Bankowość w Polsce - krótka historia.
1989 rok - podzielenie bankowości na bank centralny i 9 banków komercyjnych:
Warszawa- PKB (Powszechny Bank Kredytowy)PKO S.A.
Gdańsk- BG (Bank Gdański) Millenium Bank
Wrocław- BZ (Bank Zachodni)
Kraków- BPM (Bank Przemysłowo-Handlowy)PKO S.A.
Łódź- PBG (Powszechny Bank Gospodarczy)
Poznań- WBK (Wielkopolski Bank Kredytowy)BZ WBK Santander
Szczecin- PBK (Pomorski Bank Kredytowy)PKO S.A.
Lublin- BDK (Bank Depozytowo-Kredytowy) PKO S.A.
Katowice- BŚ (Bank Śląski) ING
Centrale wszystkich banków są obecnie w Warszawie.
Banki prywatne:
BIG – Bank Inicjatyw Gospodarczych
KB- Kredyt Bank
Banki zagraniczne: np. Reiffeisen
Bankowość w Polsce:
liczba banków- ok. 50
liczba oddziałów banków zagranicznych- ok. 20
liczba banków spółdzielczych- ok.580
aktywa banków 1,7 bln PLN
Klienci:
gospodarstwa domowe:
depozyty- 570 mld PLN
kredyty- 580 mld PLN
Przedsiębiorstwa:
depozyty- 200 mld PLN
kredyty- 280 mld PLN
Cele bankowości:
cel banku centralnego – polityka monetarna, (Europejską wizją polityki monetarnej jest stabilny poziom cen)
cel banku komercyjnego – ZYSK
cel banku spółdzielczego - zysk i zaspokajanie potrzeb lokalnej społeczności
Rodzaje banków:
uniwersalne (w Polsce są głównie takie)
wyspecjalizowane:
banki detaliczne (obsługa klienta detalicznego)
inwestycyjne
hipoteczne
private banking
ekologiczne [BOŚ]
Rodzaje banków komercyjnych. Bankowość depozytowo-kredytowa a bankowość inwestycyjna.
Charakterystyka działalności:
1933 Glass-Steagall Act
Rozdział bankowości komercyjnej i inwestycyjnej
Kasacja Glass-Steagall Act
Kolejny kryzys w 2001 (tzw. dotcom)
„to big to fail” (obecnie 29 banków na świecie) np. Deutsche Bank – 80% PKB Berlin, Dexia – 189% PKB Belgii.
Segmenty klientów bankowych:
bankowość detaliczna
masowa bankowość detaliczna
osobista(personal banking)
private banking
bankowość korporacyjne
MiŚ [ małe i średnie przedsiębiorstwa, klient mało i średnio wymagający]
klienci strategiczni
Nietypowa klasyfikacja bankowości:
bankowość publiczna
polityka monetarna
stabilność systemów finansowych
wsparcie wybranych regionów i działań
bankowość prywatna
System bankowy:
2-poziomowy: Bank Centralny i bankowość komercyjna
Banki o statusie socjalnym:
Bank Gospodarstwa Krajowego,
Bank Ochrony Środowiska
Parabanki (SKOKi, PROVIDENT)
Instytucje otoczenia:
KNF- Komisja Nadzoru Finansowego – czuwa nad jakością funkcjonowania całego systemu
BIK- Biuro Informacji Kredytowej – informuje o niesolidnych klientach
ZBP- Związek Banków Polskich – pilnuje interesu sektora bankowego w Polsce
KIR- Krajowa Izba Rozliczeniowa – dzięki temu możemy szybko przesyłać dane, przelewy
BFG- Bankowy Fundusz Gwarancyjny – odpowiada za bezpieczeństwo wkładów klientów w bankach
KSF – Komitet Stabilności Finansowej – szef KNF, Prezes NBP, Minister Finansów – odpowiadają za bezpieczeństwo
Rynek kapitałowy - rynek ubezpieczeniowy i ich instytucje.
Operacje bankowe:
AKTYWNE (czynne)- wszelkie czynności bankowe, w których bank sprzedaje pieniądze, gwarancje, kredyty, itd.
PASYWNE (bierne)- wszelkie czynności bankowe, w której bank kupuje pieniądze (przyjmowanie depozytów, emisja akcji, obligacji)
ROZLICZENIOWE- wykonywanie zleceń płatniczych klientów
INNE- operacje nie przesadnie skomplikowanych, doradztwo finansowe, wynajmowanie skryptów bankowych
Czynności bankowe:
BEZWZGLĘDNIE BANKOWE (prowadzenie rachunków, przyjmowanie depozytów, udzielanie kredytów, udzielania gwarancji bankowych)- tylko i wyłącznie bank może je wykonywać
WZGLĘDNIE BANKOWE (obrót dewizowy, obrót wekslowy, udzielanie pożyczek, wydawanie kart płatniczych)- banki i wszelkie inne podmioty mogą je wykonywać
Bankowość na rynku kapitałowym:
Emitent
Pośrednik (BM, TFI)
Inwestor (spółki bankowe inwestują w papiery)
Bankowość elektroniczna:
bankowość internetowa
bankowość terminowa
bankowość telefoniczna
bankowość telewizyjna
Ewolucja bankowości:
pozabankowość
private banking
Wealth Management – organizuje rozwiązania z różnych światów, np. rynek nieruchomości
BANK CENTRALNY I INSTRUMENTY POLITYKI MONETRANEJ
Banki Centralne:
NBP
FED – Rezerwa Federalna, największy bank świata
BoJ- Bank Japonii
BoE- Bank Anglii
BoF- Bank Finlandii
CBR- Centralny Bank Federacji Rosyjskiej
ECB- Europejski Bank Centralny
Główne zadania banków centralnych:
stabilny poziom cen (ale nie stały, przewidywalne i niewielkie zmiany)
jakość waluty (inflacja, siła nabywcza, kurs wymiany)
koncentracja na inflacji (+deflacja)
Bank Centralny na przykładzie NBP:
Cel podstawowy:
Polityka monetarna – zdefiniowana Konstytucyjnie i ustawowo
Tekst Konstytucyjny: Art. 227, „…NBP odpowiada za wartość polskiego pieniądza”
Tekst ustawy o NBP: art. 3 „.. utrzymanie stabilnego poziomu zen przy jednoczesnym wspieraniu polityki gospodarczej rządu, o ile nie ogranicza to podstawowego celu NBP”
Polskie dylematy:
gospodarka czy pieniądz- jaki priorytet?
zakresy odpowiedzialności: Rząd a NBP
Cele banków centralnych:
stabilność cen
stabilność bankowego (KNF rozstrzyga ale BC nie będzie bez winy, gdy coś się wydarzy)
stabilność sytuacji płatniczej państwa.
Funkcje banków centralnych:
Bank Państwa (ale nie kredytodawca)
Bank Banków
Bank Emisyjny
Pozostałe ważne cele NBP:
organizowanie rozliczeń pieniężnych (bank banków)
gospodarka rezerwami dewizowymi (bank państwa)
bankowa obsługa budżetu państwa (bank państwa)
regulowanie płynności banków (bank banków)
refinansowanie banków
emitowanie znaków pieniężnych (bank emisyjny)
nadzór nad sektorem bankowym
stwarzanie warunków dla rozwoju sektora bankowego
Rozliczenia pieniężne:
operator NBP – wysokie kwoty:
SORBNET (PLN)- rozliczenia wysokokwotowe
SORBNET- EURO
Operator KIR- Krajowa Izba Rozliczeniowa
Elixir
Euroelixir
NBP prowadzi rachunki:
Budżetu państwa (jest kilka tysięcy rachunków, ponad 8; 3 tys.klientów (rządowych, instytucji), blisko 100 rządowych umów gwarancyjnych, kredytowych)
Banków
BFG
KNF składa się z:
Przewodniczący (zastępca Prezydenta Warszawy)
2 zastępców
Minister Finansów (każdy może nim być bez kwalifikacji)
Minister Pracy i Spraw Socjalnych
Prezes NBP
Przedstawiciel Prezydenta
Funkcje KNF:
Licencyjna (pozwolenie do otwarcia domu maklerskiego)
Reputacyjna (rekomendacje)
Kontrolna
Dyscyplinowa (kary dla banków)
Komitet Stabilności Finansowej (KSF) – powołana na rozkaz UE
Minister Finansów
Prezes NBP
Przewodniczący KNF
Zarządzanie rezerwami dewizowymi państwa (NBP):
Złoto – Gold Standard
Waluta oparta o złoto i waluty wymienne na złoto – Gold Exchange Standard
Pieniądz rezerwowy – kluczowe waluty świata są przetrzymywane w bankach centralnych jako ostateczne rezerwy.
