konwencja RE pranie ujawn konfiskacie

Dz.U.08.165.1028

KONWENCJA RADY EUROPY

o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodz

cych z przest

pstwa oraz o

finansowaniu terroryzmu,

sporz

dzona w Warszawie dnia 16 maja 2005 r.

(Dz. U. z dnia 12 wrze

nia 2008 r.)

W imieniu Rzeczypospolitej Polskiej

PREZYDENT RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

podaje do powszechnej wiadomo

ci:

W dniu 16 maja 2005 r. została sporz

dzona w Warszawie Konwencja Rady Europy o praniu,

ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodz

cych z przest

pstwa oraz o finansowaniu

terroryzmu, w nast

puj

cym brzmieniu:

Przekład

KONWENCJA RADY EUROPY

o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodz

cych z przest

pstwa oraz

o finansowaniu terroryzmu

Preambuła

stwa Członkowskie Rady Europy i inni Sygnatariusze niniejszej Konwencji,

Zwa

ywszy,

e celem Rady Europy jest osi

ganie wi

kszej jedno

ci mi

dzy jej członkami;

Przekonane o potrzebie prowadzenia wspólnej polityki karnej w celu ochrony społecze

stwa.

Zwa

ywszy,

e zwalczanie ci

ęż

kich przest

pstw, które staj

coraz powa

niejszym problemem

dzynarodowym, wymaga u

ycia nowoczesnych i skutecznych metod działania w skali

dzynarodowej;

Wierz

e jedna z tych metod polega na pozbawianiu sprawców przest

pstw dochodów z tych

przest

pstw oraz narz

dzi;

Zwa

ywszy,

e osi

gni

cie tego celu wymaga równie

utworzenia dobrze funkcjonuj

cego systemu

współpracy mi

dzynarodowej;

Bior

c pod uwag

Konwencj

Rady Europy o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów

pochodz

cych z przest

pstwa (ETS nr 141 - zwana dalej "Konwencj

z 1990 roku")

Powołuj

c si

równie

na Rezolucj

1373 (2001) o zagro

eniach dla mi

dzynarodowego pokoju i

bezpiecze

stwa aktami terroryzmu, przyj

przez Rad

Bezpiecze

stwa Narodów Zjednoczonych dnia

28 wrze

nia 2001 roku, a szczególnie jej ust

p 3 liter

Powołuj

c si

na Mi

dzynarodow

Konwencj

o Zwalczaniu Finansowania Terroryzmu przyj

przez Zgromadzenie Ogólne Narodów Zjednoczonych dnia 9 grudnia 1999 roku, a szczególnie jej artykuły
2 i 4, które zobowi

zuj

stwa Strony do uznania finansowania terroryzmu za przest

pstwo kryminalne;

Przekonane o potrzebie podj

cia natychmiastowych kroków w kierunku ratyfikacji i pełnego

wdro

enia Mi

dzynarodowej Konwencji o Zwalczaniu Finansowania Terroryzmu, wymienionej powy

ej,

Uzgodniły, co nast

puje:

ROZDZIAŁ I

Terminologia

Artykuł 1

Terminologia

W rozumieniu niniejszej Konwencji:

a. "dochody" oznaczaj

korzy

ść

ekonomiczn

pochodz

lub uzyskan

, bezpo

rednio lub

rednio, z przest

pstw. Mo

e ona stanowi

de mienie, o którym mowa w literze b

niniejszego artykułu;

b. "mienie" obejmuje mienie ka

dego rodzaju, zarówno materialne, jak i niematerialne, ruchome lub

nieruchome, oraz dokumenty prawne lub inne stanowi

ce dowód tytułu do tego mienia lub prawo

na tym mieniu;

c. "narz

dzia" oznaczaj

rzecz u

lub której zamierza si

w jakikolwiek sposób w

cało

ci lub w cz

ęś

ci, do popełnienia przest

pstwa lub przest

pstw;

d. "konfiskata" oznacza kar

lub

rodek karny, orzeczony przez s

d w nast

pstwie post

powania w

sprawie o przest

pstwo lub przest

pstwa, powoduj

cy ostateczne pozbawienie mienia;

e. "przest

pstwo bazowe" oznacza ka

de przest

pstwo, wskutek którego zostały uzyskane dochody,

które mog

przedmiotem przest

pstwa, o którym mowa w artykule 9 niniejszej Konwencji.

