SEGEMNTY SYSTEMU FINANSOWEGO
System finansowy składa się z:
Segmentu rynkowego – instrumenty finansowe, rynki finansowe, instytucje finansowe
Segmentu publicznego (System finansów publicznych) – instrumenty, instytucje, zasady budżetowe/fiskalne; określa podmioty gromadzące i rozdysponowujące środki publiczne, ich formę organizacyjną oraz zasady prowadzenia publicznej gospodarki finansowej; może być przedstawiony w 4. Ujęciach – podmiotowym, prawnym, instytucjonalnym i instrumentalnym
Funkcje systemu finansowego:
Płatnicza – system finansowy powinien zapewnić sprawne działanie mechanizmu rozliczeń w transakcjach gospodarczych, zwłaszcza kupna towarów i usług
Płynności – system finansowy umożliwia i ułatwia zamianę papierów wartościowych i innych aktywów finansowych na gotówkę
Oszczędności – system finansowy umożliwia lokowanie oszczędności ograniczając różnorakie ryzyko i na atrakcyjnych warunkach (zachęcanie do inwestowania w kapitał finansowy)
Akumulacji bogactwa – system stwarza możliwość akumulowania siły nabywczej, która w danym czasie jest zbędna, a w przyszłości umożliwi pełniejsze zaspokojenie potrzeb
Kredytowa – polega na zapewnienie nieprzerwanego dopływu kredytów do podmiotów ekonomicznych w celu finansowania przez nie inwestycji i konsumpcji.
Minimalizowania ryzyka – system finansowy powinien zapewnić tworzenie mechanizmów i instrumentów ograniczających oraz zabezpieczających przed ryzykiem finansowym, inwestycyjnym i innymi. System finansowy określa również metody zarządzania ryzykiem.
Informacyjna – system finansowy zapewnia informacje dotyczące parametrów finansowych (np. stopa procentowa, indeks giełdowy itp. ), które pomagają podmiotom ekonomicznym podejmować racjonalne decyzje.
Polityki gospodarczej – system finansowy dostarcza środki pieniężne niezbędne do realizacji podstawowych celów polityki gospodarczej (przede wszystkim do zapewnienia wzrostu gospodarczego, ograniczenia bezrobocia i inflacji)
Strumienie i zasoby finansowe w gospodarce
Strumienie finansowe – przepływy w danym czasie wartości pieniężnych i innych wartości zbliżonych do pieniądza tzw. Guasi-pieniężnych ( np. zbywalne papiery wartościowe). Przepływ strumieni dokonuje się pomiędzy podmiotami gospodarującymi. Mają one szerszy zasięg i strukturę bardziej skomplikowaną niż strumienie realne. Powstają w procesie tworzenia i podziału dochodu narodowego. Strumienie finansowe obejmują wszelkie przepływy wartości związanych i szeroko pojętą wymianą ( np. transferową bądź kapitałową).
Wyróżniamy 3 elementy strumieni:
Zasób wartości
Kierunek ruchu
Czas w jakim jest dokonywany
Zasoby finansowe – zgromadzona przez konkretny podmiot określona wartość pieniądza. Zasoby te umożliwiają podmiotom gospodarczym pełnienie funkcji ekonomicznych, mogą być przedmiotem działalności podmiotów gospodarczych. Użytkowanie zasobów kreuje strumienie finansowe.
ISTOTA, ZAKRES I FUNKCJE FINANSÓW PUBLICZNYCH
FINANSE PUBLICZNE
publiczne zasoby pieniężne i operacje tymi zasobami (gromadzenie, wydatkowanie pieniędzy publicznych, itp.)
jako nauka ekonomiczna:
badają zjawiska i procesy związane z tworzeniem i rozdysponowaniem funduszy publicznych
zajmują się wyjaśnieniem treści ekonomicznej i społecznej funduszy publicznych
badają związki przyczynowo-skutkowe pomiędzy gromadzeniem funduszy publicznych a procesami gospodarowania, procesami społecznymi i politycznymi.
Zakres podmiotowy: Finanse instytucji rządowych, samorządowych, ubezpieczeń społecznych (obowiązkowych i powszechnych (FUS, KRUS)), zdrowotnych (obowiązkowych i powszechnych (NFZ))
Zakres przedmiotowy:
gromadzenie dochodów i przychodów publicznych,
wydatkowanie ich (wydatki i rozchody),
finansowanie potrzeb pożyczkowych budżetu państwa (zapotrzebowanie niezbędne do sfinansowania: deficytu budżetu państwa, deficytu budżetu środków europejskich, rozchodów budżetu państwa),
zaciąganie zobowiązań,
zarządzanie środkami publicznymi,
zarządzanie długiem publicznym,
rozliczenia z budżetem Unii Europejskiej.