BANKOWOŚĆ ELEKTRONICZNA
3 główne podejścia do definicji:
zestaw środków technicznych
specyficzna usługa
działalność bankowa prowadzona w specyficznej formie
Bankowość elektroniczna jest to forma działalności bankowej, polegająca na zdalnym świadczeniu klientom usług bankowych za pośrednictwem elektronicznych kanałów interaktywnej komunikacji, prowadzona zazwyczaj w ramach odrębnej oferty.
Historia rozwoju bankowości elektronicznej na świecie:
prehistoria BE
telegraf – połowa XIX w.
telefon – początek XX w. – wykorzystanie komunikacji pomiędzy instrumentami finansowymi
40 lat historii BE:
Wprowadzenie w latach 60-tych XX w. dostępu telefonicznego do kont dla klientów indywidualnych przez banki w USA
Bankomaty do wpłacania gotówki:
1967 r. pierwszy bankomat – Barclays Banku w Wielkiej Brytanii (wydawał banknoty 10 GBP) w zamian za papierowe kupony zatrzymywane w bankomacie – Cash Wispenser
Pierwsza obsługa 24-godzinna, niezależna od czasu otwarcia oddziału
1968 r. uruchomiono pierwsze bankomaty we Francji, Szwajcarii, Szwecji (na jednorazowe karty plastikowe, pełniły role żetonów)
1969 r. pierwsze bankomaty w USA i Japonii
Pierwsze bankomaty na karty z paskiem magnetycznym działające w sieci
Biometria w bankomatach:
Zabezpieczenie Finger Vain – nie jest to odcisk palca tylko sprawdzenie hemoglobiny w nim płynącej
Od końca lat 70. Do połowy 80. XX w. – poszukiwanie nowych rozwiązań dla BE – przezwyciężenie ograniczeń:
Bankowości telefonicznej (brak kontaktu wzrokowego)
Bankowości terminalowej (dostęp ograniczony przez lokalizację)
Lata 80-te nieudane próby wykorzystania telewizji kablowej dla celów BE
Telewizja kablowa umożliwiała jedynie jednostronną komunikację – przekazywanie obrazu z banku do telewizora klienta
Początek lat 80-tych zastosowanie komputerów osobistych klasy PC
Banki belgijskie pierwsze wdrożenie 1981r. i amerykańskie (1984r.)
Specjalistyczne dedykowane oprogramowanie instalowane lokalnie na komputerach klientów
Komunikacja z bankiem przez modem i linie telefoniczną w trybie off-line
Rozpowszechnianie wśród przedsiębiorstw nastąpiło w połowie lat 80.
Pierwsza połowa lat 90-tych –oferowanie systemów zamożnym klientom i indywidualnym w ramach usług private banking
Sukces tylko na rynku BE dla przedsiębiorstw
Lata 90-te rewolucja internetowa – uniwersalny interfejs standardowych przeglądarek internetowych
1994 r. narodziny bankowości internetowej w USA(Kalifornia)
La Jolla Bank FSB oraz Wells Fargo umożliwiają dokonywanie transakcji przez Internet
18 października 1995 r. narodziny bankowości wirtualnej
Pierwszy na świecie w pełni wirtualny Bank Security First Network Bank (SFNB)
Europa:
SEG w Szwajcarii 1996 r.
Merita NordBanken w Finlandii 1996 r. – pioner dostępu WAP (1999)
ING w Holandii 1996 r.
BNP Paribas we Francji 1997 r.
Nation Wiole w Wielkiej Brytanii 1997 r.
Szybkie rozprzestrzenienie bankowości internetowej w Europie Środkowo-Wschodniej
1998 r. uruchomiły ją dwa małe banki estońskie
W latach 1997-1999 – projekty internetowe realizowane przez HausaBank (Estonia)
Klasyfikacja bankowości elektronicznej:
BE ze względu na wykorzystane kanały komunikacji:
Bankowość internetowa (przeglądarka stron WWW)
Dedykowana bankowości komputerowa Home banking (poprzez specjalistyczne oprogramowania zainstalowane lokalnie na komputerze)
Bankowość telefoniczna (komunikacja głosowa z call center oraz IUR- wybierz 1,2,3,…)
Bankowość mobilna (przenośna) – komunikacja niegłosowa wykorzystująca technologię WAP, SMS i aplikacje klienckie
Bankowość terminalna (bankomaty, kioski samoobsługowe, POS/EPOS)
Bankowość telewizyjna (dostęp przez telewizję cyfrową)
Cel rezerwy dewizowej:
Ostrożnościowy
Interwencyjne
Transakcyjny
Dochodowy
Rezerwy dewizowe państwa a EURO:
wejście do strefy Euro (Euroland)
ERM II- korytarz kursowy (+/- 15%)
Możliwe scenariusze:
Wchodzimy do korytarza, wygrywamy, mamy euro i rezerwy
-||-, -||-, -||-, tracimy rezerwy
-||-, -||-, nie mamy euro, tracimy rezerwy
Zasada zarządzania rezerwami dewizowymi:
Bezpieczeństwo i płynność
Rentowność
Decyzje: Zarząd
Inwestowanie rezerw:
Portfele krótko- i długoterminowe
papiery wartościowe
credit rating- AAA
Rządowe papiery wartościowe- 70%
pozarządowe- 10%
Lokaty- 20%
Lokaty NBP (w innym banku centralnym, np. w banku banków centralnych w Bazylei)
Rezerwy dewizowe państwa:
337 mld PLN
bez złota:
USD- 36%
EUR- 32%
GBP- 15%
AUD- 10% (dolar australijski)
NOK- 7% (korony norweskie)
w tym złoto- 17 mld PLN (ok.103t)(złoto po przodkach)
Inwestowanie rezerw – pożyczka dla MFW
kwota 6,3 mld EURO dla MFW
MFW – 0,11% (trzeba było ratować Grecję)
% lokat rezerw dewizowych w obligacje: 2%
Złoto w rezerwach dewizowych:
Polska- 5%
Chiny- 1,5 %
USA- 69%
Światowe rezerwy złota:
USA- 8966 t (69% rezerw walutowych)
Niemcy- 4748 t (65% rezerw walutowych)
MFW- 3005 t
Francja- 2435 t (64% rezerw walutowych)
Chiny- 1162t (1,5% rezerw walutowych)
Japonia- 843 t (2,4% rezerw walutowych)
EBC- 553t (1,9%)
Rosja- 915t (4%)
CBGA- Central Bank Gold Agreement- kolejna umowa na 5 lat zawarta (27.09.2009)
Sprzedaż łącznie nie większa niż 400 ton rocznie i nie więcej niż 2000 ton ogółem
Światowe rezerwy złota- dynamika przyrostu 1999-2009:
Chiny- 167%
Indie- 56%
Rosja- 47%
IMF- 12% (Fundusz Walutowy)
Grecja- 15%
Wielka Brytania- 51%
Szwajcaria- 60%
BILANS NBP -322 mld PLN
AKTYWA
|
PASYWA
|
---|
Niezależność Banku Centralnego:
niezależność prawna (osobna instytucja ze swoimi prawami)
niezależność finansowa (ma swój budżet)
niezależność personalna ( nie można ich odwołać)
Prezes NBP:
wybór
sejm na wniosek prezydenta
kadencja 6 lat
maksymalnie 2 kadencje
Wiceprezesów i członków zarządu powołuje i odwołuje Prezydent na wniosek prezesa.
Pozycja w zarządzie NBP:
wskazuje zakres obowiązków członków zarządu
marginalizacja nieodwoływanych członków zarządu
pozycja RPP (Rady Polityki Pieniężnej)- przewodniczący
RPP jest swoistą Radą Nadzorczą na czele z prezesem, którego ma nadzorować
Jak odwołać prezesa?
Prezes nie jest usuwalny. Zabezpieczeniem jest Przysięga Prezesa.