f. "jednostka analityki finansowej" (zwana dalej "JAF") oznacza centraln

, pa

stwow

agencj

odpowiedzialn

za otrzymywanie (oraz, je

li to dozwolone, wnioskowanie), analiz

przekazywanie odpowiednim organom ujawnionych informacji finansowych

i. dotycz

cych podejrzanych dochodów i potencjalnego finansowania terroryzmu lub

ii. wymaganych przez krajowe prawodawstwo lub przepisy,

w celu zwalczania prania pieni

dzy i finansowania terroryzmu;

g. "zamro

enie" lub "zaj

cie" oznacza tymczasowy zakaz przekazywania, zniszczenia, zamiany,

rozporz

dzania lub przemieszczania mienia, albo tymczasowe sprawowanie nadzoru b

kontroli

mienia, na podstawie zarz

dzenia s

du lub innego wła

ciwego organu;

h. "finansowanie terroryzmu" oznacza czynno

ci, o których mowa w artykule 2 Mi

dzynarodowej

Konwencji o Zwalczaniu Finansowania Terroryzmu, wymienionej powy

ej.

ROZDZIAŁ II

Finansowanie terroryzmu

Artykuł 2

Stosowanie Konwencji do finansowania terroryzmu

1. Ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla umo

liwienia jej stosowania

postanowie

zawartych w rozdziałach III, IV i V niniejszej Konwencji do finansowania terroryzmu.

2. W szczególno

ci, ka

da Strona zapewni,

e jest zdolna do poszukiwania,

ledzenia, identyfikacji,

zamra

ania, zajmowania i konfiskowania mienia, pochodz

cego z legalnego b

nielegalnego

ródła,

ytego lub przeznaczonego w jakikolwiek sposób, w cało

ci lub w cz

ęś

ci, do finansowania terroryzmu,

lub dochodów z tego przest

pstwa, oraz do współpracy w tym celu w mo

liwie najszerszym zakresie.

ROZDZIAŁ III

rodki podejmowane na poziomie krajowym

ęść

Przepisy ogólne

Artykuł 3

Metody konfiskaty

1. Ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla umo

liwienia jej konfiskaty

narz

dzi oraz dochodów lub mienia, których warto

ść

odpowiada warto

ci takich dochodów i mieniu

pochodz

cemu z przest

pstwa prania pieni

dzy.

2. Pod warunkiem,

e ust

p 1 niniejszego artykułu stosuje si

do prania pieni

dzy i kategorii

przest

pstw wymienionych w zał

czniku do Konwencji, ka

da Strona mo

e, w chwili podpisania lub

składania dokumentu ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia b

przyst

pienia, przez o

wiadczenie

skierowane do Sekretarza Generalnego Rady Europy o

wiadczy

e ust

p 1 niniejszego artykułu stosuje

a. tylko do przest

pstw podlegaj

cych karze pozbawienia wolno

ci lub aresztu na okres dłu

szy ni

jeden rok. Ka

da Strona mo

e jednak

e zło

wiadczenie o stosowaniu niniejszego

postanowienia odno

nie do konfiskaty dochodów z przest

pstw podatkowych wył

cznie w celu

umo

liwienia konfiskaty takich dochodów, zarówno w kraju, jak i drog

współpracy

dzynarodowej, zgodnie z krajowym i mi

dzynarodowym prawodawstwem dotycz

cym

egzekwowania zobowi

podatkowych, i/lub

b. tylko do listy okre

lonych przest

pstw.

3. Strony mog

przewidzie

obowi

zkow

konfiskat

w odniesieniu do przest

pstw podlegaj

cych

konfiskacie. Strony mog

w szczególno

ci uregulowa

w tych przepisach przest

pstwa prania pieni

dzy,

handlu narkotykami, handlu lud

mi i inne powa

ne przest

pstwa

4. Ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne do wymagania, aby w przypadku

powa

nego przest

pstwa lub przest

pstw, zgodnie z przepisami prawa krajowego, sprawca wykazywał

ródło pochodzenia zakwestionowanych dochodów lub innego mienia podlegaj

cego konfiskacie w

zakresie, w jakim wymóg ten jest zgodny z zasadami jej prawa krajowego.

Artykuł 4

rodki

ledcze i tymczasowe

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla umo

liwienia jej

natychmiastowego zidentyfikowania,

ledzenia, zamra

ania lub zajmowania mienia, które podlega

konfiskacie zgodnie z artykułem 3, szczególnie w celu ułatwienia przeprowadzenia pó

niejszej konfiskaty.

