AUDIT Systematyczny, niezależny i udokumentowany proces uzyskiwania dowodu z auditu oraz obiektywnej oceny w celu określenia w stopnia spełnienia kryteriów auditu. ISO 9000:2000 i ISO 19011

• Audit stosowany jest do systemu zarządzania, także do procesów, wyrobów, usług.

• Takie audity są powszechnie nazywane "auditem systemu”, "auditem procesu", "auditem wyrobu", "auditem usługi"

• Audity wykonane są przez personel nieodpowiadający bezpośrednio za dziedziny poddawane auditowi.

• Jednym z celów auditu jest ocena potrzeby poprawy lub działania korygującego.

• Audit to nie "nadzór" lub "kontrola" prowadzonymi jedynie w celu kontroli procesu lub akceptacji produktu.

• Audity mogą być prowadzone dla celów wewnętrznych lub zewnętrznych.

ASPEKTY auditu BHP

1. Obowiązki i prawa pracowników

2. Budynki i pomieszczenia

3. Urządzenia techniczne i maszyny

4. Substancje chemiczne i produkty niebezpieczne

5. Środki ochrony pracowników

6. Wypadki, zdarzenia potencjalnie wypadkowe i choroby zawodowe Szkolenia pracowników - świadomość

7. Ochrona zdrowia pracowników

8. Służby BHP (Komisja BHP)

9. Identyfikacja i przestrzeganie wymagań prawnych.

CELE auditu Środowiskowego, jakości i BHP Ocena zgodności systemu z kryteriami auditu

• Ocena wdrożenia i utrzymania systemu

• Określenie obszarów do doskonalenia

• Ocena skuteczności przeglądu systemu wykonywanego przez kierownictwo

• Ocena ciągłego doskonalenia.

CELE wykonania auditu zewnętrznego ustalenia, czy poszczególne elementy systemu spełniają określone wymagania,

• ustalenia skuteczności realizacji przyjętych celów lub doskonalenia systemu,

• oceny skuteczności Zintegrowanego Systemu Zarządzania w oparciu o obowiązujące normy

• oceny poddostawcy

• weryfikacji systemu w celu wypełnienia ustalonych wymagań

• certyfikacji zintegrowanego systemu zarządzania (ocena systemu przez niezależną jednostkę).

Częstotliwość auditów

Potrzeba wykonania auditu jest określona przez klienta z uwzględnieniem określonych lub wynikających z przepisów, wymagań, jak również z  innymi związanymi z auditem czynnikami, takimi jak: status i ważność działań

DOKUMENTY Z AUDITU

RAPORT Raport z auditu zawiera poważne niezgodności

• Niezgodność, która może wywrzeć bezpośredni wpływ na jakość wyrobu

• Niespełnienie podstawowych wymagań normy serii ISO 9000, ISO 14001, PN-N 18001

• Niezgodność, w której efekcie audit certyfikacyjny może skończyć się niepowodzeniem

• Spostrzeżenia, które wywierają znaczny wpływ na wydajność i ponoszone koszty.

Rozpowszechnianie raportu z auditu

• Raport z auditu powinien być przesłany klientowi przez auditora wiodącego

• Klient jest odpowiedzialny za dostarczenie 1 egz. raportu - kierownictwu auditowanej organizacji

• Każde dodatkowe rozpowszechnianie raportu powinno być uzgodnione z auditowanym

• Raporty z auditów zawierające informacje poufne lub dotyczące praw własności, powinny być we właściwy sposób zabezpieczone przez organizację wykonującą audit i przez klienta.

Przygotowanie, zatwierdzenie i rozpowszechnianie raportu z auditu

• Przygotowanie raportu z auditu

• Zatwierdzenie i rozpowszechnianie raportu z auditu

DOWÓD Zapisy, stwierdzenia faktu lub inne informacje, które są istotne dla kryteriów auditu i możliwe do zweryfikowania
INICJOWANIE AUDITU

• Wyznaczenie auditora wiodącego

• Określenie celów, zakresu i kryteriów Określenie wykonalności auditu

• Powołanie zespołu auditorów

• Pierwszy kontakt z auditowanym

METODA "KROK DO TYŁU" (TRACE-BACK AUDIT) Sprawdza następujące systemy:

- Dokumentacji

- Oznaczanie i identyfikowalność i zapisów

• Zaczyna się punkcie końcowym systemu

• Polega na prześledzeniu dokumentacji "od końca”.