INSTRUMENTY POLITYKI MONETARNEJ (IPM)
Podstawowe Instrumenty Polityki Monetarnej:
rezerwa obowiązkowa
kredyty refinansowe (operacje kredytowo-depozytowe)
operacje otwartego rynku
* interwencje walutowe- uzupełniające IPM
REZERWA OBOWIĄZKOWA
Procentowo określona część depozytów pozyskanych od klientów, jaka musi być odprowadzana przez bank komercyjny do Banku Centralnego.
Mechanizm działania rezerwy obowiązkowej:
Właścicielem odsetek była Agencja Restrukturyzacji i Modernizacji Rolnictwa.
Aktualna stawka rezerwy obowiązkowej 3,5%
Oprocentowanie Rezerwy Obowiązkowej 0,9 Redyskonta Weksli NBP
Limity ustawowe rezerwy obowiązkowej:
wkłady bieżące- 30%
wkłady terminowe- 20%
Obligatoryjność rezerw obowiązkowych
XIX – wieczna wizja rezerwy obowiązkowej – wizja błędna, obecnie służy do utrzymania podaży pieniądza.
Operacje kredytowo-depozytowe
kredyty refinansowe- kredyty udzielana przez Bank Centralny bankom komercyjnym
jest najdroższy więc idziemy po niego na końcu
Podstawowe źródła kapitału dla banku komercyjnego:
fundusze własne
depozyty
rynek międzybankowy
awaryjnie: kredyt refinansowy (pożyczka z BC)
Mechanizm kredytu refinansowego:
BC zawsze żąda zabezpieczenia transakcji. Najlepszym zabezpieczeniem są dłużne papiery wartościowe czyli obligacje najlepszych emitentów.
KREDYTY REFINANSOWE
Kredyty refinansowe:
redyskonto weksli w NBP
lombardowy
Aktualne stopy Kredytu refinansowego (KR):
redyskonto weksli- 2,25%
lombardowy- 3,0%
Obligatoryjność KR jedna cena dla wszystkich
Znaczenie kredytu refinansowego:
rzeczywiste refinansowanie
parametr „ostatecznej” ceny pieniądza
Operacje depozytowe: aktualne oprocentowanie depozytów w NBP: 1%
Operacje Otwartego Rynku:
transakcje kupna- sprzedaży papierów wartościowych pomiędzy Bankiem Centralnym a bankiem komercyjnym
Mechanizm Operacji Otwartego Rynku:
B.CB.K
B.C. B.K
Dylemat decyzyjny banku komercyjnego:
$$\text{zaleta}\ b.c\left\{ \begin{matrix}
\text{bezpiecze}n\text{stwo}\ \text{transakcji} \\
\text{zyskowno}sc\ (\text{wi}e\text{ksze}\ \text{zyski}\ \text{niby}\ z\ \text{przedsi}e\text{biorcami},\ \text{ale}\ ro\text{wnie}z\ \text{te}z\ \text{wi}e\text{ksze}\ \text{koszty}) \\
pl\text{ynno}sc \\
\end{matrix} \right.\ $$
$\text{zaleta}\ b.k\left\{ \begin{matrix} \text{jak}\ \text{za}\ \text{du}zo\ z\ b.c.\text{to}\ \text{klienci}\ \text{indywidualni}\ \left( \text{przedsi}e\text{biorcy} \right)\text{odejd}a \\ \text{dywersyfikacja}\ zrodla\ \text{przyc}h\text{od}ow \\ \text{utracowne}\ \text{przyc}h\text{ody}\ z\ \text{operacji}\ \text{bankowyc}h\ (\text{pozakredytowyc}h) \\ \end{matrix} \right.\ $
Znaczenie poszczególnych instrumentów polityki monetarnej:
- operacje otwartego rynku wydaje się najważniejsze, największa ilość operacji
RADA POLITYKI PIENIĘŻNEJ
Podmioty dokonujące wyboru:
3 osoby- Sejm
3 osoby- Senat
3 osoby- Prezydent
1 osoba- Prezes NBP
Idea wyboru:
próba odsunięcia władzy monetarnej od władzy politycznej
Prawie Nieprawdopodobna Zbieżność:
Sejm- Senat- Prezydent (rok 2005)
jednej partii udało się wygrać w trzech „warstwach”
złączenie się terminów
Kiedyś o IPM jednoosobowo decydował prezes NBP
Zakłócenia w działaniu IPM:
wewnętrzne:
- błędna diagnoza (sytuacji ekonomicznej)
- błędne użycie (narzędzi polityki monetarnej)
- błędna diagnoza + błędne użycie (nieskuteczność IPM)
zewnętrzne:
-inercja gospodarki- opóźnienie czasowe
- impulsy inflacyjne (np. cena ropy) impulsów nagłych nie wygasimy
- polityka fiskalna
- zagranica
- nastroje społeczne
Ustawa o NBP art. 46
W razie zagrożenia realizacji polityki pieniężnej Rada może w drodze uchwały wprowadzić:
- ograniczenie wielkości środków pieniężnych oddawanych przez banki do dyspozycji kredytobiorców i pożyczkobiorców
- obowiązek utrzymywania nie oprocentowanego depozytu w NBP od zagranicznych środków wykorzystywanych przez banki i krajowych przedsiębiorców
KREDYT HIPOTECZNy
Interbank rates PLN vs. EUR and CHF (%)
Kredyt hipoteczny – umowa regulowana na mocy ustawy, hipoteka – zabezpieczenie rzeczowe kredytu (gdy klient nie spłaci bank może przejąć jego hipoteke na własność)
Procedury zaciągania kredytu hipotecznego:
Wymagane dokumenty w bankach:
Zaświadczenie o dochodach (z miejsca pracy)
Wnioski
Zaświadczenie czy zakład pracy nie jest likwidowany
Sprawdzenie nieruchomości
Uszanowanie hipoteki u notariusza
Bank może sprawdzić klienta w BIK, a nie w parabankach jakie ma kredyty
Gdy dostajemy promese (potwierdzenie) o kredycie:
Idziemy do notariusza, spisujemy przeniesienie nieruchomości, dopiero później bank przelewa nam kredyt
Hipoteka musi być zapisana w księdze wieczystej
Ubezpieczenie pomostowe – płacone za każdy miesiąc kiedy trwa wpis do księgi wieczystej (zamyka się to w kilkuset zł)
Ubezpieczenie nieruchomości od zdarzeń losowych
Ubezpieczenie na życie
Ubezpieczenie od utraty pracy (krótkie, zazwyczaj na rok)
Ubezpieczenie brakującego wkładu własnego zaciąganie kredytu powinno być 80% wartości mieszkania, banki sprzedawały kredyt 100% lub więcej nieruchomości, ponieważ liczyły na wzrost cen nieruchomości. Niestety banki pomyliły się, ceny spadły, dlatego wymagały spłaty brakującego wkładu własnego.
WIBOR 3M+marża – stopa oferowana na rynku w Warszawie
WIBOR 6M+marża – ryzyko jakie banki przerzucały na klienta, bo marża jest stała.
Codziennie banki podają po jakiej kwocie WIBOR chciałyby pożyczyć pieniądze innym bankom i przyjąć depozyty. Z tych danych oblicza się średnią.
Benchmark- pokazuje w jakiej kwocie powinny być udzielane kredyty i przydzielane depozyty.
WIBOR 3M i WIBOR 6M jest to przerzucanie ryzyka na klienta, ponieważ banki zabezpieczają się dając klientom oprocentowanie wg zmiennej kwoty.
Klient, który zaciąganie kredyt na 30 lat, jego stopa procentowa 2,5% będzie ważna tylko przez 3 miesiące, potem może zejść do 2 %.
Lepiej wybrać WIBOR 3M, bo dostaniemy na początku niższe oprocentowanie niż 6M.
Marża cały czas stała, niezmienna przez okres kredytowania. Marża zależna jest od ryzyka kredytobiorcy, np. polityki cenowej banku, struktury banku. Marża jest dochodem banku, wynika z ryzyka jakie podejmuje bank udzielając kredytu.