Artykuł 5

Zamro

enie, zaj

cie i konfiskata

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla zapewnienia,

rodki

zamra

ania, zaj

cia i konfiskaty dotycz

równie

a. mienia, na które dochody te zostały przekształcone lub zamienione;
b. mienia uzyskanego z legalnych

ródeł, je

eli dochody zostały wymieszane, w cało

ci b

ęś

ci, z takim mieniem, do szacowanej warto

ci wymieszanych dochodów;

c. dochodu lub innych zysków osi

gni

tych z dochodów, z mienia, na które dochody z przest

pstwa

zostały przekształcone lub zamienione, lub z mienia, z którym dochody z przest

pstwa zostały

wymieszane, do szacowanej wysoko

ci wymieszanych dochodów, w taki sam sposób i w tym

samym zakresie jak dochody.

Artykuł 6

Zarz

dzanie mieniem zamro

onym lub zaj

tym

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla zapewnienia nale

ytego

zarz

dzania mieniem zamro

onym lub zaj

tym, zgodnie z artykułami 4 i 5 niniejszej Konwencji.

Artykuł 7

Uprawnienia i techniki

ledcze

1. Ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, które b

konieczne do wyposa

enia jej

dów lub innych wła

ciwych organów w uprawnienia do nakazania, aby dokumenty bankowe, finansowe

lub handlowe były udost

pniane lub zajmowane w celu przeprowadzenia czynno

ci, o których mowa w

artykułach 3, 4 i 5. Strona nie mo

e uchyli

od podj

cia działa

na podstawie postanowie

niniejszego

artykułu z powodu obowi

zku zachowania tajemnicy bankowej.

2. Bez naruszenia ust

pu 1, ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla

umo

liwienia jej:

a. ustalenia, czy osoba fizyczna lub prawna jest posiadaczem lub beneficjentem jednego lub wi

cej

jednego rachunku, jakiegokolwiek rodzaju, w banku znajduj

cym si

na jej obszarze a, je

eli

tak jest, uzyskania wszystkich informacji na temat zidentyfikowanych rachunków;

b. uzyskania szczegółów odno

nie okre

lonych rachunków bankowych i operacji bankowych

przeprowadzonych w danym okresie na jednym lub wi

cej ni

jednym okre

lonym rachunku, w

tym szczegółów wszelkich rachunków, z których otrzymywano b

na które przekazywano

rodki;

c. monitorowania, w okre

lonym okresie, operacji bankowych prowadzonych na jednym lub wi

cej

jednym zidentyfikowanym rachunku; oraz

d. zapewnienia,

e banki nie b

ujawnia

zainteresowanym klientom lub innym osobom trzecim,

e zwracano si

o informacje b

uzyskano je zgodnie z literami a, b lub c, lub,

e prowadzone

jest dochodzenie.

Strony rozwa

żą

rozszerzenie niniejszego postanowienia na rachunki prowadzone przez instytucje

finansowe inne ni

banki.

3. Ka

da Strona rozwa

y przyj

cie

rodków ustawodawczych i innych, koniecznych dla umo

liwienia

jej stosowania specjalnych technik

ledczych ułatwiaj

cych identyfikacj

ledzenie dochodów oraz

zbieranie zwi

zanego z nimi materiału dowodowego, takiego jak obserwacja, podsłuch poł

cze

telekomunikacyjnych, dost

p do systemów komputerowych oraz nakaz przedstawienia okre

lonych

dokumentów.

Artykuł 8

rodki prawne

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla zapewnienia stronom

zainteresowanym, których dotycz

rodki wymienione w artykułach 3, 4 i 5 i innych odpowiednich

przepisach niniejszej cz

ęś

ci, skutecznych

rodków prawnych dla ochrony ich praw.

Artykuł 9

Przest

pstwa prania

1. Ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla uznania za przest

pstwa w jej

prawie wewn

trznym nast

puj

cych czynów popełnionych umy

lnie:

a. zamiana lub przekazania mienia wiedz

e stanowi ono dochód, w celu zatajenia lub ukrycia

nielegalnego pochodzenia tego mienia lub udzielenia pomocy osobie, która uczestniczy w
popełnieniu przest

pstwa bazowego, w celu unikni

cia prawnych konsekwencji jej czynu;

b. zatajenie lub ukrycie prawdziwej natury mienia,

ródła jego pochodzenia, miejsca poło

enia,

rozporz

dzania nim, przemieszczania, własno

ci lub praw do takiego mienia, wiedz

e mienie

to stanowi dochód; i, z zastrze

eniem jej zasad konstytucyjnych i podstaw jej systemu prawnego;

c. nabycie, posiadanie lub korzystanie z mienia, wiedz

c, w chwili jego otrzymania,

e mienie to

stanowi dochód;

d. udział w popełnieniu któregokolwiek z czynów uznanych za przest

pstwo zgodnie z niniejszym

artykułem, udział w zwi

zku lub zmowie w celu jego popełnienia, pomocnictwo, pod

eganie,

ułatwianie oraz doradzanie przy jego popełnieniu.