FUNKCJE FINANSÓW PUBLICZNYCH WG R. MUSGRAVE’A:
FUNKCJA ALOKACYJNA – dostarczanie drób publicznych i społecznych albo proces w którym wykorzystanie zasobów dzielone jest między dobra prywatne a publiczne i społeczne. Działania alokacyjne za pomocą finansów publicznych:
bezpośrednia alokacja - przez strukturę wydatków publicznych
dotyczy oddziaływania na decyzje podejmowane przez podmioty prywatne w sferze prowadzonej działalności gospodarczej (np. ulgi podatkowe, odliczenia, dotacje, kredyty z dofinansowaniem - preferencyjne)
FUNKCJA REDYSTRYBUCYJNA – dostosowanie podziału dochodu i bogactwa do zgodności z tym, co społeczeństwo uważa za słuszny czy sprawiedliwy stan podziału.
oddziaływanie bezpośrednie
realizowane przez system podatków dochodowych np.:
progresywna skala podatkowa – wraz ze wzrostem podstawy opodatkowania wzrasta stawka podatku,
ulgi podatkowe, odliczenia podatkowe
realizowane przez transfery socjalne z
zastępujące dochód uzyskiwany wcześniej – emerytury, renty, zasiłki
uzupełniające dochód – zasiłki rodzinne, dodatki mieszkaniowe
oddziaływanie pośrednie – realizowane jest za pomocą dostępu do dóbr społecznych np. dostęp do bezpłatnej służby zdrowia, edukacji itp.
FUNKCJA STABILIZACYJNA – wykorzystywanie instrumentów fiskalnych do utrzymania wysokiego stanu zatrudnienia, stabilności cen i właściwej stopy wzrostu gospodarczego z uwzględnieniem ich efektów dla bilansu płatniczego.
PUBLICZNA GOSPODARKA FINANSOWA (PGF) - gromadzenie i wydatkowanie środków publicznych przez podmioty sektora finansów publicznych (SFP), państwową gospodarkę finansową (na szczeblu centralnym), BUDŻETOWA; samorządową gospodarkę finansową (na szczeblu jednostek samorządu terytorialnego(JST)), POZABUDŻETOWA, gospodarkę finansową innych podmiotów SFP.
POLITYKA FISKALNA
jest częścią polityki FINANSOWEJ, która jest jednym z podstawowych instrumentów polityki GOSPODARCZEJ. [Na politykę finansową składają się:
polityka monetarna (pieniężna) - jej podstawowym celem jest osiągnięcie stabilizacji poziomu cen, przy utrzymywaniu na odpowiednim poziomie podaży pieniądza, stopy procentowej, oraz kursu waluty. Przy kształtowaniu polityki pieniężnej powinno się brać pod uwagę również inne cele polityki gospodarczej (np. walka z bezrobociem, wzrost gospodarczy)
fiskalna (budżetowa)]
polega na doborze źródeł i metod gromadzenia dochodów publicznych, jak również kierunków i sposobów realizacji wydatków publicznych dla osiągnięcia celów społecznych i gospodarczych ustalonych przez właściwe organy publiczne (zarówno państwowe, jak i samorządowe)
ze wzgl. na nastawienie
restrykcyjna – wzrost dochodów lub utrzymanie ich na tym samym poziomie, spadek wydatków; konsekwencje: obniżenie tempa wzrostu gospodarczego, zmniejszenie długu publicznego
ekspansywna – obniżenie dochodów, wzrost wydatków, spadek dochodów publicznych; konsekwencje: długi, wzrost cen, przegrzanie koniunktury (zbyt szybki wzrost w stosunku do możliwości)
ze wzgl. na sposób stosowania instrumentów:
aktywna (dyskrecjonalna) - organy publiczne (w tym głównie rząd) stosują wybrane instrumenty w celu przeciwdziałania cyklicznym fluktuacjom wzrostu gospodarczego oraz ograniczenia bezrobocia i stabilizacji cen (walka z inflacją), tak aby nie wykluczyć działania mechanizmu rynkowego, a równocześnie zapewnić wzrost gospodarczy
pasywna – bazuje na automatycznych stabilizatorach koniunktury (mają zdolność do samoczynnego dostosowania się do zdarzeń gospodarczych - dochody: progresywne podatki od dochodów osobistych, VAT; wydatki: zasiłki dla bezrobotnych)
odpowiada na pytania:
kto
w jakim celu
w jaki sposób
przy użyciu jakich instrumentów finansowych (dochodowych, pożyczkowych wydatkowych) prowadzi publiczną gospodarkę finansową
SYSTEM FINANSÓW PUBLICZNYCH (SFP) - określa podmioty, gromadzące i rozdysponowujące środki publiczne, ich formę organizacyjną oraz zasady prowadzenia publicznej gospodarki finansowej. Można przedstawić w czterech przekrojach: podmiotowym, prawnym, instytucjonalnym i instrumentalnym.