Kredyt walutowy:
Narażony na zmiany stóp procentowych
Podatny na zmiany kursu walutowego
FED - FEDERAL RESERVE SYSTEM
Historia:
FED- 1914
Riksbank 1668 Szwecja
Bank of England 1694
Polska 1828- Bank Polski
Bank państwowy Rosji- 1860
Niemiecki Bank Rzeszy- 1876
Struktura FED:
Rada Gubernatorów (Board od Governars)
Federalny Komitet Operacji Otwartego Rynku (FOMC- Federal Open Market Committee)
Banki Regionalne FED
Rada Gubernatorów:
7 osób powoływanych przez Prezydenta USA (zatwierdza Senat)
Członkowie niezależni
Pełna kadencja- 14 lat
Kadencja nieodnawialna
co 2 lata wymieniana 1 osoba
Prezes FED:
Przewodniczący i wiceprzewodniczący FED powoływani przez Prezydenta USA i zatwierdzani przez Senat
Spośród członków Rady Gubernatorów
Kadencja 4 lata (może być powtarzalna)
Kompetencje Rady:
Polityka monetarna
Nadzór nad Bankami Regionalnymi FED
Nadzór nad systemem bankowym USA
Cele polityki monetranej USA:
„Efektywne wspieranie pełnego zatrudnienia, stabilnych cen oraz umiarkowanych długoterminowych stóp procentowych”
brak uszeregowania celów (priorytety ustala prezes FED)
cel określony inaczej niż w UE (i w Polsce)
Brak celu inflacyjnego - Inflation target
Instrumenty polityki monetarnej:
rezerwa obowiązkowa
stopa dyskontowa
operacje otwartego rynku (najważniejszy instrument)
Zakres kompetencji:
Rada Gubernatorów:
rezerwa obowiązkowa
stopa dyskontowa
FOMC
operacje otwartego rynku
Stopa dyskontowa:
Primary Credit- pierwszorzędne banki, krótkie terminy
Secondary Credit- inne banki, poprawa sytuacji finansowej (charakter awaryjny)
Seasonal Credit- mniejsze banki finansujące sezonowy biznes (rolnictwo, budownictwo)
FOMC:
decyduje o transakcjach otwartego rynku
skład: Rada Gubernatorów i 5 Prezesów Banków Regionalnych FED
Prezes z N.Y.- na stałe [najważniejszy oddział FED]
Pozostali prezesi Banków Regionalnych- rotacyjnie (przez 1 rok) (ocena gospodarki w terenie)
Szef FOMC- Prezes FED
Banki Regionalne FED:
12 Banków
Chicago, Boston, San Francisco, New York, Dallas, Minneapolis, Atlanta, Saint Louis
struktura Regionalna- kompromis centralizacja- regionalizacja
Zadania banków regionalnych:
realizacja polityki monetarnej Rady
Nadzór nad bankami
licencje bankowe
zatwierdzanie fuzji I przejęć
obsługa emisyjna (emisja banknotów I bilonu, wycofywanie znaków pieniężnych)
Federal Reserve Bank of New York:
największy Bank Regionalny FES
aktywa- ok 25% FED
przeprowadza operacje O.R. – OMD- Open Market Desk
interwencje na rynku walutowym
depozyty złota zagranicznych banków centalnych
Kryzys „Sub-prime” 2007-2011
Stabilność polityki monetarnej według FED:
2001- stopa FED 6,5%
„Bańka internetowa”- biznesy internetowe- 98% z nich upadło
2003- stopa FED 1% (najniższe od 40 lat)
ale inflacja 2,5% !
rośnie inflacja- rosną stopy FED
od 1% w 2003 do 5,45% w 2006
Tylko w 2005 roku aż 7 podwyżek stóp procentowych FED
2007 rok- 3 obniżki do 4,25%
2008 rok- 6 obniżek do 0-0,25%
12.2008- stopy 0-0,25% (przedziałowe podanie stopy)
2010-2011- QE- Quantitative Easing
FED- działania
KONWENCJONALNE:
obniżanie stóp
refinansowanie
NIEKONWENCJONALNE:
obniżanie stóp niemal do zera (0-0,25%)
pożyczki udzielane na przejęcia banków
wykup obligacji skarbowych (pośredni)
wymiana obligacji w portfelu „Twist”
NIPPON GINKO- Bank of Japan
Struktura akcjonariuszy:
55,045%- rząd
44,955%- sektor prywatny (bez wpływu BoJ)
Rada Polityki- Policy Board
9 osób ( w tym: prezes + 2 wiceprezesów)
wskazuje premier, akceptuje parlament
kadencja 5 lat
niezależni
Podstawowy cel polityki monetarnej:
stabilność cen
stosowanie celu inflacyjnego
BANK OF ENGLAND
rok 1694
1946 nacjonalizacja
Komisja Dyrektorów (The Court of Directors)
Komitet Polityki Pieniężnej (Monetary Policy Committee)
Komisja Dyrektorów:
Prezes banku Anglii (kadencja 5 lat)
2 wiceprezesów BoE (kadencja 5 lat)
16 dyrektorów (kadencja 3 lata)
Powołuje królowa na wniosek premiera
zakres obowiązków: bieżąca działalność BoE
Komitet Polityki Pieniężnej:
Prezes + 2 Wiceprezesi Komisji Dyrektorów
2 Dyrektorów wykonawczych
4 osoby (mianowane przez Kanclerza Skarbu)
Zakres obowiązków: polityka pieniężna
Zależność BoE:
Raz na 12 miesięcy Kanclerz Skarbu przedstawia BoE sugestie dotyczące „stabilności cen”
Kanclerz Skarbu oczekuje, iż Komitet Polityki Pieniężnej zrealizuje cel inflacyjny
W nadzwyczajnych okolicznościach Kanclerz Skarbu po konsultacjach z prezesem BoE może wysłać do KPP zarządzenie (!) dotyczące realizacji celu polityki pieniężnej
Stosowanie celu inflacyjnego.
Uwagi do IPM:
rezerwy obowiązkowe- nieoprocentowane- finansowanie BoE
operacje otwartego rynku: kategorie P.W.:
dłużne skarbu
dłużne BoE
dłużne bankowe
dłużne mancy palne
CENTRALNY BANK FEDERACJI ROSYJSKIEJ
Organy CBFR:
Narodowa Rada Bankowa
Prezes
Rada Dyrektorów
Narodowa Rada Bankowa:
12 osób
prezes
2 osoby wybrane przez Radę Zgromadzenia Federacji Rosyjskiej spośród członków Rady
3 osoby wybrane przez Dumę Państwową spośród deputowanych
3 osoby wybrane przez Prezydenta Rosji
3 osoby wybrane przez rząd Rosji
Zadanie: nadzorowanie Banku Rosji
Członków Rady odwołują organy, które wybierały
Członkowie Rady nie otrzymują wynagrodzenia
Prezes Banku Rosji:
Prezesa wybiera Duma Państwowa na wniosek Prezydenta
Kadencja 4 lata
Maksymalnie 3 kadencje
Rada Dyrektorów:
13 osób
Prezes
12 członków Rady: powołuje na 4 lata Duma Państwowa na wniosek Prezesa Banku po uzgodnieniu z Prezydentem Rosji
zadanie: realizacja polityki pieniężnej
zadanie: bieżące zarządzanie bankiem
Instrumenty Polityki Monetarnej:
te same co zawsze
+ interwencje walutowe
Działania nadzwyczajne:
BC może usuwać z banków komercyjnych menadżerów o złej sytuacji finansowej
BC może zakazać sprzedaży PW takim osobom
Bank Moskwy = 14 mld USD koszt sankcji
Zarząd uciekł do Londynu
Co roku licencje trafi kilkanaście instytucji finansowych
BANKOWOŚĆ KOMERCYJNA
Rachunki, depozyty, rozliczenia
Rodzaje rachunków bankowych:
rachunki rozliczeniowe( bieżące i pomocnicze)
rachunki lokat terminowych
rachunki oszczędnościowe i oszczędnościowo-rozliczeniowe
rachunki powiernicze
Znaczenie rachunku bankowego:
bieżące (a Vista)
terminowe (lokata)
Rodzaje lokat
standardowe i negocjowane
długo-, średnio- i krótkoterminowe
stałe i zmienne oprocentowanie
walutowe i złotowe
na czas określony i nieokreślony
proste i ustrukturyzowane
ogólnego refinansowania i celowe
przedmiot obrotu i brak możliwości obrotu
opłacalne i nieopłacalne
uczciwe i nieuczciwe
procent zwykły i składany:
opcja
z nagrodami
z polisą
z funduszem
antypodatkowe
Problemy rynku depozytów
„Złota” reguła bankowości (pochodzi z XIX w. i nigdy nie była spełniona)
zgodność transakcji kredytowej i depozytowej co do:
kwoty
terminu.
