www.pokonac-rynek.pl
Ustawa o nadzorze
nad rynkiem kapitałowym
Opracował: A
ukasz Zymiera
na podstawie: Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz.
U. Nr 183, poz. 1537, z póz
n. zm.)
art. 1  5, 7, 11  13, 24 - 47.
(Art. 11)
Komisja może nakładać kary pieniężne w przypadkach określonych w odrębnych przepisach.
Należności z tytułu nakładanych kar pieniężnych stanowią dochód budżetu państwa.
(Art. 27a)
Kontrolę zarządza dyrektor lub zastępca dyrektora komórki organizacyjnej urzędu Komisji,
do zadań której należy przeprowadzanie kontroli.
Zarządzający kontrolę, o którym mowa wyżej, w przypadkach uzasadnionych charakterem
kontroli, może, nie wcześniej niż na 3 dni przed planowanym rozpoczęciem kontroli,
pisemnie powiadomić o tym kontrolowanego.
(Art. 28)
Upoważnienia do przeprowadzenia kontroli udziela Przewodniczący Komisji w formie
pisemnej.
(Art. 29)
Czas trwania kontroli nie może być dłuższy niż 6 miesięcy.
Przed rozpoczęciem kontroli upoważnienie do przeprowadzenia kontroli doręcza się
kontrolowanemu. Kontrola rozpoczyna się od dnia, w którym nastąpiło doręczenie
upoważnienia do przeprowadzenia kontroli. Za dzień zakończenia kontroli uważa się dzień, w
którym dokonana została ostatnia czynność kontrolna, poprzedzająca sporządzenie
protokołu kontroli. O zakończeniu kontroli niezwłocznie pisemnie informuje się
kontrolowanego.
(Art. 30)
Kontrolę przeprowadza zespół kontrolujący, składający się z co najmniej dwóch kontrolerów.
(Art. 32)
Z przekazania kontrolerowi materiałów, sporządza się protokół w dwóch egzemplarzach, z
których jeden otrzymuje kontrolowany.
(Art. 34b)
Z odebrania ustnych wyjaśnień sporządza się protokół w dwóch egzemplarzach.
(Art. 36)
Odmowa podpisania protokołu kontroli nie zwalnia kontrolowanego z wykonania zaleceń.
Kontrolowany ma prawo zgłoszenia umotywowanych zastrzeżeń do protokołu kontroli.
Zastrzeżenia zgłasza się na piśmie do Przewodniczącego Komisji w terminie 14 dni od
otrzymania protokołu kontroli.
1
(Art. 37a)
Upoważnieni pracownicy urzędu Komisji mogą przeprowadzić w domu maklerskim wizytę
nadzorczą w zakresie badania i oceny nadzorczej przestrzegania przez dom maklerski
przepisów dotyczących adekwatności kapitałowej.
Czas trwania wizyty nadzorczej nie może być dłuższy niż 2 miesiące.
(Art. 38)
Przewodniczący Komisji może zarządzić przeprowadzenie postępowania wyjaśniającego.
Postępowanie wyjaśniające prowadzi pracownik urzędu Komisji pisemnie upoważniony przez
Przewodniczącego Komisji. Czas trwania postępowania wyjaśniającego nie może być dłuższy
niż 6 miesięcy.
(Art. 40)
W przypadku otrzymania zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa
określonego prokurator może postanowić o dokonaniu blokady rachunku na czas oznaczony,
nie dłuższy jednak niż 3 miesiące od otrzymania tego zawiadomienia.
2