SEKTOR FINANSÓW PUBLICZNYCH TWORZĄ:
1) organy władzy publicznej, w tym organy administracji rządowej, organy kontroli państwowej i ochrony prawa, sądy i trybunały
2) jednostki samorządu terytorialnego oraz ich związki
3) jednostki budżetowe
4) samorządowe zakłady budżetowe
5) agencje wykonawcze
6) instytucje gospodarki budżetowej
7) państwowe fundusze celowe
8) Zakład Ubezpieczeń Społecznych (ZUS) i zarządzane przez niego fundusze oraz Kasa Rolniczego Ubezpieczenia Społecznego (KRUS) i fundusze zarządzane przez Prezesa KRUS
9) Narodowy Fundusz Zdrowia (NFZ)
10) samodzielne publiczne zakłady opieki zdrowotnej
11) uczelnie publiczne
12) Polska Akademia Nauk (PAN) i tworzone przez nią jednostki organizacyjne
13) państwowe i samorządowe instytucje kultury oraz państwowe instytucje filmowe
14) inne państwowe lub samorządowe osoby prawne utworzone na podstawie odrębnych ustaw w celu wykonywania zadań publicznych, z wyłączeniem przedsiębiorstw, jednostek badawczo-rozwojowych, banków i spółek prawa handlowego.
ISTOTA, CECHY I FUNKCJE BUDŻETU PAŃSTWA I BUDŻETÓW SAMORZĄDOWYCH
Budżet państwa – najwyższej rangi plan finansowy polityki państwa oraz narzędzie polityki społecznej, uwzględniające planowane dochody i wydatki państwa w okresie roku budżetowego. Jako dochody uwzględnia się m.in.: wpływy z podatków pośrednich i bezpośrednich, dochody niepodatkowe (np. cła), dochody z prywatyzacji oraz dochody zagraniczne. Mianem wydatków określa się m.in. koszty dotacji, obsługi długu publicznego, obsługi strefy budżetowej, rozliczeń z bankami, subwencji dla gmin oraz rezerw ogólnych.
Funkcje budżetu państwa:
Alokacyjna – budżet jest narzędziem alokacji zasobów w gospodarce, przez co dostarczane są obywatelom dobra publiczne
Fiskalna – przejawia się w gromadzeniu dochodów publicznych
Redystrybucyjna – dokonywanie zmian w podziale wytworzonego dochodu (np. zmniejszanie dysproporcji w rozwoju regionów, zmniejszanie różnic w dochodach członków społeczeństwa)
Stabilizacyjna – budżet jest narzędziem łagodzenia wahań koniunktury
Skarbowa –budżet przejmuje podatki, cła i inne opłaty
Budżet samorządowy jest rocznym planem dochodów i wydatków oraz przychodów i rozchodów danej jednostki samorządowej. Ma formę aktu normatywnego, tj. uchwały, uchwalanej przez organ władzy samorządowej na okres roku budżetowego, którym jest rok kalendarzowy.
Funkcje budżetu samorządowego:
Zarządzania - wszystkie aspekty działalności jednostki samorządu terytorialnego muszą znaleźć swe odzwierciedlenie w budżecie. Do podstawowych zakresów, w których zarządzanie działa to planowanie dochodów i wydatków jednoski, monitoring planów finansowych, kontrola wydatków i dochodów.
optymalizacji lub marnotrawstwa - Budżet może sprzyjać optymalizacji działalności jednostki samorządowej, ale również może tworzyć warunki marnotrawstwa środków pieniężnych. Zależy to od metod jakimi jest budżet tworzony oraz od kierownictwa jednostki samorządu terytorialnego.
promocyjna - działalność jednostki jest uzależniona od wielu czynników zewnętrznych, które mogą sterować albo wpływać na jej działalność. Dlatego ważne jest aby budżet jednostki był odpowiednio skonstruowany oraz zaprezentowany aby otoczenie zainteresowało się inwestowaniem w nią.
demokratyczna lub autokratyczna - skupia się na sposobie tworzenia budżetu. Gdy jest on narzucany odgórnie, w sposób autokratyczny to nie przynosi on spodziewanych efektów. Jednak gdy w procesie tworzenia budżetu swój udział ma ścisłe kierownictwo jednostki oraz personel niższego rzędu, to wykonanie budżetu jest w pełni świadome i przynosi spodziewane skutki.