2. Dla wdro

enia lub stosowania ust

pu 1 niniejszego artykułu:

a. nie ma znaczenia, czy przest

pstwo bazowe jest karalne zgodnie z ustawodawstwem Strony;

b. mo

na zastrzec,

e przest

pstwa przewidziane w tym ust

pie nie maj

zastosowania do

sprawców przest

pstwa bazowego,

c. wiedza, zamiar lub cel, stanowi

ce znamiona przest

pstwa przewidzianego w niniejszym ust

pie,

mog

zosta

ustalone na podstawie obiektywnych okoliczno

ci faktycznych.

3. Ka

da Strona mo

e przyj

ąć

rodki ustawodawcze lub inne, konieczne dla uznania za przest

pstwa

w swoim prawie wewn

trznym wszystkich lub niektórych czynów wymienionych w ust

pie 1 niniejszego

artykułu, w którymkolwiek lub w obu nast

puj

cych przypadkach, kiedy sprawca:

a. podejrzewał,

e mienie stanowi dochód.

b. powinien był przypuszcza

e dane mienie stanowi dochód,

4. Bior

c pod uwag

e ust

p 1 niniejszego artykułu dotyczy kategorii przest

pstw bazowych

wymienionych w zał

czniku do Konwencji, ka

de Pa

stwo lub Wspólnota Europejska mo

e o

wiadczy

w chwili podpisywania lub składania dokumentu ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub

przyst

pienia, przez o

wiadczenie skierowane do Sekretarza Generalnego Rady Europy,

e ust

p 1

niniejszego artykułu ma zastosowanie:

a. tylko w przypadku, gdy przest

pstwo bazowe podlega karze pozbawienia wolno

ci lub aresztu w

wymiarze dłu

szym ni

jeden rok, lub dla tych Stron, które stosuj

w swoich systemach prawnych

minimalny wymiar kary za przest

pstwa, w przypadku, gdy przest

pstwo podlega karze

pozbawienia wolno

ci lub aresztu w minimalnym wymiarze ponad sze

ciu miesi

cy; i/lub

b. tylko do listy wymienionych przest

pstw bazowych; i/lub

c. do kategorii powa

nych przest

pstw zgodnie z krajowym prawem Strony.

5. Ka

da Strona zapewni,

e wydany wcze

niej lub równocze

nie wyrok skazuj

cy za przest

pstwo

bazowe nie stanowi podstawy do skazania za pranie pieni

dzy.

6. Ka

da Strona zapewni,

e wyrok skazuj

cy za pranie pieni

dzy zgodnie z niniejszym artykułem

jest mo

liwy w przypadku, gdy zostało udowodnione,

e mienie, stanowi

ce przedmiot ust

pu 1 litera a

lub b niniejszego artykułu, pochodzi z przest

pstwa bazowego, bez konieczno

ci szczegółowego

ustalania, jakie to było przest

pstwo.

7. Ka

da Strona zapewni rozszerzenie przest

pstw bazowych dla prania pieni

dzy o te czyny, które

popełniono w innym Pa

stwie, które stanowi

przest

pstwo w tym Pa

stwie, i które stanowiłyby

przest

pstwo bazowe, gdyby zostały popełnione w kraju. Ka

da Strona mo

e zastrzec,

e jedyn

podstaw

jest fakt,

e czyn stanowiłby przest

pstwo bazowe, gdyby został popełniony w kraju.

Artykuł 10

Odpowiedzialno

ść

zbiorowa

1. Ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla zapewnienia,

e osoby prawne

mog

poci

gane do odpowiedzialno

ci za przest

pstwa prania pieni

dzy ustanowione zgodnie z

niniejsz

Konwencj

, popełnione na ich korzy

ść

przez jak

kolwiek osob

fizyczn

, działaj

samodzielnie b

w imieniu organu osoby prawnej, posiadaj

cego pozycj

wiod

w ramach osoby

prawnej, na podstawie:

a. prawa do reprezentowania osoby prawnej; lub
b. upowa

nienia do podejmowania decyzji w imieniu osoby prawnej; lub

c. upowa

nienia do sprawowania kontroli w ramach osoby prawnej,

jak równie

za udział takiej osoby fizycznej w charakterze pomocnika lub pod

egacza w wy

wymienionych przest

pstwach.

