121544

WSPÓŁPRACA I WYMIANA INFORMACJI MIĘDZY ORGANAMI NADZORU

1.    Rozszerzenie uprawnień przysługujących organom nadzoru/organom sądowym (żądanie wydania rejestrów telefonicznych, zawieszenia notowań, wycofania z obrotu określonych i.f., zaprzestania stosowania praktyk niezgodnych z prawem, wnioskowania o zamrożenie/konfiskatę aktywów).

2.    Określenie przypadków, w których istnieje obowiązek wymiany informacji między organami nadzoru oraz procedur ich przekazywania (p. automatycznego przekazywania informacji, p. konsultacji, p. przekazywania informacji na żądanie).

3.    Obowiązek raportowania transakcji (dalszego automatycznego przekazania informacji do organu nadzoru kraju isedziby rynku najbardziej płynnego dla danego i.f.).

USŁUGI INWESTYCYJNE

1.    SEKCJA A (Usługi - core services) - poszerzenie o:

czynności doradztwa inwestycyjnego (rekomendacje indywidualne udzielane inwestorowi dot. co najmniej 1 transakcji) organizowanie alternatywnych systemów obrotu i.f.

2.    SEKCJA B (Instrumenty):

Poszerzenie pojęcia zbywalnych papierów wartościo\yych o p.w. uprawniające do rozliczenia w pieniądzu w oparciu o cenę p.w., kursy walut, wysokość stóp procentowych, cenę towarów lub wartość lub wysokość innych mierników Poszerzenie kategorii derywatów m.in. derywaty przenoszące ryzyko kredytowe, oraz takie, których instrumentem bazowym są zmiany klimatyczne, stawki przewozowe, limity zanieczyszczeń, stopy inflacji itp. bądź też inne instrumenty (aktywa, prawa zobowiązania, wskaźniki lub mierniki) pozwalające na jednoznaczne ustalenie w każdym czasie ich wartości.

PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI PRZEZ FIRMY INWESTYCYJNE - wymogi organizacyjne

1.    Nakaz opracowania, wdrożenia i stosowania procedur wewnętrznych w zakresie nadzoru wewnętrznego, rachunkowości, kontroli wewnętrznej oraz oceny ryzyka

(w tym rozwiązań gwarantujących bezpieczeństwo przetwarzanych informacji i efektywną kontrolę systemów).

2.    Opracowanie procedur zapobiegających powstawaniu konfliktów interesów i pozwalających na sprawne zarządzanie nimi w razie ich wystąpienia (konflikty dot. interesów f.i. oraz osób z nią powiązanych, jak również sprzeczności między interesami kilku klientów).

3.    Przestrzeganie zgodności z regulacjami (funkcja compliance)

4.    Regulacje dotyczące outsourcingu.

5.    Zabezpieczenie instrumentów finansowych i środków klientów.

6.    Obowiązek przechowywania danych związanych ze świadczonymi usługami/zawieranymi transakcjami na potrzeby wykazania zgodności prowadzonej działalności (dla potrzeb nadzoru).

2