Problem luki depozytowej
niezgodność terminów
oczekiwania kredytobiorcy: kredyt długoterminowy
oczekiwania deponenta: lokata krótkoterminowa
instrumenty konkurencyjne: zanikają depozyty krótkoterminowe
niezgodność kwot: depozyty – kredyty
współczesny charakter instrumentu lokata (konkurencja instrumentów lokacyjnych)
ubytek depozytów: jakościowy i ilościowy
Czy depozyty terminowe istnieją?
opcja zerwania-powszechna
sankcje
utrata części lub całości odsetek
Wielowymiarowość luki depozytowej
KLASYCZNE:
terminy
kwoty
+współcześnie
waluta
Reguła „osadu”
nie wszystkie depozyty są wycofywane jednocześnie – zawsze „coś” zostaje na rachunkach bankowych
Atrakcyjność lokat inne sposoby:
systematyczne oszczędzanie
rachunek bieżący – jak lokata (bez utraty odsetek)
cross-selling- sprzedaż krzyżowa, sprzedaż kilku produktów klientowi
doradztwo
Współczesne ryzyko pasywów
Ryzyko Pasywów:
wynikające z luki depozytowej:
terminy
kwoty
waluta
A ponadto:
zerwanie lokat
problem ustalenia stopy procentowej( a ceny aktywów)
konkurencji innych instytucji
Bankowy papier wartościowy
przedmiot obrotu
płynność i rentowność dla klienta
stabilność w pasywach dla emitenta
rynek wtórny
CD’s – rynki rozwinięte (certyfikaty depozytowe)
GPW także zainteresowana
Obligacje bankowe
BRE Hipoteczny (13 emisji): 3,5mld PLN, 100 mln USD, 100 mln EUR (listy zastawne)
BPH Hipoteczny (3 emisje): 3,3 mln PLN
BGK(2 emisje): 1,5 mld PLN
Bank Millennium: 2 mld PLN
Bank Polskiej spółdzielczości: 150 mln PLN
BRE Bank: 170 mln CHF
OPERACJE ROZLICZENIOWE:
Operacje rozliczeniowe Klasyfikacja rozliczeń
rozliczenia gotówkowe
rozliczenia bezgotówkowe
rozliczenia krajowe
rozliczenia międzynarodowe
Rozliczenia gotówkowe
dowód wpłaty
czek gotówkowy
Rozliczenia bezgotówkowe
przelew (polecenie przelewu)
polecenie zapłaty (direct debit)
karty płatnicze
czek rozrachunkowy
SYSTEMY ROZLICZEŃ:
pieniężne
papierów wartościowych
Rozliczenia pieniężne:
1) KIR
ELIXIR (elektroniczne, 3 razy dziennie)
EUROELIXIR
Ekspres Elixir – czas 4 sec, przelew natychmiastowy
2) NBP
SORBNET (rozliczenia wysokokwotowe (od 1 mln zł) lub między BC a bankami komercyjnymi)
SORBNET EURO –
SYBIR (już nie funkcjonuje) – system rozliczeń papierowych
KIR – Krajowa Izba Rozliczeniowa
akcjonariusze – banki, Związek Banków Polskich, NBP
udziały od 2,75% do 34,44%
wybrani akcjonariusze:
o NBP – 5,74
o BRE – 5,74
o ZBP – 2,89 (Związek Banków Polskich)
o PKO S.A. – 34,44
o BPS – 11,48
Credit Bank - 2,75
SEPA( Single Euro Payments Area)
(Jednolity obszar płatności w Euro- od stycznia 2008 w Polsce
EUROELIXIR (detaliczny)
SORBNET EURO (hurtowy)
BANKOWY FUNDUSZ GWARANCYJNY
Idea gwarantowania depozytów (czy trzeba coś gwarantować?)
Dlaczego gwarantować?
asymetria informacji deponent-bank
rola banków w gospodarce
stymulowanie oszczędności
moral hazard
zakłócanie mechanizmów rynkowych
koszty systemu ochrony
Strategie rozwiązywania problemu
brak rozwiązań
brak gwarancji
Rozwiązanie: ochrona sformalizowana interwencje szczególne (w powyższych przypadkach)
Tryb budowy systemu ochrony
administracyjny
dobrowolny (dla silnych, czy słabych banków?)
Zarząd nad instytucją gwarantującą
prywatny ?
publiczny ?
prywatno-publiczny?
Konstrukcja systemu
paybox (po prostu wypłaca pieniądze klientom upadającego banku)
risk minimizer (+ interwencja) (paybox, ale z możliwością udzielenia bankowi pożyczki przed upadłością, jednak jeżeli ta pożyczka nie pomoże, to będzie ona dodatkową stratą)
Konstrukcje
paybox – Szwecja (2 osoby zatrudnione)
risk minimizer – Korea (800 osób)
Składki
równe (w zależności od wartości depozytów) (np. w Polsce)
zróżnicowane w zależności od ryzyka
Historia gwarantowania
USA 1934 Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC)
wielki kryzys(1934 rok)
rok liczba upadłych banków
1929 659
1930 1352
1931 2294
Bankructwo 40% banków
2010 150 banków
Powoływany jest system w takiej sytuacji
Świat przed kryzysem
83 systemy (41 w Europie) UE-20 tys. EURO
USA – 100 tys. USD gwarancji
Holandia – 20 tys. EUR
Włochy – 100 tys. EUR
Norwegia – 243 tys. EUR
Niemcy – 2 rodzaje (wg UE i 1/3 funduszy własnych) (dobrowolnych)
UK- 35 tys. EUR
Japonia- 100 tys. USD
Polska – BFG (początek lat 90.)
Gwarancje Skarbu Państwa [ubezpieczeni klienci i osoby fizyczne, prywatne „nie”, jak bank upadł sprzedać masę upadłościową,]
wpłaty NBP [ dostał klient swoje pieniądze]
Banki szczególne- PeKaO SA, BGŻ
Metody działania BFG
wypłata depozytów
zwrotna pomoc finansowa dla banków
risk minimizer
Jak dobrać organy władzy w BFG?
zarząd – 5 osób, odpowiednie wykształcenie wyższe, 5-cio letni staż w bankowości
rada nadzorcza
8 osób
przewodniczący – wskazuje MF
2 członków – wskazuje Prezes NBP (wcześniej 4)
2 członków – wskazuje ZBP (Związek Banków Polskich) [wcześniej 3]
2 członków – wskazuje Minister Finansów
1 członka wskazuje KNF
Gwarancje – wyjątki (kogo nie dotyczy?]
władze banku (zarząd, dyrektorzy, rada nadzorcza) otrzymali w nim pieniądze, nie otrzyma odszkodowania
szef wie kiedy wpada ….?
nie trzymają pieniędzy w swoich bankach, ponieważ obejmuje ich tajemnica bankowa; żeby nie robić niezdrowych tematów
akcjonariusze (właściciele powyżej 5% akcji)
Gwarancje- wyjątki- czego nie dotyczy?
Depozytów nie potwierdzonych przez bank wystawieniem dokumentu imiennego (np. bankowy papier wartościowy na okaziciela)
BPW ma przecież redukować lukę depozytową
Finansowe zobowiązania banków na rzecz BFG:
opłaty na funkcjonowanie BFG
tworzenie Funduszu Ochrony Środków Gwarantowanych
Opłata na funkcjonowanie BFG:
początkowo od 0,4% od aktywów
np. 0,23%, 0,14%. 0,05%. 0,045%
Aktualnie: 0,189% od aktywów
FOŚG:
początkowo stabilna do 0,4% depozytów (pasywów)
max granica- 0,8% depozytów
praktycznie poziom zmienny w kolejnych latach
np. 0,3%, 0,19%, 0,13%
w okresie kryzysowym ponownie 0,4%
aktualnie do 0,55% depozytów
fundusz lokalny w SPW, NBP, rachunek NBP
Komentarz do opłat i składek: obciążenie aktywów i pasywów
Wysokość polskich gwarancji :
początkowo 3.000 EUR lata 90-te
potem 4.000 EUR, 7.000 EUR
2001- 15.000 EUR
2002- 18.000 EUR
od 2003- 22.500 EUR
od listopada 2008: 50.000 EUR dla każdego deponenta na równych kontach bankowych
aktualnie: 100.000 EUR Dużo czy mało?