Integracyjna - polega na integracji zespołu wokół realizacji zadań finansowych z budżetu
Zasady budżetowe:
Roczności – sejm uchwala ustawę budżetową jako plan finansowy na dany rok budżetowy. W Polsce rok budżetowy to rok kalendarzowy.
Uprzedniości – budżet powinien być uchwalony przed okresem którego dotyczy, jeśli tak się nie stanie, rząd prowadzi gospodarkę finansową na podstawie przedłużonego projektu
Równowagi – W Polsce ustawa budżetowa zakłada, że dochody i wydatki budżetu państwa będą zrównoważone.
Jawności – jawność debaty budżetowej; jawność debaty nad sprawozdaniem z wykonania budżetu państwa; podawanie do publicznej wiadomości informacji o wykonaniu budżetu państwa za okresy miesięczne zbiorczych danych dot. Funduszów publicznych
Zupełności – trzeba ująć wszystkie dochody i wydatki państwa w budżecie
Jedności – dochody i wydatki powinny być objęte jednym planem (budżetu)
Realności – Dot. Precyzji w planowaniu pozycji w budżecie
Procedura budżetowa w Polsce – proces prawnie określonych zasad postępowania z budżetem. Pierwszym elementem procedury jest przygotowanie projektu budżetu na następny rok. W przypadku niedotrzymania terminu rząd zmuszony jest do uchwalenia prowizorium budżetowego. Gdy ustawa budżetowa nie zostanie uchwalona w okresie czterech miesięcy od przedłożenia Sejmowi projektu, prezydent może skrócić jego kadencję.
Regulamin Sejmu RP uchwalony uchwałą z dnia 30 lipca 1992 roku (z późniejszymi zmianami), przewiduje rozpatrywanie projektów ustaw w trzech czytaniach.
Pierwsze czytanie odbywa się na posiedzeniu plenarnym Sejmu. W tym też czasie mogą być zgłaszane pytania posłów dotyczące projektu. Ten moment odróżnia tryb uchwalania ustawy budżetowej od innych ustaw, których pierwsze czytanie jest na posiedzeniu komisji sejmowych. Pierwsze czytanie na posiedzeniu plenarnym Sejmu kończy się skierowaniem projektu ustawy do komisji sejmowych. Projekt tej ustawy przekazywany jest do Komisji Finansów Publicznych, która analizuje całość projektu oraz koordynuje dalsze prace nad nim.
Drugie czytanie w skład jego wchodzą następujące elementy:
przedstawienie Sejmowi sprawozdania komisji,
przeprowadzenie debaty,
zgłaszanie poprawek i wniosków.
Trzecie czytanie obejmuje następujące elementy:
przedstawienie przez posła sprawozdawcę poprawek lub wniosków przedstawionych podczas drugiego czytania,
głosowanie (uchwalenie przez Sejm zwykłą większością głosów w obecności co najmniej połowy ustawowej liczby posłów).
Kontrola wykonania budżetu państwa jest najważniejszą kontrolą przeprowadzaną corocznie przez Najwyższą Izbę Kontroli. Jej celem jest dostarczenie niezależnej i obiektywnej informacji, jak kontrolowane jednostki oraz rząd realizują budżet państwa. Kontrole budżetowe mają charakter kompleksowy, obejmują zarówno zagadnienia finansowe, jak i wykonania zadań. Prowadzone są zgodnie z obowiązującymi założeniami metodycznymi, z zastosowaniem zarówno standardów kontroli NIK, jak i międzynarodowych standardów kontroli. Z każdej kontroli wykonania budżetu państwa w poszczególnej części powstaje odrębna informacja o wynikach kontroli, zaś całość wykonania budżetu jest prezentowana w Analizie.
Budżet jednostki samorządu terytorialnego (JST) jest rocznym planem jej dochodów,
wydatków oraz przychodów i rozchodów. Ma formę uchwały składającej się z: budżetu JST
oraz załączników. Stanowi podstawę gospodarki finansowej jednostki samorządu
terytorialnego w danym roku budżetowym.
W pracach nad budżetem można wyodrębnić następujące etapy:
- opracowanie projektu uchwały budżetowej i jej przedłożenie organowi
stanowiącemu w ramach inicjatywy uchwałodawczej organu wykonawczego,
- uchwalanie budżetu, na które składa się: rozpatrzenie projektu budżetu oraz
podjęcie uchwały budżetowej przez organ stanowiący,
- wykonywanie budżetu,
- sprawozdanie z realizacji budżetu.
Przygotowanie projektu uchwały budżetowej
Tok prac związanych z procedurą budżetową rozpoczyna etap przygotowania projektu
uchwały budżetowej. Projekt uchwały jest przyjmowany w drodze zarządzenia wójta
(burmistrza, prezydenta miasta) lub uchwały zarządu (powiatu, województwa). Powinien być
opracowany z uwzględnieniem określonych przez ustawodawcę w art. 235 u.f.p elementów
obligatoryjnych i fakultatywnych uchwały budżetowej.