Pozwala ocenić:

- Spójność systemu

- Efektywność systemu

- Czy zdarzają się „skróty”?

- Czy w firmie istnieją prywatne „systemy”.

NIEZGODNOŚCI

W przypadku odkrycia niezgodności należy:

• Natychmiast je zgłosić

• Zapisać wszystkie ważne szczegóły

• Uzyskać akceptację auditowanego

• Ująć niezgodność w kontekście, w jakim wystąpiła

• Wszystkie niezgodności muszą być udowodnione.

Aby stwierdzić niezgodność muszą być spełnione trzy warunki

• Musi istnieć określone wymaganie

• Musi ono nie być spełnione

• Muszą istnieć na to dowody.

NIEZGODNOŚCI Auditor powinien rozróżnić, które niezgodności są poważne, biorąc pod uwagę:

• Jakie mogą być konsekwencje pozostawienia nie skorygowanych niezgodności?

• Jakie jest prawdopodobieństwo takich negatywnych konsekwencji?.

NIEZGODNOŚĆ Niespełnienie wymagania.

Klasyfikacja

WARIANT I

• Poważne

• Istotne

• Drobne

WARIANT II

• Niezgodności

• Spostrzeżenia.

PLAN Zapis działań wykonywanych w miejscu przeprowadzania auditu oraz ustaleń organizacyjnych związanych z auditem.

Przygotowanie Plan auditu

• plan auditu powinien być zaaprobowany przez klienta i zakomunikowany auditorom i auditowanemu.

• plan auditu powinien być przygotowany elastycznie, w  sposób umożliwiający dokonywanie zmian i efektywne wykorzystanie środków.

• jeżeli auditowany zgłosi zastrzeżenia wobec planu auditu, powinny być one wyjaśnione między auditorem wiodącym a auditowanym, i ewentualnie klientem, przed przeprowadzeniem auditu.

Zawartość planu:

1. Cel i zakres auditu

2. Skład zespołu audytorów

3. Dokumenty odniesienia

4. Data i miejsce auditu Auditowane komórki

5. Język auditu

6. Deklaracja poufności

7. Rozdzielnik raportu.

Zaleca się, aby:

• plan auditu został zaakceptowany przez klienta

• podany do wiadomości auditorom i auditowanemu.

PODSTAWA REALIZACJI AUDITU BHP

Cele auditu określone przez klienta

1. Uzgodnione kryteria auditu

2. Wymagania prawne

3. Ocena zagrożeń na stanowiskach

4. Zakres auditu określony przez auditora wiodącego z klientem tak, aby spełniał cele auditu.

PODSTAWA REALIZACJI AUDITU PROCESU Polityka i cele procesu

1. Miary i wskaźniki dla nadzorowania realizacji

2. Monitorowanie parametrów procesu

3. Ciągłe doskonalenie Procedury procesowe

4. Instrukcje operacyjne

5. Utrzymanie urządzeń (sprzęt, maszyny)

PODSTAWA REALIZACJI AUDITU SYSTEMU Księga jakości

1. Polityka i cele organizacji

2. Procedury systemowe

3. Sprawozdania z auditów Ciągłe doskonalenie

4. Działania korygujące i zapobiegawcze

5. Zgodność z normami.

PODSTAWA REALIZACJI AUDITU ŚRODOWISKOWEGO

Cele auditu określone przez klienta

1. Kryteria auditu uzgodnione na odpowiednim poziomie szczegółowości pomiędzy auditorem wiodącym a klientem

2. Zakres auditu określony przez auditora wiodącego w uzgodnieniu z klientem, tak, aby spełniał cele auditu.

PODSTAWA REALIZACJI AUDITU WYROBU

Założenia i parametry techniczne wyrobu

1. Procedury i instrukcje technologiczne

2. Monitorowanie cech wyrobu

3. Dokumentacja produkcyjna

4. Metody i środki kontrolne

5. Wymagania klientów.

PROGRAM Zestaw auditów, jednego lub więcej, zaplanowanych w określonych ramach czasowych i mających określony cel

PROWADZENIE DZIAŁAŃ AUDITOWYCH U AUDITOWANEGO

Przeprowadzenie spotkania otwierającego

1. Komunikowanie się podczas auditu

2. Rola i odpowiedzialność przewodników i obserwatorów

3. Zbieranie i weryfikowanie informacji

4. Opracowanie ustaleń z auditu

5. Przygotowanie wniosków z auditu

6. Spotkanie zamykające.

SPOTKANIE OTWIERAJĄCE

• Celem spotkania otwierającego jest:

• Przegląd planu auditu;

• Krótkie przedstawienie jak będą wykonywane działania auditowe;

• Potwierdzenie kanałów komunikowania się

• Zapewnienie auditowanemu możliwości zadawania pytań.