Umowny Fundusz Gwarantowania- ponad gwarantuje obowiązkowe
Smutne historie
Gorzkowo 1997 – bank spółdzielczy
Bank staropolski – Poznań 2000
Gorzkowo
strata 364 tys. PLN (zaczął działać system)
o PKO BP – 68 tys. PLN (musiał zapłacić)
o PKO S.A. – 42 tys. PLN
o BGŻ – 15 tys. PLN
o Deutsche Bank – 323 PLN
o Vereinsbank Polska – 1,09 PLN
Bank Staropolski 2000
średni bank
nagłe zdarzenie
nadzór bankowy? czemu nic nie zrobił? [gdzie był? uwożę że czuwał. Szef ruchu bankowego odszedł
142 tys. klientów
strata – 650 mln PLN (trzeba oddać)
środki do zwrotu – 484 mln PLN
o PKO BP – 106 mln PLN
o PKO S.A. – 90 mln PLN
o BGŻ – 22 mln PLN
o Kredyt Bank – 17 mln PLN
o BRE Bank – 14 mln PLN
postawa banków komercyjnych
Prawie smutne historie
SMUTNE HISTORIE:
w latach 1995-2001 UPADŁO w Polsce 5 banków komercyjnych
PS b. spółdzielczych89
poszkodowani klienci: 320 tys. osób
spłata z FoŚGD: 814 mln PLN
BWR Kraków (Deutsche Bank go kupił)
Bank Częstochowa (BRE Bank – mBank) licencja banku częstochowa
Realna siła BFG
bankructwo np. dużego banku
co decyduje o bezpieczeństwie? (BFG? management? nadzór?)
W czyim interesie są gwarancje
klientów?
banków?
Smutne historie gdzieś w świecie:
2009- Bankrutuje system bankowy w Islandii= dobrobyt=> między USA a republiką Rosji był okres wojny
Islandzkie banki muszą oddać oszczędności klientom brytyjskim i holenderskim (klienci internetowego IceSave)
290 tys. obywateli UK i 5 mld EUR
125 tys. obywateli Holandii i 1,7 mld EUR
Rząd Islandii zwraca pieniądze tylko obywatelom Islandii
Rządy UK i Holandii wypłacają zagrożone depozyty swoim klientom. Domagają się zwrotu od Islandii- 5 mld UDS (więcej niż PKB Islandii)
Rząd UK blokuje aktywa i Lendsbanki, rządy Islandii i Banku Centralnego
porozumienie UK udzieli Islandii pożyczki na spłatę obywateli UK
1.2010- prezydent Islandii odmawia podpisania ustawy refinansującej
2,2012 referendum (nie chcą oddać pieniędzy)
Wynik? 95% przeciw
Wyzwania wobec systemów gwarantowania
Jednolity Europejski System Gwarantowania Depozytów?
Kryzys subprime a systemy gwarantowania depozytów:
Panika
Typy działań:
zwiększenie kwoty gwarantowanej
zmiana charakteru gwarancji ( na państwowe)
nacjonalizacja banków
Irlandia, Austria, Czechy, Węgry – wprowadzenie gwarancji państwa
UE- propozycja zwiększenia ponad dotychczasowe 20 tys. EUR (wstępnie planowano 100 tys. EUR)
USA- podniesienie kwoty z 100 tys. do 250 tys. USD
UK- podniesienie kwoty z 35 tys. do 50 tys. GBP
Holandia- nacjonalizacja Fortis, UK- Northern Rock, RBS
KREDYTOWANIE
Produkty obciążone ryzykiem kredytowym
kredyt
pożyczka
akredytywa
gwarancja
factoring
leasing
Kredyt – jako wynalazek finansowy w systemie prawnym umożliwiającym egzekucję należności
Kredyt - jest pożyczką pieniężną zaciągniętą w banku na określony cel i czas oraz za określony procent.
Istota operacji kredytowych :
sprzedaż pieniądza
analiza ryzyka
sfinansowanie procesu gospodarczego, a nie wspólne ryzykowanie
zabezpieczenie transakcji
monitoring operacji
Klasyfikacja kredytów
osoby fizyczne – podmioty gospodarcze
obrotowe – inwestycyjne
złotowe – walutowe
odnawialne – nieodnawialne
klasyfikacja ze względu na funkcjonowanie na rachunku bankowym: fixed term, revolving, overdraft
Ryzyko kredytowe. Analiza zdolności kredytowej
Czy można udzielać kredytu podmiotowi bez zdolności kredytowej?
Art. 70 Prawa Bankowego:
szczególne zabezpieczenie spłaty
biznes plan (uzyskanie zdolności kredytowej) [biznes plan- „lepsza prognoza pogody]
dotyczy także nowoutworzonych podmiotów
Analiza zdolności kredytowej
część obiektywna (liczby, wskaźniki, interpretacja)
Ale interpretacja części obiektywnej jest subiektywna
część subiektywna (management, rynki zbytu, rynki zaopatrzenia)
Całość może być więc uznana za subiektywną
rozumienie danego biznesu przez bank
Największe ryzyko finansisty- realia funkcjonowania gospodarki realnej
ryzyko błędnej analizy
Wkład własny klienta:
kapitałowe wzmocnienie prowadzonego biznesu
szczególnie w kredycie inwestycyjnym
znaczenie psychologiczne
Ryzyko Kredytowe:
Ryzyko aktywne
Ryzyko pasywne
Ryzyko indywidualne (pojedyncza transakcja kredytowa)
Ryzyko portfelowe (zbiór transakcji kredytowych- cały lub wydzielonych części)
Ryzyko akceptowalne
Ryzyko nieakceptowane
Kredyt inwestycyjny:
Podwojona analiza
Powiązanie z klientem na długo
Sposoby redukcji ryzyka kredytowego:
Analiza kredytowa
Zabezpieczenia prawne
Monitoring
Dywersyfikacja portfela kredytowego
Limity koncentracji należności kredytowych
Limity decyzyjne
Kadra
Analiza koniunktury
Procedura kredytowa:
Etap 1
wniosek kredytowy
zawartość wniosku (dane formalno-prawne i ekonomiczne) [ własna wizja transakcji; swoja sytuacja]
zawartość wniosku: sprecyzowane potrzeby kredytowe (cel, kwota, okres, zabezpieczenie)
nie zawsze wniosek jest pierwszy [ na podstawie danych np. na NewConnect itp. możemy wyznaczyć firmie progi kredytowe. Limity przyznane potem wniosek]
Etap 2
wstępna ocena wniosku
kompletność wniosku
kontrola w bazach danych (wewnętrznych i zewnętrznych) [czy są wiarygodne, pytasz o historię klienta, czy warto robić transakcję, bo firma ma straty]
podstawowe dane formalno-prawne i ekonomiczne (branża, zysk-strata)
podstawowe dane dotyczące kredytu (cel, kwota, okres, zabezpieczenie) [ czy się zgadza i nam odpowiada
Etap 3
analiza kredytowa
analityk kredytowy albo Credit Scoring [ matematyczna, statystyczna formuła odpowiedzi czy jest zdolność kredytowa] [portfelowe ryzyko]
Credit Scoring: MSP i osoby fizyczne [z naciskiem na małe przedsiębiorstwa]
opinia analityka (Tak albo Nie) [ średnie lub duże przedsiębiorstwa to Credit Scoring; nie pasuje trzeba zrobić analizę]
opinia bezwarunkowa
opinia zawiera brzegowe warunki transakcji kredytowej (kwota, termin, zabezpieczenie) [forma zabezpieczenia]
opinia nie powinna dotyczyć ceny kredytu [cena to biznes sprzedażowy]
opinia nie jest decyzją !!!