Uchwalanie budżetu
Następny etap prac związany jest z rozpatrywaniem projektu uchwały budżetowej
przez organ stanowiący jednostki samorządu terytorialnego. Ma to miejsce w trakcie sesji
oraz podczas posiedzeń fachowych komisji rady/sejmiku, które opiniują przedłożony projekt i
zgłaszają do niego swoje wnioski. Celem jest nadanie ostatecznego kształtu projektowi
uchwały budżetowej.
Wykonywanie budżetu
Etap ten obejmuje całość działań mających na celu realizację strony dochodowej i
wydatkowej budżetu, na podstawie uchwały przyjętej przez organ stanowiący. Celem jest
realizacja zadań ujętych w rocznym planie finansowym.
Sprawozdanie z wykonania budżetu
Tryb zatwierdzania wykonania budżetu określają przepisy ustawy o finansach
publicznych w artykułach 265-271. Zgodnie z nimi organ wykonawczy jednostki samorządu
terytorialnego przedstawia organowi stanowiącemu i RIO informację o :
- przebiegu wykonania budżetu JST za I półrocze oraz informację o kształtowaniu się
wieloletniej prognozy finansowej, w terminie do dnia 31 sierpnia;
- sprawozdanie roczne z wykonania budżetu j s t, zawierające zestawienie dochodów i
wydatków wynikające z zamknięć rachunków budżetów JST, w terminie do dnia 31
marca następnego roku, w szczegółowości nie mniejszej niż w uchwale budżetowej
POJĘCIE, CECHY I FUNKCJE PODATKÓW
Podatek – pieniężne, przymusowe, ogólne, nieodpłatne i bezzwrotne świadczenie na rzecz państwa lub innych związków publicznoprawnych.
Cechy podatku:
a) Pieniężna forma – podatki nie mogą być pobierane np. w naturze,
b) Przymusowy charakter – podatek jest świadczeniem obowiązkowym, a obowiązek jego uiszczania wynika z normy prawnej. W przypadku niewykonania obowiązku uiszczenia podatku podmiot uprawniony do pobierania podatków może go egzekwować w drodze przymusu administracyjnego,
c) Jednostronność ustalania – podatnik nie ma wpływu na wysokość i rodzaj nakładanych na niego obciążeń,
d) Bezzwrotność – beneficjent świadczenia podatkowego (państwo lub jednostka samorządu terytorialnego) nie ma obowiązku, a nawet prawnych możliwości zwrotu; środków pieniężnych uzyskanych z podatków z wyjątkiem przypadków niesłusznego lub nadmiernego pobrania,
e) Nieodpłatność – z zapłatą podatku nie wiąże się żadne bezpośrednio z podatkiem powiązane świadczenie wzajemne ze strony państwa lub jednostki samorządu terytorialnego,
f) Ogólny charakter – podatki ustalane są dla określonych kategorii podmiotów.
Funkcje podatków:
a) Funkcja fiskalna jest podstawą funkcjonowania podatków i dostarcza państwu i innym podmiotom publicznym środki finansowe na realizacje ich zadań. Może być odnoszona zarówno do pojedynczego podatku, jak i do ogółu podatków składających się na system podatkowy. Funkcji fiskalnej nie należy mylić z pojęciem fiskalizmu, które wyraża się w zbyt silnym ingerowaniu państwa w dochody podatników oraz w złym rozłożeniu ciężarów
podatkowych, oznacza nadmierne obciążenie podatników w ramach realizacji określonej polityki państwa i jest oceniane negatywnie.
b) Funkcja redystrybucyjna polega na tym, że podatek jest środkiem za pomocą którego państwo dokonuje przemieszczania środków pieniężnych określonym podmiotom poprzez instytucję budżetu.
c) Funkcja informacyjna prowadzi do możliwości stworzenia poprzez konstrukcje podatkowe takich mechanizmów, które pozwalają na analizowanie i kontrolowanie przebiegu procesów gospodarczych uwidaczniających się w finansowej stronie funkcjonowania podatków.
d) Funkcja stymulacyjna obejmuje oddziaływanie na decyzje gospodarcze, w tym zwłaszcza w zakresie zwiększenia efektywności oraz wyboru kierunków i rodzaju działalności gospodarczej. Stymulacja ogólna może być realizowana poprzez poziom obciążenia, zwolnienia okresowe od podatku, a także odpowiednią konstrukcję podstawy opodatkowania. Natomiast dla selektywnego motywowania wykorzystuje się ulgi oraz przedmiotowe zwolnienia podatkowe, dążąc do rozwoju określonych form działalności
Rodzaje podatków:
Podatki te mogą być klasyfikowane według różnych kryteriów. Spośród nich na uwagę zasługuje przede wszystkim podział podatków według kryterium:
przedmiotowego
źródła pokrycia świadczenia podatkowego
zasilania budżetów.