• wielu przypadkach, na przykład auditów wewnętrznych w małej organizacji, spotkanie otwierające może polegać na zakomunikowaniu, że będzie prowadzony audit oraz na wyjaśnieniu charakteru auditu

W innych sytuacjach auditowych, zaleca się, aby spotkanie było formalne oraz aby były zachowane zapisy obecności. Zaleca się, aby spotkanie było prowadzone przez auditora wiodącego.

KOMUNIKOWANIE SIĘ PODCZAS AUDITU

• Okresowa wymiana informacji przez zespół auditujący

• Zmiany zakresu auditu

• Przekazywanie uwag auditowanemu

• Bezzwłoczne przekazywanie auditowanemu dowodów zebranych podczas auditu, które wskazują na bezpośrednie i znaczące ryzyko (np. w zakresie bezpieczeństwa, środowiska lub jakości).

ROLA I ODPOWIEDZIALNOŚĆ PRZEWODNIKÓW I OBSERWATORÓW

• Ustalenie kontaktów i czasu na rozmowy;

• Ustalenie wizyt w poszczególnych obszarach lub częściach organizacji;

• Zapewnienie zapoznania członków zespołu auditującego z procedurami bezpieczeństwa i ochrony oraz ich przestrzegania

• Pomagać w zebraniu prawidłowych informacji.

ZBIERANIE I WERYFIKOWANIE INFORMACJI

1. Zbieranie informacji

2. Weryfikowanie (dowód)

3. Ocena względem kryteriów auditu

4. Przegląd

5. Wnioski z auditu

ZBIERANIE INFORMACJI

• DOKUMENTY takie, jak: polityka, cele, plany, procedury, instrukcje, licencje
  i pozwolenia specyfikacje, rysunki, umowy i zamówienia;

• ZAPISY takie, jak: zapisy z kontroli, sprawozdania ze spotkań, raporty z auditu, zapisy z programów monitorowania i wyniki pomiarów;

• ZAPISY dotyczące podstawy programów pobierania próbek u auditowanego
  i PROCEDURY zapewniające sterowanie jakością procesów pobierania próbek
  i procesów pomiarowych;

• Podsumowanie danych, analizy i wskaźniki efektów działalności,

• Zapisy z innych źródeł, na przykład informacje zwrotne od klienta i inne istotne informacje od stron zewnętrznych oraz ocena dostawców;

• Bazy danych komputerowych i strony internetowe

• Obserwacje działań oraz warunków otoczenia i środowiska pracy;

• Prowadzenie rozmów z osobami:

• Z różnych szczebli i funkcji wykonujących czynności lub zadania w ramach zakresu auditu;

• Podczas normalnych godzin ich pracy i w miejscu ich pracy;

• Podjęcie próby uspokojenia auditowanych przed rozpoczęciem z nimi rozmowy;

• Wyjaśnienie powodu prowadzenia rozmowy oraz robienia notatek.

• Rozpoczęcie rozmowy przez poproszenie auditowanych o opisanie ich pracy;

• Unikanie zadawania pytań sugerujących odpowiedzi;

• Podsumowanie i przegląd wyników rozmowy z osobą, z którą była ona prowadzona;

• Podziękowanie rozmówcom za ich udział i współpracę.

PRZEGLĄD DOKUMENTACJI Przegląd istotnych dokumentów systemu zarządzania łącznie z zapisami oraz określenie ich adekwatności

PRZYDZIELENIE ZADAŃ ZESPOŁOWI AUDITUJĄCEMU

Zaleca się wziąć pod uwagę:

• Potrzebę zachowania niezależności auditorów,

• Ich kompetencji i efektywnego wykorzystania zasobów,

• Różną rolę i odpowiedzialność auditorów szkolących się i ekspertów technicznych.