Etap 4
decyzja kredytowa [ decydent zapoznaje się z opinią i podejmuje decyzję]
decydent: jednoosobowy-kolegialny [co dwie głowy to nie jedna]
typ decydenta: wady i zalety [ oba są dobre, ale każdy ma swoje wady i zalety]
kompetencje kredytowe decydenta[ nie są przyznawane na stanowisko np. dyrektor bez kompetencji]
Błędne decyzje kredytowe:
Brak zdolności kredytowej- kredyt przyznany
Jest zdolność kredytowa- odmowa kredytowania
Etap 5
negocjacje kredytowe [duże firmy negocjują; osoby fizyczne- biorą albo nie]
kwoty terminy, funkcjonowanie kredytu, zabezpieczenie, cena, inne warunki
poważne rozbieżności w zakresie ryzyka kredytowego: opinia analityka
inne kwestie: decydent (np. cena)
Etap 6
podpisanie umowy kredytowej
ustanowienie prawnych zabezpieczeń kredytu [ w tym samym momencie co podpisanie, bo klient już nie zechce przyjść]
postawienie kredytu do dyspozycji klienta
Ubezpieczenie do kredytu:
Na życie
Od nieruchomości
Od utraty pracy
Ubezpieczenie wkładu własnego
Etap 7
monitoring
monitoring wykorzystania kredytu [ czy zgodnie z przeznaczeniem]
monitoring spłat kredytów
monitoring sytuacji ekonomiczno-finanoswej klienta
monitoring prawnych zabezpieczeń kredytu
wizyta u klienta –[ realne sprawdzenie- coś jak „wizja lokalna”]
Etap 8
spłata kredytu
zwolnienie prawnych zabezpieczeń kredytu
WIBOR – stopa % pożyczek na rynku międzybankowym w Warszawie
WIBID – stopa % depozytów na rynku międzybankowym w Warszawie
Prawne zabezpieczenie kredytu
Pierwotnym zabezpieczeniem kredytu jest jakość kredytowanego przedsięwzięcia
Wtórnym zabezpieczeniem kredytu jest zabezpieczenie prawne
Prawne zabezpieczenie kredytu
osobiste: weksel, gwarancja
rzeczowe: zastaw rejestrowy (sądowy), hipoteka, przewłaszczenie na zabezpieczenie, cesja należności
Charakter prawnych zabezpieczeń kredytu
osobiste – można dochodzić swoich roszczeń ze wszystkich składników majątkowych. Jednak on może to wszystko sprzedać
rzeczowe – ograniczają prawo dysponowania składnikami rzeczowymi. Jednak zabezpieczają kredyt do wartości tych składników rzeczowych
łączne ustanawianie zabezpieczeń osobistych i rzeczowych
Prawne zabezpieczenie kredytu
płynne i niepłynne
faktyczne i iluzoryczne (sprawdzić zbywalność zabezpieczeń)
dopasowanie zabezpieczenia do typu finansowego przedsięwzięcia
zwalnianie zabezpieczeń
Prawne zabezpieczenie kredytu (rzeczowe) [procedura]
wycena
ubezpieczenie
cesja polisy
Cesja należności
możliwość zabezpieczenia należności od kontrahentów
ryzyko kredytowe kontrahentów
pool (terminowość płacenia kontrahentów) – nie rozpatrujemy kontrahentów indywidualnie, tylko w grupie jako całość
cesja jawna – cesja cicha
Prawne zabezpieczenie kredytu- Współczynnik korekty wartości zabezpieczeń prawnych kredytu musi pokrywać wartość kredytu + odsetki+odsetki za zwłokę najlepiej 120-130% wartości kredytu
Produkcja podatków: Kredyt 5 mln
rzeczowe | WKZ | ||||
---|---|---|---|---|---|
Hala | 1 mln | 0,5(500 tyś) | Konie(10 szt) | 5 mln | 0,2 (1mln) |
Podkowy | 500 tyś | 0,5(250 tyś) | Grunt | 500 tyś | 0,5 (250 tyś) |
Maszyny | 2 mln | 0,4 (800 tyś) | Stajnia | 200 tyś | 0,5 (100 tyś) |
Hipoteka | 500 tyś | 0,5 (250 tyś) | Uprzęże | 100 tyś | 0,4 (40 tyś) |
Patent | 5 mln | 0,2 (1mln) | Akcje | 1 mln | 0,1 (100 tyś) |
Surowce | 200 tyś | 0,5 (100 tyś) | Obligacje | 500 tyś | 0,8 (400 tyś) |
9,2 mln | 2,9 mln | 540 tyś |
Klasyfikacja należności bankowych:
kryteria:
sytuacja finansowo-ekonomiczna kredytobiorcy
terminowość obsługi kredytu
stan zagrożenia- konieczność tworzenia rezerw celowych
Klasy należności:
Należności normalne
należności pod obserwacją
należności zagrożone
należności poniżej standardu
należności wątpliwe
należności stracone
Normalne do 1 miesiąca
pod obserwacją od 1m do 3m
należności zagrożone:
poniżej standardu od 3m do 6m
wątpliwe od 6m do 12m
należności stracone pow 12m
Rezerwy celowe:
klasy należności
normalne- 0
Pod obserwacją od 1,5%
Należności zagrożone:
poniżej standardu 20%
wątpliwe 50%
należności stracone 100%
Koszty kredytu
oprocentowanie + marża
prowizje i opłaty
koszty prawnych zabezpieczeń
Oprocentowanie stała i zmienna (podstawa zmiennego oprocentowania np. WIBOR)
Formuły oprocentowania zmiennych (suma, iloczyn)
Oprocentowanie i prowizje
Oprocentowanie stałe i zmienne
Formuły oprocentowania zmiennego
prowizje i opłaty- powód pobrania (wycena, bezp.. kredytu)
prowizje z tytułu BFG
kredyty jedynie jako narzędzie pozyskiwania klienta rozszerzenie współpracy na produkty mniej ryzykowne niż kredyt)
kredyt inwestycyjny a pozyskanie klienta
kredyt nie służy podejmowaniu ryzyka a jedynie finansowaniu
KREYDTY – uwagi
Wypowiedzenie kredytu-przypadek szczególny-zdefiniowanie wskaźników(każdy kredyt można wypowiedzieć)
Pytaj o wszystko
Cierpliwość klienta
Kredyt konsolidacyjny (podział ryzyka lub limity)
Kredyt hipoteczny – najwspanialszy kredyt
prosty
zabezpieczony
wieloletni
wiążący z klientem
cross-selling
Analityk nie styka się z klientem. Od tego jest doradca.
Błędy szczególne:
brak domknięcia transakcji – zawsze domykamy
dopłaca nasz bank
dopłaca inny bank
spłata nieokreślona (np. kredyt balonowy)
ryzyko walutowe (kredyt walutowy) – kłopoty walutowe klienta – kłopoty dla banku
gwarancja, akredytywa= niezwłoczne płatności
zabezpieczenie płynne
promesa kredytowa = przyrzeczenie udzielenia kredytu
Rating
Zewnętrzny (Wielka Trójca)
Wewnętrzny (IRB)
Gwarancja bankowa:
Bank przyjmuje obowiązek zapłaty
Bank przyjmuje więc ryzyko
Konieczności analizy zdolności kredytowej
Konieczność zabezpieczenia gwarancji
Termin realizacji gwarancji „Bank zapłaci niezwłocznie na pierwsze wezwanie beneficjenta”
„Pokusa gwarancyjna” – 1 mln jako parę gwarancji zamiast jednego kredytu za 1 mln
Parametr Gwarancji Bankowej:
Typ
Warunki
Wystawa
Rodzaje gwarancji bankowej:
Gwarancja zapłaty
Gwarancja należnego wykonania kontraktu
Gwarancja zwrotu zaliczki
Gwarancja przetargowa
Limity transakcji z klientem:
Przyznanie klientom łącznego limitu na transakcje objęte ryzykiem kredytowym
Kredyty, gwarancje
Limity koncentracji wierzytelności:
Do 25% funduszy własnych
„znaczne zaangażowanie” nie więcej niż 80% funduszy własnych
Każde „znaczne zaangażowanie” zgłosić do KNF
Podmioty powiązane kapitałowo
Gwarancja nie jest odwołalna. Sprawdzić czy przypadkiem nie jest odwoływalna.
Faktoring- skup faktur:
Transakcja ze stałymi kontrahentami
Finansowanie krótkoterminowe
Z regresem (powszechnie w Polsce tzw. niewłaściwy) lub bez regresu
Dodatkowe zarządzanie wierzytelnościami klientów
Dyscyplinowanie kontrahentów klientów
Wydłużanie terminów płatności.