Z punktu widzenia przedmiotu opodatkowania w systemie podatkowym wyróżniamy cztery rodzaje podatków: przychodowe, dochodowe, majątkowe oraz podatki od wydatków.
Podatki przychodowe pobierane są od przychodów osiąganych przez podmioty w wyniku prowadzonej działalności gospodarczej. Podatki te pobierane są na ogół w momencie osiągania przychodów i to nienależnie od tego, jakie będą koszty uzyskania przychodów.
Podatki dochodowe pobierane są od dochodów jako nadwyżka przychodów nad kosztami ich uzyskania. Podatki te są zdecydowanie trudniejsze do zastosowania i niezbędne jest określenie, jakie koszty mogą być uznane za koszty uzyskania przychodów oraz jakie koszty nie mogą być uznane za koszty uzyskania przychodów. Do podatków dochodowych zliczamy: podatek dochodowy od osób fizycznych, podatek dochodowy od osób prawnych.
Podatki majątkowe wymierzane są od wartości majątku. Wyróżniamy cztery grupy podatków majątkowych:
– podatki od posiadania majątku
– podatki od przyrostu majątku
– podatki od wzrostu wartości majątku
– podatki od transformacji substancji majątkowej
Do podatków majątkowych zaliczamy:
– podatek od spadków i darowizn,
– podatek rolny,
– podatek leśny,
– podatek od nieruchomości,
– podatek od środków transportowych,
– podatek od posiadania psów,
– podatek od czynności cywilnoprawnych.
Podatki od wydatków są typowymi podatkami od konsumpcji, jednak zakres ich stosowania jest ograniczony. Przedmiotem opodatkowania są wydatki ponoszone na zakup dóbr luksusowych (np. jachty, samochody) i dóbr, które tradycyjnie uważa się za domenę skarbu państwa (alkohol, zapałki, paliwa płynne). Podatek od takich wydatków to akcyza.
Z punktu widzenia źródła pokrycia świadczenia podatkowego w systemie podatkowym wyróżniamy:
– podatki bezpośrednie
– podatki pośrednie.
Podatki bezpośrednie – to takie podatki, w przypadku których istnieje precyzyjnie określona zależność między płaconym podatkiem, tzn. rodzajem podatku, jego wysokością, trybem płacenia, a podatnikiem. Do podatków bezpośrednich zalicza się:
podatki dochodowe
od osób fizycznych PIT (obecnie 18%, 32%) (do 2008r. 19%, 30%, 40%)
od osób prawnych CIT (19%)
podatki majątkowe
podatek od nieruchomości
podatek od podatek od zysków z oszczędności, tak zwany podatek Belki
podatek spadkowy
podatki nakładane na transfery majątku
Podatki pośrednie – obciążają podatnika w sposób nie pozostający w ścisłym związku z jego sytuacją dochodową i majątkową; są to podatki ukryte. Do podatków bezpośrednich zalicza się:
VAT – podatek od towarów i usług (stawka podstawowa 23%, 8%, 5%, 0%, zw.)
akcyza
cło – z formalnego punktu widzenia nie jest podatkiem
Z punktu widzenia zasilania budżetów wyróżniamy następujące podatki, które zostały przedstawione na poniższym schemacie.
Zasady podatkowe
Klasyczne zasady podatkowe sformułowane zastały przez Adama Smitha uznawanego za twórcę zasad podatkowych. Znane są one do dziś jako: równość, pewność, dogodność, taniość.
Zasada równości głosi potrzebę zachowania równości obciążenia podatkami, co wg A. Smitha najłatwiej osiągnąć drogą powszechnego i proporcjonalnego opodatkowania dochodów.
Zasada pewności oznacza, że podatnik powinien z góry i jasno wiedzieć, jakie podatki, w jakiej wysokości i w jakich terminach zobowiązany jest zapłacić.
Zasada dogodności wyraża się tym, że podatek jest pobierany w czasie i w sposób możliwie najdogodniejszy dla płacącego.
Zasada taniości głosi, że podatek powinien być tak pomyślany, aby koszty jego wymiaru i poboru były jak najmniejsze.
System podatkowy, polityka podatkowa
System podatkowy państwa stanowi zbiór reguł, zasad, sposobów i instytucji ustalania i pobierania podatków od podmiotów gospodarki rzeczowo-pieniężnej, np. przedsiębiorstw, gospodarstw domowych, podmiotów zagranicznych. Innymi słowy: System podatkowy to zestaw podatków wzajemnie ze sobą zintegrowanych i obowiązujących w danym państwie w określonym czasie.
