yes:

Nie:

Jeśli tak, wyjaśnij pokrótce dlaczego (odnieś się do porozumień z sąsiednim krajem, jeśli zostały one zawarte).

8. Harmonogram

Poniżej zaprezentuj ramy czasowe inwestycji.

Data początkowa Data końcowa

Świadomość społeczna:

Programy doradcze:

Dokumentacja techniczna:

Dokumentacja środowiska:

Prawa własności do terenu:

Przetarg:

Prace budowlane:

Oddanie do użytku:

Faza działalności:

Dołącz streszczenie programu wdrożeniowego inwestycji. Jeśli realizacja inwestycji jest w toku, opisz aktualny etap jej realizacji:

Przedstaw najważniejsze daty związane z rozpoczęciem i zakończeniem realizacji inwestycji. Wyjaśnij, dlaczego są to najważniejsze daty.

1. Podczas opracowywania wniosku dla etapu określonej inwestycji, dołącz przewidywany harmonogram pozostałych etapów. W przypadku grupy kilku inwestycji, harmonogram każdej z nich oddzielnie.

Jeśli będzie to konieczne, dołącz dodatkowe kartki z tymi danymi.

Etap inwestycji

Nazwa inwestycji:

Nazwa etapu inwestycji	Data początkowa	Data końcowa
1.
2.
3.
4.
5.

Komentarze dotyczące najważniejszych dat:

Grupa kilku inwestycji:

Nazwa grupy inwestycji:

Nazwy poszczególnych elementów grupy	Data początkowa	Data końcowa
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9
10.

• Komentarze dotyczące najważniejszych dat: 9. Koszt inwestycji:

9.1 Struktura kosztów:

Dołącz dodatkowe tabele z kosztami poszczególnych elementów tam, gdzie jest to możliwe.

Elementy procesu inwestycyjnego	Opis procesu	Inne informacje (np. przeszkody)	Całkowity koszt (PLN)
Ekspertyza
Planowanie
Opłaty za dokumentację techniczną
Zakup terenu
Uzbrojenie terenu
Prace budowlane
Budynek i urządzenia
Pomoc doradcza
Fundusze na nieprze- widziane wydatki
Podatki*
Ubezpieczenie
Zobowiązania społeczne
Inne (wymień)
Ogółem (PLN)

Dołącz dodatkowe informacje do każdego elementu, jeśli to konieczne.

Wyjaśnij, czego mogą dotyczyć nieprzewidziane wydatki:

* Jeśli jest to VAT, lub inne podatki, wyjaśnij dlaczego są dodawane:

9.2 Określ jaka suma z całości kosztów może być przeznaczona na uniknięcie, redukcję lub rekompensatę z racji niekorzystnego oddziaływania inwestycji na środowisko naturalne?

Sposób łagodzenia niekorzystnego oddziaływania inwestycji	Koszt (PLN)	(%) Całkowitego kosztu inwestycji

Opisz zastosowane lub proponowane miary:

Analiza finansowa i ekonomiczna

10. Analiza finansowa i ekonomiczna:

Analiza finansowa:

Realizacja inwestycji wymaga przeprowadzenia analizy finansowej zawierającej:

• Koszty inwestycji z uwzględnieniem jej głównych elementów

• Koszty działalności bieżącej i utrzymania w okresie życia inwestycji

• Przychody generowane przez inwestycję

Dołącz informacje dotyczące powyższych punktów.

1. Czy inwestycja będzie generować przychody z opłat użytkowników (taryfy opłat, składki, itd.)

Tak

Nie

Jeśli tak, podaj szczegóły (rodzaj i wysokość opłaty, pokrycie kosztów, itd.). Przedstaw strukturę opłat w zależności od kategorii odbiorcy usług.

2. W przypadku inwestycji generujących przychody, podaj przewidywaną finansową stopę zwrotu.

Dołącz dodatkową informację.

3. Wyjaśnij szczegółowo co postanowiono zrobić w celu pokrycia kosztów działalności bieżącej prezentowanej inwestycji (czy koszty działalności bieżącej są uwzględnione w budżecie, czy użytkownicy znają proponowane koszty działalności, itd.)

Analiza ekonomiczna

W przypadku każdej inwestycji powinna być przeprowadzona analiza kosztów i zysków.