Zarządzanie ryzykiem bankowym
Ryzyko a więc problem
Ryzyko a niepewność
Ryzyko a szansa
Czynniki ryzyka
Endogeniczne
Egzogeniczne
Ryzyko bankowe - klasyka
Ryzyko kredytowe
Ryzyko aktywów i pasywów
Ryzyko rynkowe
Ryzyko operacyjne
Ryzyko kredytowe
Utrata kredytu
Opóźnienie w spłacie
Ryzyko walutowe
Ryzyko pasywów
Ryzyko aktywów i pasywów
Ryzyko płynności
Ryzyko stopy procentowej
Ryzyko walutowe
Inna nazwa: ryzyka struktury bilansu
Np. Ryzyko płynności
Ryzyko regulowania płynności
Ryzyko pozyskiwania finansowania
Ryzyko zbycia aktywów
Ryzyko rynkowe
Ryzyko stóp procentowych
Ryzyko walutowe
Ryzyko funkcjonowania branż
Ryzyko kraju
Ryzyko operacyjne
Zawodność procesów
Zawodność systemów (technologia, informatyka)
Zawodność ludzi
Zdarzenia zewnętrzne (siły naturalne, działanie stron trzecich)
Ryzyko - wszelkie możliwe przyczyny
Ludzie-kadra
Akcjonariusze
System informatyczny
Sposób i kultura zarządzania
Kliencie
Produkty
Kapitał
Grupa kapitałowa
Pożar
Napad
Ryzyko:
Czynnik ludzki
Czynnik rzeczowy(techniczny)
Jak zarządzać ryzykiem? Jak redukować ryzyko?
Zarządzanie ryzykiem
Regulacje zewnętrzne (prawo bankowe, KNF)
Regulacje wewnętrzne(bank)
Zewnętrzne zarządzanie ryzykiem
Regulacje w zakresie
Fundusze własne
Limity koncentracji należności
Współczynniki wypłacalności
Wskaźnik płynności
Rezerwy ogólne, rezerwy celowe
KNF (Komisja Nadzoru Finansowego)
Nadzór
Rekomendacje
BION: Badanie i Organizacja Nadzoru
Wewnętrzne zarządzanie ryzykiem
Akcjonariusze(nadzór właścicielski)
Rada Nadzorcza
Komitet Audytu
Zarząd
Departament ryzyka
Mapa Ryzyka
Departamenty
Komitety
Oddziały i placówki
Komitet Audytu
Zespół roboczy Rady Nadzorczej odpowiedzialny za nadzór nad:
Sprawozdawczością finansowa
Zarządzaniem ryzykiem
Komitet Audytu podlega : audyt wewnętrzny
Komitet Audytu zatwierdza wybór audytora zewnętrznego
Specyfika myślenia i działania w zakresie zarządzania ryzykiem
Ryzyko studenta
Organizacja zarządzaniem ryzykiem w banku:
Zarząd
Członek Zarządu ds. Ryzyka
Relacja pomiędzy Komitetem Audytu a Zarządem
Departamenty
Sprzedaży
Klientów detalicznych
Rozliczeń
Kredytów
Marketingu
Audytu
...........
Komitety:
Koordynacja pomiędzy Departamentami
Komitet Kredytowy
Komitet Aktywów i Pasywów
Komitet Inwestycyjny
Komitet Ryzyka Operacyjnego
Ryzyko postępowanie
Identyfikować ryzyko
Oszacować koszty ryzyka
Zarządzać ryzykiem
Zaprzyjaźnić sie z ryzykiem
Kwestie szczególne - wybrane aspekty
Ryzyko polityczne
Ryzyko krajowe
Ryzyka lokalne
Ryzyko utraty reputacji
Ryzyko sił zbrojnych
Behawioralne aspekty kryzysu finansowego
Zgodnie z behawioralna teoria portfelową ludzie kierują sie w inwestowaniu dwoma rodzajami emocji: strachem i chciwością.
Strach przed spadkiem konsumpcji poniżej dotychczasowego poziomu życia skłania ich do utrzymania części oszczędności w walorach bardzo bezpiecznych, których głównym celem jest przede wszystkim utrzymanie realnej wartości pieniądza w czasie(np. Obligacje skarbowe)
Chciwość wiąże sie z nadzieją na skokowy wzrost konsumcji i szybkie osiągniecie wyższej stopy życiowej.
Efekt wąskich ram(narrow framing) polega na analizowaniu problemów w oderwaniu od szerszego kontekstu czy nawet w sposób skrajnie wyizolowany.
Zjawisko księgowania mentalnego(mental accounting) polega na wyizolowanym postrzeganiu aspektów podejmowanych decyzji o charakterze finansowym. Ludzie w swojej świadomości tworzą oddzielne konta dla rożnych rodzajów wydatków lub przychodów, często także wiązać ze sobą określone kategorie wpływów i wypływów.
Księgowanie mentalne odpowiada za tworzenie i utrzymywanie niewłaściwych zdywersyfikowanych portfeli inwestycyjnych. W ich skład wchodzą oddzielnie księgowa e bezpieczne inwestycje "na wszelki wypadek" oraz inwestycje wysoce ryzykowne, nastawione na osiąganie możliwie wysokich zysków, które pozwoliłyby szybko przenieść sie na wyższy poziom konsumpcji.
Wyróżnia sie cztery zasadnicze przejawy nadmiernej pewności siebie:
Efekt ponadprzeciętności
Efekt kalibracji
Iluzję kontroli
Nierealistyczny optymizm
Efekt ponadprzeciętności
Dokonując ocen i budując przekonania na temat otaczającej ich rzeczywistości, ludzie uznają, ze ich wiedza i umiejętności są ponadprzeciętne. Uważają, ze sa lepsi w danej dziedzinie niż przeciętny człowiek.
Efekt kalibracji
Ludzie proszeni o podanie jakiejś informacji lub prognozy nie w sposób dokładny, lecz jedynie w pewnym przedziale ufności, zwykle udzielają odpowiedzi , które wskazują na nadmierne przekonanie o precyzji posiadanej wiedzy. Ludzie źle oceniają również prawdopodobieństwo wystąpienia określonych zdarzeń, zwykle zbyt ekstremalnie.
Przejawem nadmiernej pewności siebie jest także tzw. Iluzja kontroli, polegająca na tym, że ludzie czasami są przekonani, iż swoimi działaniami mogą pozytywnie wpłynąć na całkowicie losowe zdarzenia.
Z nadmiernej pewności siebie wynikają także nieuzasadniony optymizm i nierealistycznie myślenie życzeniowe. Przejawem nadmiernego optymizmu są często rożnego rodzaju błędy w planowaniu, np. Niewłaściwe oszacowanie czasu potrzebnego do zakończenia planowanych zadań.
Zjawisko wybiórczej atrybucji (self-attribution), polega na przypisywaniu sukcesów (nawet jeśli były tylko przypadkowe) samemu sobie i własnym zdolnościom oraz tłumaczeniu porażek czynnikami niezależnymi np. pechem, błędami popełnionymi przez innych.
Błąd konfirmacji(confirmation bias) - polega na skłonności do poszukiwania informacji, które potwierdzałyby przyjęta wcześniej hipotezę, przy jednoczesnym unikaniu konfrontacji z faktami, które mogłyby okazać sie sprzeczne z dotychczasową opinią lub zakłócić sposób widzenia określonego problemu.
Iluzja poprawności(illusion of validity), czyli trwanie w błędnych przekonaniach a nawet umacnianie ich, demonstrując przy okazji nadmierną pewność siebie.
Nadmierna pewność siebie i nierealistyczny optymizm sprzyjały niedoszacowaniu ryzyka, zwłaszcza, ze błąd konfirmacji nie pozwalał zauważyć ewentualnych sygnałów ostrzegawczych, które mogłyby zmącić wiarę inwestorów w niekończąca sie hossę. Relatywnie długi okres prosperity rynkowej przyzwyczaił inwestorów do łatwych i wysokich zarobków. Zjawisko wybiórczej atrybucji sprawiło, ze wielu graczy osiągnięte zyski przypisywało przede wszystkim swoim umiejętnościami a nie sytuacji ogólnorynkowej. Sukcesy inwestycyjne wzmocniły pewności siebie i zachęcały do podejmowania coraz większego ryzyka.
Błąd ekstrapolacji polega na przywiązywanie nadmiernej wagi do tendencji zaobserwowanych w przeszłości, szczególnie w stosunkowo krótkim okresie i na niewłaściwym ich rozciąganiu na kolejne okresy w przeszłości.
Psychologiczne podłoże błędu ekstrapolacji związane jest z heurystyka reprezentatywności, a zwłaszcza z jej odmiana nazwana błędem krótkich serii. Polega na przedwczesnym wnioskowaniu i uogólnianiu rzekomych prawidłowości na podstawie zbyt małej liczby obserwacji złości.