System podatkowy w Polsce charakteryzuje się wysokimi składkami na cele społeczne, które są odprowadzane zarówno przez pracownika, jak i przez pracodawcę. W wyniku tego Polska, mimo względnie niskich stawek podatku dochodowego od osób fizycznych (PIT), posiada jeden z największych wśród państw Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju (OECD) „klinów podatkowych” tj. pozapłacowych kosztów pracy związanych z zatrudnieniem (koszty te to płaca pracownika brutto pomniejszona o płacę netto oraz inne wydatki ponoszone przez pracodawcę na rzecz pracownika, np. ubezpieczenie pracownika). W rezultacie występuje niski poziom zatrudnienia, szczególnie wśród pracowników posiadających niskie kwalifikacje. System podatkowy opiera się przede wszystkim na przychodach z podatków konsumpcyjnych, natomiast odnotowywane wpływy, np. z podatków ekologicznych czy z podatków od nieruchomości, są niewielkie. Konsekwencją takiej właśnie struktury podatkowej jest jej niski stopień redystrybucji (wtórnego podziału dochodów społeczeństwa przy pomocy budżetu państwa) w porównaniu z innymi państwami OECD.
Wymogi stawiane systemom podatkowym dzieli się na:
prawne (należą do nich przejrzystość, zwartość i logiczność poszczególnych konstrukcji podatkowych),
ekonomiczne (skłaniają one do wyboru właściwych źródeł podatków, momentu poboru podatku oraz podmiotów podatków i wysokości podatków).
Istotną cechą systemu podatkowego jest jego racjonalność, stąd za podstawową funkcję podatków w racjonalnym systemie podatkowym uznaje się ich funkcję fiskalną (funkcję gromadzenia dochodów publicznych). Wszystkie inne funkcje podatków należy zatem uznać za dodatkowe, które są realizowane, gdy nie wpływają one negatywnie na realizacje funkcji fiskalnej.
Racjonalny system podatkowy powinien oznaczać zespół różnego rodzaju podatków, które łącznie są wystarczająco:
wydajne, tj. zapewniają nagromadzenie dochodów publicznych w wysokości pozwalającej pokryć, wszystkie uznane za celowe wydatki publiczne,
elastyczne, tj. dają się łatwo dostosować do zmieniających się z okresu na okres wydatków publicznych,
tanie, tj. charakteryzują się niewielkim udziałem kosztów poboru w sumie wymierzonych podatków,
trudne do omijania przez podatników i do uprawiania oszustw podatkowych łącznie z korupcją,
stosunkowo proste i łatwe dla podatników (nieskomplikowana technika podatkowa).
Dobrze skonstruowany system podatkowy może służyć nieracjonalnej polityce podatkowej, jeżeli np. ogólne obciążenie podatkami jest zbyt wysokie i hamuje rozwój gospodarki, albo gdy dochody podatkowe na skutek nadmiernego wykorzystywania zwolnień i ulg podatkowych, niskiego ustalania stawek podatków i złej organizacji ich egzekwowania, są zbyt niskie w stosunku do potrzeb publicznych i powodują nieuzasadnienie wysoki poziom deficytów budżetowych.
System podatkowy państwa musi uwzględniać jego ustrój polityczny i społeczno-gospodarczy, a także stopień założonej decentralizacji życia społecznego. System podatkowy musi uwzględniać także poziom rozwoju cywilizacyjnego danego państwa, w tym przede wszystkim fakt transformacji ustrojowej i gospodarczej państwa. System podatkowy państwa powinien uwzględniać swoje tradycje i kulturę prawną, lecz nie może pozostawać obojętnym wobec faktu istniejących lub zamierzonych powiązań politycznych, militarnych i gospodarczych z innymi państwami.
Idealnym systemem podatkowym jest stabilny system podatkowy, jednak takiej jego cechy nie należy pojmować w sposób bezwzględny. System podatkowy musi podlegać zmianom wynikającym:
ze zmian ustrojowych społeczno-gospodarczych (w tym wypadku konieczna jest reforma systemu podatkowego polegająca na jego gruntownej zmianie w stosunku do obowiązującego dotychczas systemu; zmian systemu podatkowego nie można przeprowadzić bez dokonania zmian w prawie podatkowym),
z powodu swej niesprawności np. nieefektywności, częściowej utraty aktualności, zmiany polityki podatkowej (w takich sytuacjach dokonuje się zmian w prawie podatkowy a nie w systemie podatkowym lub doskonali się system podatkowy).
