1. Wg. uregulowań prawnych UE bankami inwestycyjnymi mogą być:
a) instytucje kredytowe, firmy inwestycyjne
b) firmy inwestycyjne, banki
c) instytucje finansowe, firmy inwestycyjne
2. Bony komercyjne przedsiębiorstw się są emitowane w oparciu o ustawę:
a) o swobodzie działalności gospodarczej
b) ustawy o obligacjach
c) kodeks cywilny
3. Pozbycie się z bilansu określonych kategorii aktywów, w celu ograniczenia ryzyka to znamiona sekurytyzacji
a) prostej
b) złożonej
4. Wymóg ustanowienia banku reprezentanta występuje w emisji publicznej obligacji komunalnych
5. Zarządzanie aktywami klienta na zlecenie to private banking?
6. Gdy bank kupuje papiery wartościowe na zlecenia klienta to występuje w roli
a) brokera
b) dealera
c) powiernika
7. Trzy główne agencje ratingowe to Moody's, Standard&Poor's,Fitch.
8. Papiery wartościowe zabezpieczane hipoteką na nieruchomościach które przynoszą stały dochód to:
a) CBO
b) CLO
c) CMBS
d) RMBS
9. Uchwałę rady gminy upoważniająca burmistrza do emisji obligacji musi być zaopiniowana przez Regionalną Izbę Obrachunkową.
10. W Polsce działają banki inwestycyjne tak/nie a prawo bankowe reguluje ich działalność tak/nie ???
11. Usługi brokerskie to domena rynku
a) pierwotnego
b) wtórnego
12. Private placement to emisja skierowana maksymalnie do 99 inwestorów.
13. Bank reprezentant w procesie emisji obligacji komunalnych to bank, który:
a) posiada kapitał min. 10 mln euro i nie wprowadza papieru wartościowego do obrotu
b) posiada kapitał min. 5 mln euro i posiada nie więcej niż 10% akcji emitenta
c) jest to bank w formie spółki akcyjnej o kapitale co najmniej 5 mln euro
14. Państwo i Zakład Ubezpieczeń Społecznych są inwestorami kwalifikowanymi tak/nie
15. Osoba fizyczna może być inwestorem kwalifikowanym jeżeli w ciągu 12 miesięcy przed złożeniem wniosku dokonała:
a) 40 transakcji w ciągu roku o wartości co najmniej 50.000 euro lub równowartość w PLN (10 transakcji)
b) posiada wiedzę w tym zakresie udokumentowaną stażem pracy w instytucjach finansowych (przynajmniej rok)
c) wartość jej portfela wynosi nie mniej niż 50.000 PLN (euro!)
1. Bank reprezentant w procesie emisji obligacji komunalnych to bank, który
a/ posiada kapitał min. 10mln euro i nie wprowadza papieru wartościowego do obrotu
b/ posiada kapitał min. 5mln euro i posiada nie więcej niż 10% akcji emitenta
c/ jest to bank w formie spółki akcyjnej o kapitale co najmniej 5mln euro
2. Wg ustawodawstwa polskiego subemitentem usługowym mogą być:
a/ banki, zakłady ubezpieczeń, firmy inwestycyjne
b/ fundusze emerytalne, fundusze inwestycyjne, banki, firmy inwestycyjne
c/ banki, firmy inwestycyjne
3. Warunki, które muszą spełniać papiery wartościowe, aby mogły być przedmiotem operacji krótkiej sprzedaży:
a/ są dopuszczone do publicznego obrotu, rynkowa wartość nie jest mniejsza niż 100mln PLN
b/ są dopuszczone do publicznego obrotu, dzienna liczba transakcji walorem to 100
c/ dzienna liczba transakcji walorem to 100, rynkowa wartość papierów nie mniejsza niż 100 mln PLN
"Zgodnie z rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 20 kwietnia 2006 r. w sprawie trybu i warunków pożyczania maklerskich instrumentów finansowych, z udziałem firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dz. U. z dnia 24 kwietnia 2006 r.) przedmiotem umowy pożyczki maklerskich instrumentów finansowych mogą być wyłącznie zdematerializowane papiery wartościowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego, których wartość rynkowa wynosi nie mniej niż 100.000.000 euro i spełniające co najmniej jeden z następujących warunków:
1) dzienna średnia wartość obrotów danym papierem wartościowym na danym krajowym rynku regulowanym lub alternatywnym systemie obrotu wynosi nie mniej niż 250.000 euro;
2) dzienna średnia liczba transakcji danym papierem wartościowym na danym krajowym rynku regulowanym lub alternatywnym systemie obrotu wynosi nie mniej niż 50."
