• Członkowie

składka miesięczna na rzecz Izby

• Partnerzy (KNF, GPW, KDPW, Związek Banków Polskich, Stowarzyszenie coś tam Giełdowych, Związek Maklerów i Doradców, Izba Zarządzających Izbami i Maklerami)

• Zadania

• stwarzanie korzystnych warunków rozwoju domów maklerskich

• umożliwienie wpływu domów maklerskich na rynek

• ochrona uczestników obrotu poprzez kodeks dobrych praktyk

• współpraca przy doskonaleniu regulacji prawnych dotyczących runku kapitałowego

Sposoby realizacji celów: zgłaszanie propozycji poprawy, działalność edukacyjna

Związek Maklerów i Doradców

• Czym jest? Organizacja pozarządowa skupiająca osoby z licencjami maklerów lub doradców, ma prawo uczestniczyć w pracach KNF z głosem doradczym

• Organy Związku

• Zjazd maklerów i doradców

• Zarząd ZMiD

• Prezydium Zarządu ZMiD

• Komisja rewizyjna

• Sąd dyscyplinarny

kadencja trwa 2 lata

• Podstawy prawne działania

prawo o stowarzyszeniach i ustawa i nadzorze nad rynkiem finansowym

• Cele i zadania związku

ochrona interesów członków związku, podnoszenie kwalifikacji zawodowych członków związku, działalność edukacyjna w zakresie działanie rynku kapitałowego, kształtowanie zasad etycznych, standardów, integracja środowiska maklerów i doradców, prowadzenie dla członków Banku Ofert Pracy

Maklerzy papierów wartościowych

to osoba posiadająca licencję wydaną przez KNF uprawniającą do:

• przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych

• wykonywania zleceń na rachunek nabywcy, czyli poszukiwania „drugiej strony” transakcji

• nabywania i zbywania instrumentów na rachunek domu maklerskiego (animator rynku)

• oferowanie instrumentów finansowych na rynku pierwotnym

• prowadzenia rachunku papierów wartościowych oraz rachunków pieniężnych służących do ich obsługi, ewidencjonowania zmian na tych rachunkach, przechowywania instrumentów finansowych

• organizowania alternatywnego systemu obrotu, czyli tworzenia tzw. „mini giełd”

Licencja maklera papierów wartościowych

• Uzyskanie licencji

osoba fizyczna z pełną zdolnością do czynności prawnych, pełnia praw publicznych, nie może być skazana prawomocnie za przestępstwa skarbowe lub gospodarcze, zdany egzamin przed komisją dla maklerów, lub licencja za granicą, licencja nadawana dożywotnio, ale można ją utracić, zrzec się

• Utrata licencji

Obecnie w Polsce jest 2804 maklerów papierów wartościowych oraz 1111 maklerów papierów wartościowych posiadających uprawnienia do wykonywania czynności z zakresu doradztwa inwestycyjnego.

Doradcy inwestycyjni

osoba posiadająca licencję wydaną przez KNF uprawniającą do:

• zarządzania cudzym portfelem instrumentów finansowych

aby dom maklerski mógł oferować usługę musi zatrudniać co najmniej dwóch (asset management)

• doradzania w zakresie inwestycji w instrumenty finansowe

co najmniej jeden

• zarządzania funduszami inwestycyjnymi

Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych muszą zatrudniać co najmniej dwóch

• zarządzania otwartym funduszem emerytalnym

co najmniej jednego

• zarządzania ubezpieczeniowymi funduszami kapitałowymi

Licencja doradcy inwestycyjnego

• Uzyskanie licencji – tak jak u maklera, różnica: inny egzamin, trudniejszy

• Utrata licencji

W Polsce jest obecnie 515 osób posiadających licencję wydaną przez KNF uprawniającą do wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego. Do 1997 roku obowiązywała inna nazwa (zawodu): doradca w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi.

Pozostałe zawody licencjonowane:

• Maklerzy giełd towarowych – jak makler papierów wartościowych, ale w obrocie towarowym

egzamin dla maklerów giełd towarowych, obecnie 352

• Agenci firm inwestycyjnych – funkcjonuje od 2005r. – osoba fizyczna po zdaniu odpowiedniego egzaminu, albo osoby prawne, albo jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej; zawiera umowę z firmą inwestycyjną na wykonywanie określonych czynności; może być agentem tylko jednej firmy inwestycyjnej, może podejmować działania mające na celu zwieranie lub realizację umów o świadczenie usług przez firmę inwestycyjną, doradzanie w zakresie usług realizowanych przez reprezentowaną firmę inwestycyjną, przyjmowanie zleceń i odbieranie innych oświadczeń woli dla reprezentowanej firmy inwestycyjnej; obecnie 193 osoby fizyczne oraz 33 osoby prawne i jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej; można stać się agentem bez egzaminu jeśli jest się maklerem papierów wartościowych lub doradcą inwestycyjnym