System podatkowy pełni ważne funkcje:
- stabilizacji dochodów budżetu państwa (system podatkowy ma zapewnić budżetowi państwa trwałość dochodów, a ten z kolei ma pozytywny wpływ na równowagę gospodarczą i ogranicza wahania koniunktury),
- wspomaganie rozwoju gospodarki prywatnej (funkcja ta jest realizowana przez stosowanie dyskrecjonalnej polityki fiskalnej dla nowo powstających przedsiębiorstw prywatnych tych, które już funkcjonują, ale mają przejściowe problemy, np. poprzez stosowanie ulg podatkowych, zwolnień podatkowych, umarzanie zaległości podatkowych),
- oddziaływania na proces prywatyzacji gospodarki publicznej (funkcja ta polega na stosowaniu zróżnicowanych stawek opodatkowania, tj. wyższych dla sektora państwowego, a niższych dla prywatnego, i może ona wpływać na przyspieszenie procesu prywatyzacji, bowiem część środków ze sprzedaży przedsiębiorstw państwowych stanowi źródło dochodów budżetu państwa),
- tworzenie warunków do oszczędzania zasobów, akumulacji kapitałów w przedsiębiorstwach i oszczędności środków pieniężnych przez gospodarstwa domowe (oddziałują w tej funkcji np. ulgi podatkowe z tytułu wykupu obligacji skarbowych i zwolnienia od podatków dochodów z obligacji oraz przyspieszona amortyzacja).
Pomiędzy funkcjami systemu podatkowego dochodzi czasami do kolizji, przykładowo zbyt szerokie stosowanie ulg podatkowych może stanowić poważne zagrożenie dla stabilności dochodów budżetu i tym samym równowagi w gospodarce i jej rozwoju.
Ze względu na sposób ustalania i egzekwowania podatków wyróżnia się systemy podatkowe:
progresywne (są one konstruowane tak, że procent dochodu płaconego w formie podatku do budżetu państwa rośnie wraz ze wzrostem dochodów podatnika),
regresywne (polegają na tym, że procent dochodu płacony w formie podatku zmniejsza się w miarę wzrastania dochodu podatnika),
proporcjonalne (to taki sposób ustalania i pobierania podatków, w którym wszyscy płacą tę samą stopę podatkową).
W polityce podatkowej mogą być stosowane podatki progresywne, proporcjonalne lub regresywne, a wybór zależy od prowadzonej państwo polityki gospodarczej. Polityka podatkowa państwa ma jednak ograniczoną skuteczność, na którą wpływa np. niepewność co do wyboru właściwego systemu podatkowego i jego skutków.
Polityka podatkowa – stanowi część polityki budżetowej oraz jest integralną częścią polityki fiskalnej. Jej przedmiotem jest kształtowanie systemu i metod podatkowych w celu zapewnienia dochodów budżetowi państwa na realizację zadań. Polityka podatkowa to ogół decyzji państwa w zakresie opodatkowania obywateli i przedsiębiorstw. Jej istotnym elementem jest dążenie do osiągnięcia wysokiej efektywności w ściąganiu podatków. Wymaga ona rozstrzygnięcia problemów podatkowych, które decydują o jej treści i kierunkach.
Funkcje polityki podatkowej
fiskalna – dostarcza budżetowi dochodów na utrzymanie państwa i realizację zadań
regulacyjna (alokacyjna) – kształtowanie wielkości dochodu i majątku będących w dyspozycji podatników
stymulacyjna – takie kształtowanie wielkości podatku, aby wywrzeć na podatnikach określone reakcje w celu pobudzenia bądź ostudzenia wzrostu gospodarczego
informacyjna – odzwierciedla przebieg procesów gospodarczych, podziału i wymiany
Pryncypialne znaczenie ma funkcja fiskalna, ponieważ służy ona do takiego kształtowania obciążeń podatkowych, aby zapewnić budżetowi państwa jak najwyższe wpływy. Wpływy te są przeznaczane na transfery dla obywateli oraz na wydatki państwa. Funkcja regulacyjna polega na redystrybucji dochodu narodowego (podatki zapewniają wpływy do budżetu, z którego to są finansowane transfery i wydatki państwowe) poprzez ustalanie różnych stawek podatkowych dla podmiotów o różnych dochodach, bądź na różne dobra. Funkcja stymulacyjna ma na celu zapewnienie jak najlepszej efektywności w działalności gospodarczej np. poprzez preferencje podatkowe na inwestycje w zakresie ochrony środowiska. Państwo za pomocą niższych/wyższych podatków może stymulować popyt w określonych gałęziach gospodarki. Polityka podatkowa pełni funkcję informacyjną, ponieważ np. można stwierdzić jaki procent podatników posiada dochody niższe od progu ubóstwa.