4. Promocja typu road shows to spotkania z przedstawicielami emitenta, z potencjalnymi inwestorami papierów wartościowych
5. Wniosek o zatwierdzenie prospektu emisyjnego do KNF składa emitent za pośrednictwem firmy inwestycyjnej. Pośrednictwo jest:
a/ obowiązkowe
b/ nieobowiązkowe
6. Inwestorem kwalifikowanym może zostać osoba, która:
a/ wartość jej portfela wynosiła w dniu poprzedzającym złożenie wniosku co najmniej 500 000 euro (lub równowartość w PLN)
b/ pracuje lub pracowała co najmniej 2 lata na stanowisku wymagającym wiedzy z zakresu papierów wartościowych,
c/ wartość jej portfela wynosiła w dniu poprzedzającym złożenie wniosku co najmniej 5 000 000 euro (lub równowartość w PLN)
Jeżeli wnioskodawcą o wpis do rejestru jest osoba fizyczna, to w okresie poprzedzających 12 miesięcy od złożenia wniosku musi zawrzeć co najmniej 10 transakcji w każdym trzymiesięcznym okresie o wartości co najmniej 50.000 € każda lub równowartości kwoty w złotówkach. Drugim warunkiem ubiegania się o miano inwestora kwalifikowanego jest wartość portfela papierów wartościowych, który w dniu poprzedzającym datę złożenia wniosku o wpis do rejestru musi wynosić co najmniej 500.000 €. Ostatnim warunkiem dotyczącym osób fizycznych jest zatrudnienie w sektorze finansowym, przez co najmniej rok, na stanowisku wymagającym wiedzy z zakresu inwestycji w papiery wartościowe.
7. Decyzję o dopuszczeniu papierów wartościowych do obrotu giełdowego podejmuje:
a/ zarząd giełdy i KNF
b/ zarząd giełdy
8. Prowadzenie rejestru posiadaczy krótkoterminowych papierów wartościowych oraz prowadzenie rozliczeń z klientami to rola banku jako
a/ agenta emisji
b/ depozytariusza
c/ agent płatniczy
9. Polska posiada ocenę ratingowe wg Fitch Ratings: A-
10. Rating krótkoterminowy dotyczy okresu do 1 roku, z wyjątkiem podmiotów ze sfery finansów publicznych- do 3 lat.
11. Przedmiotem emisji publicznej nie stanowiącej publicznego obrotu są papiery wartościowe o:
a/ terminie wykupu 1 rok, wartości nominalnej nie mniejszej niż 40.00 euro
b/które mają charakter pieniężny i niepieniężny
c/ nominalna ich wartość jest nie mniejsza od 40.000 euro i mają charakter pieniężny
12. Przeciwieństwem oferty publicznej jest oferta prywatna (inaczej niepubliczna).
13. W 2007 roku głównymi organizatorami emisji obligacji komunalnych były:
a/ PKO BP, Pekao SA, BGK
b/ BOŚ, Bank Milenium, PKO BP
c/ BRE Bank, BOŚ, Bank Milenium
14. Większość największych banków inwestycyjnych działa jako:
a/ bank niezależny
b/ konglomerat finansowy
15. Działalność banków inwestycyjnych regulowana jest przez prawo bankowe:
a/ tak
b/ nie
5.Papiery wartościowe zabezpieczone hipoteką na nieruchomościach, które przynoszą stały dochód to:
a)CBO
b)CLO
c)CMBS
d)RMBS
6.W przypadku przejęcie banku z powodu jego utraty płynności finansowej
a)rada nadzorcza b)zarząd banku przejmowanego może się odwołać w ciągu.....dni.
8.Prospekt emisyjny może być udostępniony inwestorom na:
a)1
b)2
c)3 sposoby
16.Informacje dotyczące emisji papierów wartościowych to część prospektu emisyjnego:
a)rejestrowa
b)ofertowa ?
c)emisyjna
17.Przeniesienie całego majątku spółki przejmowanej na spółkę przejmującą za udziały lub akcje to:
a)fuzja
b)przejęcie