PRZYGOTOWANIE AUDITU PROWADZONEGO U AUDITOWANEGO

1. Przygotowanie planu auditu

2. Przydzielenie zadań zespołowi

3. Przygotowanie dokumentów roboczych

PRZYGOTOWANIE DOKUMENTÓW ROBOCZYCH

Mogą one obejmować:

• listę pytań kontrolnych i plany pobierania próbek auditowych;

• formularze do zapisywania informacji takich, jak: dowody pomocnicze, ustalenia z auditu i zapisy ze spotkań.

PRZYGOTOWANIE DOKUMENTÓW ROBOCZYCH

• LISTY KONTROLNE Pomagają dopilnować, by nic nie zostało pominięte

• Są źródłem informacji
  dla auditowanych

• Uwypuklają
  aspekty krytyczne

• Są zapisem działań, jakie postanowiono podjąć

• Stanowią podstawę samokontroli.

• Powinny być wykazem kluczowych aspektów systemu, które należy sprawdzić

• Nie powinny zawierać pytań takich, jak:"Kto jest odpowiedzialny za magazyny?"

• Powinny wymieniać elementy już sprawdzone w tej samej kolejności, w jakiej odbywa się obieg materiału i informacji

• Powinny być zapisem wyników pozytywnych i negatywnych.

PYTANIA Zadawaj konkretne pytania

• Co ?

• Jak ?

• Kto ?

• Jak zapewnicie ...?

• Skąd wiecie, że ... ?.

Pytania do dokończenia

1. "W jaki sposób ............. monitorowany jest proces?"

2. "Jak postępujecie, gdy ..... dostawca nie jest uznany?"

3. "Kiedy i jak....... nadzorowana jest wilgotność?"

4. "Gdzie i w jaki sposób jest to ujęte
   w procedurach?”.

RODZAJE AUDITÓW

1. Zewnętrzny

2. Wewnętrzny

3. Pierwszej

4. Drugiej

5. Trzeciej strony

SPOSTRZEŻENIA Z AUDITU

Zaleca się, aby:

• Dokumentować wszystkie spostrzeżenia poczynione w trakcie auditu,

• Po przeprowadzeniu auditu, zespół auditujący, dokonał przeglądu swoich spostrzeżeń, w celu ustaleniu, które z nich powinny być zgłoszone jako niezgodności,

• Niezgodności były określane w odniesieniu do poszczególnych wymagań normy lub innych dokumentów związanych

• Wszystkie zauważone niezgodności były uznane przez kierownictwo auditowanej organizacji.

SPOSTRZEŻENIE Stwierdzenie faktu, dokonane podczas auditu i  poparte dowodem.

• Spotkanie zamykające Zaleca się, aby spotkanie to miało charakter formalny oraz aby notatka, łącznie z zapisami obecności były zachowywane,

• W przypadku, auditów wewnętrznych w małej organizacji, spotkanie zamykające może polegać na zakomunikowaniu ustaleń i wniosków z auditu.

• Uczestnicy: auditowany, klient auditu i inne strony

• Przedstawienie ustaleń z auditu przez auditora

• Termin przedstawienia planu działań korygujących przez auditowanego

• Przedyskutowanie wszelkich rozbieżnych opinii pomiędzy zespołem auditującym a auditowanym dotyczących ustaleń z auditu

• Przedstawienie zaleceń w zakresie doskonalenia (nieobowiązkowych)

DZIAŁANIA KORYGUJĄCE

• Uzgodnij datę i godzinę przeglądu planu działań

• Przeprowadź audit sprawdzający w uzgodnionym czasie

• Sprawdzaj sposób przeprowadzenia działań dopiero, gdy będą całkowicie zakończone

• Sprawdź, czy działania zostały wdrożone w sposób skuteczny.

SPRAWOZDANIE Z SPOSTRZEŻEŃ Sprawozdanie ze spostrzeżeń powinno być składane

• Rzeczowo

• W kolejności ważności

• Raporty o niezgodnościach powinny być poparte dowodami.

SKŁADANIE sprawozdań ze spostrzeżeń

• Nikogo nie krytykuj

• Konsekwentnie i do końca omów błędy systemu

• Uwzględnij elementy pozytywne

• Nie przybieraj postawy "Wszechmogącego"

• Zachęcaj do zgodnej akceptacji faktów

• Odnoś się zachęcająco do propozycji działań.