4. Analiza społeczno- ekonomiczna

1. Krótko opisz główne wnioski płynące z analizy kosztów i zysków (lub innych przeprowadzonych analiz ekonomicznych)

2. Jeśli analiza kosztów i zysków nie została przeprowadzona, podaj alternatywne metody zawierające poniższe wskaźniki.

3. Zaprezentuj rezultaty analizy ekonomicznej z uwzględnieniem następujących wskaźników:

Wewnętrzna stopa zwrotu: IRR

Teraźniejsza wartość netto: NPV

Wskaźnik kosztów/ zysków:

Skomentuj każdą z analiz, dołącz dodatkowe informacje.

4. Opisz szczegółowo główne korzyści płynące z analiz, podaj ich konkretne wartości.

Finansowanie

• Finansowanie:

1. Rodzaj pomocy oczekiwany ze strony instytucji finansowej (grant, dotacja, itd.)

2. Suma, o którą się ubiega wnioskodawca:

Podaj sumę w PLN i w Euro

3. Opisz szczegółowo wszystkie źródła finansowania:

Krajowe źródła finansowania:

Suma i data złożenia wniosku (załącznik nr)

Regionalne źródła finansowania:

Suma i data złożenia wniosku (załącznik nr)

Sektor prywatny (banki, udziałowcy):

Suma i data złożenia wniosku (załącznik nr)

Międzynarodowe instytucje finansowe (wymień):

Suma i data złożenia wniosku (załącznik nr)

Inne (wyszczególnij, np. udział społeczeństwa, stowarzyszenia):

Suma i data złożenia wniosku (załącznik nr)

4. Suma, o którą występuje wnioskodawca:

% całkowitych kosztów inwestycji:

11.5 Czy złożono wniosek na dofinansowanie tej samej inwestycji w innej międzynarodowej instytucji finansowej?

Tak

Nie

Jeśli tak, przedstaw szczegóły (załącznik nr, data złożenia wniosku, suma, o którą wystąpiono, przyznana suma, itd.)

1. W przypadku inwestycji, której wcześniejsze fazy realizacji uzyskały dofinansowanie z tej samej lub z innych instytucji finansowych, proszę podać datę rozpoczęcia dofinansowania:

2. Przedstaw przepływ pieniądza w prezentowanej inwestycji:

Dołącz dodatkowe informacje

Miesiąc	1	2	3	4	5	6
Suma (PLN)
Rodzaj pracy do wykonania

Inwestycje związane z ochroną środowiska

12. Inwestycje z zakresu ochrony środowiska:

Poniższe pytania służą określeniu tego, czy inwestycja kwalifikuje się do dofinasowania ze względu na zagadnienia związane z ochroną środowiska naturalnego.

12.1 (a) Do jakich priorytetów Programów Regionalnych, Krajowych i Rządowych nawiązuje inwestycja (sprawdź priorytety krajowe i regionalne)?

(b) W jaki sposób inwestycja przyczynia się do osiągnięcia tych priorytetów?

1. Jaki jest związek inwestycji z wdrożeniem krajowej i regionalnej polityki ochrony środowiska?

2. Czy inwestycja służy zahamowaniu degradacji środowiska czy likwidacji zniszczeń?

Zahamowanie degradacji:

Likwidacja zniszczeń:

Dołącz krótki opis.

12.4 (a) Czy zasada „płaci ten, kto zanieczyszcza środowisko” odnosi się do tej

inwestycji?

Tak

Nie

Jeśli tak, wyjaśnij działanie tej zasady:

2. Czy zakłada się wprowadzenie systemu opłat:

• czy opłaty pokrywają koszty działalności bieżącej, włączając w to amortyzację i koszty inwestycji?

• czy opłaty są zróżnicowane dla różnych kategorii odbiorców?

1. Czy inwestycja podlega procedurom prawnym (pozwolenia, rejestracja, itd.) na terenie regionu?:

Inwestycje w transport i komunikację

13. Inwestycje w transport i komunikację:

Poniższe pytania służą określeniu tego, czy inwestycja kwalifikuje się do dofinansowania ze względu na zagadnienia transportowe.