USTALENIA Wyniki oceny zebranych dowodów z auditu w stosunku do kryteriów auditu

Opracowanie ustaleń z auditu

• Przegląd ustaleń, z auditu i innych odpowiednich informacji zebranych podczas auditu względem celów auditu;

• Uzgodnienia wniosków, z auditu biorąc pod uwagę niepewność związaną z auditowaniem;

• Przygotowanie zaleceń, jeżeli określono to w celach auditu;

• Przedyskutowanie działań, poauditowych, jeżeli to właściwe

• Ustalenia z auditu mogą wskazywać na zgodność lub niezgodność z kryteriami auditu lub identyfikować możliwość do doskonalenia

• Powinny być przejrzane z odpowiednim przedstawicielem auditowanego

• Należy podjąć próbę rozwiązania wszelkich różnic opinii dotyczących dowodów z auditu lub ustaleń

• Sprawy nierozwiązane należy zapisać.

AUDIT WEWNĘTRZNY może być organizowany regularnie dla potrzeb zarządzania lub handlu.

Typowymi przykładami sytuacji, które należy wziąć pod uwagę decydując o częstotliwości auditu są:

• Zmiany w zarządzaniu,

• Zmiany w organizacji,

• Zmiany w polityce instytucji,

• Zmiany w technikach lub technologii,

• Zmiany, które mogłyby wpłynąć na system jakości lub zmiany w samym systemie

• Wnioski z poprzednich auditów.

Audio Wewnętrzny Są "badaniem kontrolnym organizmu" Zintegrowanego Systemu Zarządzania

• Odbywają się wg planu

• Są przeprowadzane przez osoby niezależne i odpowiednio wyszkolone

• Nie odbywają się w atmosferze oskarżeń.

Audity wewnętrzne służą do tego, by:

• Zbadać trafność ustaleń

• Sprawdzić, realizację ustaleń

• Znaleźć możliwości wprowadzenia ulepszeń.

WNIOSEK Wynik auditu, przedstawiony przez zespół auditujący po rozważeniu celów auditu i wszystkich ustaleń z auditu.

ZAKOŃCZENIE Audit uważa się zakończony wówczas, gdy raport z auditu zostanie przekazany klientowi.

ZAKOŃCZENIE SUKCES Aby audit został uwieńczony sukcesem

Kierownictwo przedsiębiorstwa powinno:

• Dopilnować, by nie odbywał się on w atmosferze polowania na czarownice

• Zachęcać do współdziałania i współpracy

• Zapewnić sprawną komunikację

ZAKRES Obszar i granice auditu

UWAGA Zakres zwykle obejmuje zapis fizycznych lokalizacji, jednostek organizacyjnych działalności i procesów, ramy czasowe.

ZAPIS SPOSTRZEŻEŃ Zapisywanie spostrzeżeń

Unikaj sprzecznych informacji

• Chociaż zakład ma wspaniale napisane ..., to jednak brak jest ...

• W procedurze nie uwzględniono - 1.; 2.; …..

Nie wyciągaj pochopnych wniosków

• Zapis: Dokumentacja ... nie jest nadzorowana

• Fakt: Brakuje podpisów na rysunkach np.: 1. 2/95; 2. 13/96; 3. 20/96

Bądź precyzyjny

• Zapis: Nie wiadomo, czy pracownicy są przeszkoleni w zakresie ...

• Fakt: Przeprowadzenie szkoleń w zakresie ... nie jest udokumentowane.

Nie przesadzaj

• Zapis: Brak ... może doprowadzić do upadku firmy

• Fakt: Nie ma zabezpieczeń przed skasowaniem dokumentów księgowych

Nie udawaj prawnika

• Zapis: Postępowanie zakładu nie jest zgodne z Przepisami

• Fakt: Pracownicy .. nie stosują rękawic ochronnych.

Bądź konkretny

• Zapis: Plan ... jest nieodpowiedni

• Fakt: Plan ... nie obejmuje:

Rozliczeń pracowników

2. Przypisania zadań do poszczególnych pracowników

• Zapis: Pojemniki w magazynie nie mają etykiet

• Fakt: W miejscu składowania pojemników 10 z 20 nie posiadają etykiet.

ZAPIS TECHNIKI ZAPISU INFORMACJI

• Zapisuj spostrzeżenia podczas przeprowadzania auditu

• Każdy nowy temat wyraźnie zaznaczaj

• Zaznaczaj punkty do uzupełnienia,

• Wnioski prowadź czytelnie

• Opisuj zawsze kontekst spostrzeżenia i dowody.

ZASADY

• Postępowanie etyczne -- podstawa profesjonalizmu

• Zaufanie, prawość oraz dyskrecja, są istotne dla auditowania

• Rzetelna prezentacja -- obowiązek przedstawiania spraw dokładnie i zgodnie
  z prawdą

• Należyta staranność zawodowa - pracowitość i rozsądek w auditowaniu

• Niezależność - podstawa bezstronności i obiektywności wniosków z auditu

• Dowód - racjonalna podstawa uzyskiwania wiarygodnych i odtwarzalnych wniosków z auditu w systematycznym procesie auditu

ZASADY WG WYMAGAŃ NOWEJ NORMY ISO 9001:2000 Szef firmy powinien zaprezentować, że cele polityki są:

- określone,
- rozwinięte,
- monitorowane,
- analizowane,
- doskonalone.

• Wskazane jest, aby w Księdze Jakości zamieszczona została cross-lista: procesy podstawowe, właściciele procesów oraz cele ogólne tych procesów.

• Właściciel procesu przedstawia cele procesu i ich realizację.

• Oczekiwane są konkretne wartości:

- cel

- miara

- wskaźnik.

• Jeżeli cele są osiągane to auditor ocenia proces pod kątem znalezienia możliwości doskonalenia, w tym poprzez zmianę wskaźników.

• Jeżeli cele nie są osiągane to auditor poszukuje miejsc (elementów krytycznych), które powodują taki stan.

AUDITOR Osoba, mająca kompetencje do przeprowadzenia auditu. (ISO 8402 i 9000:2000)

1. Do przeprowadzenia auditu wymaga się, by auditor był upoważniony do jego wykonania.

2. Auditor wyznaczony do kierowania auditem jest nazwany "auditorem wiodącym”.

KWALIFIKACJE

Zaleca się, aby auditorzy posiadali:

• co najmniej pełne wykształcenie średnie,

• umiejętność jasnego i płynnego formułowania myśli i  koncepcji ustnie i  pisemnie,

• umiejętności zdobyte w czasie szkoleń udokumentowane egzaminem pisemnym lub ustnym,

• co najmniej 5-letnią praktykę zawodową (4 lata przy wykształceniu ponad średnim)
  w pełnym wymiarze czasu pracy, w  tym co najmniej 2 lata w  pracy związanej
  z zapewnieniem jakości.

• DOŚWIADCZENIE auditora jakości:

• Uczestnictwo w co najmniej 4 auditach - minimum 20 dni (włączając przegląd dokumentacji, rzeczywiste działania podczas auditu i opracowanie raportu
  z  auditu),

• Oraz 3 pełne audity i nie mniej niż 15 dni doświadczenia w auditowaniu
  w drugiej dziedzinie (środowisko i BHP).

CECHY AUDITORA Określone cechy osobiste:

• Inteligencja, dojrzałość,

• Umiejętność analizowania, wytrwałość,

• Zdolność wnioskowania i rozumienia złożonych operacji widzianych w szerokiej perspektywie,

• Zdolność do rozumienia roli poszczególnych elementów w całej organizacji.

CECHY NIEPOŻĄDANE AUDITORA

• Zaślepienie własną wizją

• Przesadna autorytatywność Brak umiejętności kontaktów

• Kierowanie się uprzedzeniami.

CECHY POŻĄDANE AUDITORA

• Komunikatywność

• Talent dyplomatyczny

• Otwartość umysłu

• Zdolność analizowania Sumienność

• Umiejętność uzasadniania ocen

• Elastyczność

• Obiektywizm

AUDITOR JEST

• Jest partnerem w zarządzaniu systemem

• Stymuluje działania

• Prezentuje wysoką jakość osobistą

• Stale doskonali swoje kwalifikacje.