1. Czy lokalizacja inwestycji pokrywa się z regionalnym lub krajowym szlakiem komunikacyjnym?

Tak

Nie

Jeśli tak, opisz szlak komunikacyjny i dołącz mapę

2. Opisz wkład inwestycji w przyszłości w rozwój regionalnej i krajowej sieci transportowej.

3. Jaka jest rola inwestycji w regionalnej i krajowej polityce transportowej (wykorzystaj dokument regionalnej strategii rozwoju)

4. Czy są inne, wspólne inwestycje zlokalizowane przy tym samym szlaku komunikacyjnym?

Tak

Nie

Jeśli tak, podaj szczegóły i opisz priorytety łączące te inwestycje (jeśli konieczne, dołącz osobną kartkę)

5. Jak ważna jest realizacja inwestycji dla teraźniejszego i przyszłego rozwoju krajowego i regionalnego ruchu komunikacyjnego?

Zatrudnienie

14. Wpływ inwestycji na zatrudnienie:

1. Liczba miejsc pracy stworzonych w fazie prac budowlanych:

Na miejscu budowy:

Poza miejscem budowy:

Profil zatrudnienia

Miesiąc		1	2	3	4	5
Rodzaj pracy	Liczba za- trudnionych
Dokumenta- cja techniczna
Prace budowlane
Pozostałe prace

2. Liczba miejsc pracy stworzonych po uruchomieniu inwestycji:

Działalność bieżąca:

Pełen etat:

Niepełny wymiar godzin:

Działalność administracyjna:

Pełen etat:

Niepełny wymiar godzin:

Polityka przetargowa

• Polityka przetargowa:

1. Przetarg publiczny

Wymień procedury przetargowe:

1).

2).

3).

4).

Czy ukazały się ogłoszenia zawiadamiające o kontrakcie?

Tak

Nie

Jeśli tak, podaj szczegóły:

Nazwa kontraktu	Data publikacji	Długość czasu publikacji (podaj ilość dni)

Jeśli nie, podaj powody.

Podaj wszelkie dodatkowe informacje w załączniku.

2. Inne instytucje lub krajowe źródła finansowania zaangażowane w dofinansowanie inwestycji:

1. Czy w dofinansowanie inwestycji zaangażowane są inne instytucje finansowe lub krajowe źródła finansowania?

Tak

Nie

Jeśli tak, podaj przykłady.

3. Inne

Proszę się odnieść do jakichkolwiek innych krajowych lub regionalnych programów związanych z tą inwestycją (np. z zakresu rolnictwa, energii, środowiska naturalnego, przystosowań strukturalnych, itd.) i wyjaśnić powiązania.

16. Kontrolowanie

1. Zdefiniuj wskaźniki wykorzystywane do kontrolowania procesu wdrożenia inwestycji.

1. Zidentyfikuj główne wskaźniki i cele

2. Zaprezentuj szacunkowy nakład pracy (osobo- godziny) konieczny do zrealizowania inwestycji.

Miesiąc	1	2	3	4	5	6
Prace budowlane
Prace admi- nistracyjne
Inne

17. Zarządzanie, monitorowanie, kontrola i ocena.

1. Jakie są ustalenia dotyczące monitorowania inwestycji i kontroli finansowej? (napisz kto jest odpowiedzialny za zarządzanie inwestycją, opisz systemy raportowania działalności bieżącej i wewnętrznej kontroli finansowej).

2. Czy istnieją inne, specjalne ustalenia dotyczące realizacji inwestycji?

Tak

Nie

Jeśli tak, opisz je.

18. Popularyzacja inwestycji.

Opisz szczegółowo proces popularyzacji inwestycji i rolę jaką ma w tym procesie odegrać instytucja udzielająca dofinansowania.

19. Udział społeczeństwa.

Zaprezentuj metody włączenia społeczności lokalnej w proces decyzyjny związany z realizacją inwestycji.

Osoba upoważniona:

Nazwa organizacji: Podpis osoby upoważnionej:

Adres:

Pieczątka:

Data:

Ta suma jest tylko przykładem. Instytucje finansowe zwykle ustalają minimalny próg wartości inwestycji do sfinansowania.

To nie jest oficjalny dokument

1

6

LGPP - wzór szkoleniowy

---