Kompetencje wykazana zdolność stosowania wiedzy i umiejętności

KWALIFIKACJE AUDITORA BHP

• Wykształcenie na poziomie wyższym

• 3 lata doświadczenia w zakresie podstaw BHP

• Znajomość przepisów krajowych BHP

• Znajomość auditowanych procesów, rodzajów ryzyka i możliwych rozwiązań

• Szkolenie z zakresu OHSAS 18001

KWALIFIKACJE AUDITORA ŚRODOWISKOWEGO

Praktyka zawodowa sprzyjająca rozumieniu takich zagadnień jak:

• Technologie z zakresu środowiska

• Techniczne i środowiskowe aspekty działania urządzeń

• Wymagania prawne i inne

• Systemy zarządzania środowiskowego

• Techniki i procedury auditowania

AUDYTOR NIE JEST

• Nie jest policjantem

• Nie jest konsultantem

• Nie stawia dodatkowych własnych wymagań

• Nie jest wszystkowiedzącym.

NIEZALEŻNOŚĆ AUDYTORÓW

Auditorzy powinni być wolni od uprzedzeń i nie podlegać wpływom, które mogłyby oddziaływać na ich obiektywność.

• Wszystkie osoby i instytucje zaangażowane w  audit powinny respektować
  i popierać niezależność i rzetelność auditorów.

WARUNKI, JAKIE MUSI SPEŁNIAĆ AUDITOR

• Niezależność w stosunku do auditowanej jednostki

• Posiadanie pełnomocnictwa kierownictwa

• Posiadanie wiedzy na temat Zintegrowanego Systemu Zarządzania

• Kompetencja fachowa (w miarę możliwości)

• Właściwe podejście

• Rzeczowość

• Predyspozycje psychologiczne (swoboda komunikowania)

• Zdolność myślenia analitycznego

• Umiejętność dokonywania oceny.

WŁADZA AUDYTORA

• Auditor zwykle ma pewną władzę w stosunku do auditowanego, dlatego powinien:

• Pamiętać, że auditor jest gościem

• Bardzo uważać, jaki użytek robi z tej „władzy”

• Unikać demonstrowania swej władzy.

WYMAGANIA WOBEC AUDITORA

• obszerna wiedza w zakresie obowiązujących norm jakości

• wiedza na temat struktury i procesów zachodzących w  przedsiębiorstwie

• wiedza na temat wyrobu i procedur

• zdolności organizacyjne

• wiedza fachowa

• predyspozycje osobiste.

• W niektórych obszarach jest potrzebna wiedza specjalistyczna

• Przed przystąpieniem do auditu auditorzy powinni:

• Zrozumieć system w firmie

• Zrozumieć terminologię

• Przeanalizować dane mające znaczenie.

AUDITOWANYOrganizacja, która jest auditowana

REAKCJE Zjednywanie sobie pomocy

• Stałe kwestionowanie

• Dobrowolne udzielanie informacji

• Taktyka odwracania uwagi Wywoływanie konfliktów wewnętrznych

• Demonstrowanie władzy.

DOWÓD OBIEKTYWNY Dane potwierdzające istnienie lub prawdziwość czegoś.

JAKOŚĆ

• Ogół własności obiektu wiążących się z jego zdolnością do zaspokojenia potrzeb stwierdzonych i oczekiwanych (ISO 8402:1994)

• Stopień w jakim zbiór inherentnych właściwości spełnia wymagania (ISO 9000:2000)

Uwaga 1. Jakość może być określana jako niska, dobra, doskonała

Uwaga 2. Słowo „inherentny” jako przeciwieństwo słowa „przypisany” oznacza istniejący sam w sobie, szczególnie jako stała właściwość.

KLIENT Organizacja lub osoba zlecająca przeprowadzenie auditu

Klientem może być np..:

• Auditowany, pragnący by jego własny System Jakości był oceniony pod względem określonej normy Jakości.

• Odbiorca, który pragnie poddać ocenie System Jakości Dostawcy, korzystając ze swoich własnych auditorów lub ze strony trzeciej

• jednostka niezależna, upoważniona do określenia czy system jakości pozwala na odpowiednią kontrolę dostarczonych wyrobów lub usług (jednostki te mogą działać np.
  w branży spożywczej, nuklearnej lub innych poddanych regulacjom prawnym).

SYSTEM ZARZĄDZANIA System do ustanawiania polityki i celów i osiągania tych celów.

SYSTEM ZARZĄDZANIA JAKOŚCIĄ System zarządzania do kierowania organizacją i jej nadzorowania w odniesieniu do jakości ISO 9000:2000

---