2. Poza przypadkami przewidzianymi w ust

pie 1, ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i

inne, konieczne dla zapewnienia,

e osoba prawna b

dzie odpowiedzialna w przypadku, gdy brak

nadzoru lub kontroli ze strony osoby fizycznej, o której mowa w ust

pie 1, umo

liwił popełnienie

przest

pstwa, o którym mowa w ust

pie 1, na korzy

ść

tej osoby prawnej, przez podlegaj

jej osob

fizyczn

3. Odpowiedzialno

ść

osoby prawnej na podstawie niniejszego artykułu nie b

dzie wyklucza

post

powania karnego przeciw osobom fizycznym, które s

sprawcami, pod

egaczami lub pomocnikami

w popełnianiu przest

pstw wymienionych w ust

pie 1.

4. Ka

da Strona zapewni,

e osoby prawne, poci

gni

te do odpowiedzialno

ci zgodnie z artykułem,

zostan

poddane skutecznym, proporcjonalnym i odstraszaj

cym sankcjom karnym oraz innym ni

karne,

w tym karom pieni

ęż

nym.

Artykuł 11

Wcze

niejsze decyzje

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla zapewnienia mo

liwo

uwzgl

dnienia, w trakcie ustalania kary, ostatecznych decyzji wobec osoby fizycznej lub prawnej,

podj

tych u innej Strony w stosunku do przest

pstw okre

lonych zgodnie z niniejsz

Konwencj

ęść

Jednostka analityki finansowej (JAF) i zapobieganie

Artykuł 12

Jednostka analityki finansowej (JAF)

1. Ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla ustanowienia JAF, okre

lonej w

niniejszej Konwencji.

2. Ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla zapewnienia,

e jej JAF posiada

dost

p, po

redni lub bezpo

redni, w odpowiednim czasie, do informacji finansowych, administracyjnych

oraz informacji posiadanych przez organy

cigania, niezb

dnych do nale

ytego wypełniania jej funkcji, w

tym do analizy przesłanych zawiadomie

o transakcjach podejrzanych.

Artykuł 13

rodki zapobiegania praniu pieni

dzy

1. Ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne do ustanowienia wyczerpuj

cych

regulacji krajowych oraz nadzoru lub monitoringu maj

cego zapobiega

praniu pieni

dzy i w nale

yty

sposób uwzgl

dni obowi

zuj

ce standardy mi

dzynarodowe, w tym w szczególno

ci zalecenia przyj

przez Grup

Zadaniow

ds. Przeciwdziałania Praniu Pieni

dzy (FATF).

2. W zwi

zku z powy

szym, ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, które s

konieczne

dla:

żą

dania od osób prawnych i fizycznych, bior

cych udział w działaniach, co do których istnieje

szczególne prawdopodobie

stwo wykorzystania do celów prania pieni

dzy i w takim zakresie, w

jakim dotyczy to tych działa

;

identyfikacji i weryfikacji to

samo

ci ich klientów oraz, kiedy to mo

liwe, ich rzeczywistych

beneficjentów, jak równie

prowadzenia bie

żą

cej oceny stosunków gospodarczych w oparciu

o zasady ryzyka:

ii.

zgłaszania podejrze

prania pieni

dzy podlegaj

cych ochronie;

iii. podejmowania

rodków pomocniczych, takich jak przechowywanie danych dotycz

cych

samo

ci klientów i transakcji, szkolenie personelu oraz ustanowienie wewn

trznej polityki i

procedur, dostosowanych, je

li to niezb

dne, do rozmiarów przedsi

biorstwa jego profilu;

b. zakazywania, odpowiednio, osobom, o których mowa w literze a, ujawniania faktu przekazania

zawiadomienia o transakcji podejrzanej lub zwi

zanych z tym informacji lub

e prowadzone jest

lub mo

e by

prowadzone dochodzenie w sprawie prania pieni

dzy;

c. zapewnienia,

e osoby, o których mowa w literze a podlegaj

skutecznym systemom monitoringu,

a gdzie to stosowne - nadzoru, w celu zapewnienia zgodno

ci z wymogami dotycz

cymi

zwalczania prania pieni

dzy, gdzie to konieczne - na podstawie podatno

ci na ryzyko.

3. W zwi

zku z powy

szym, ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, które s

konieczne

do wykrywania znacz

cych transgranicznych przewozów gotówki i odpowiednich instrumentów

zbywalnych na okaziciela.

Artykuł 14

Wstrzymywanie podejrzanych transakcji krajowych

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze i inne, konieczne dla umo

liwienia JAF, lub, je

eli to

stosowne, jakiejkolwiek wła

ciwej jednostce lub organowi, w przypadku, gdy powstaje podejrzenie,

transakcja zwi

zana jest z praniem pieni

dzy, podj

cia natychmiastowych działa

polegaj

cych na

zawieszeniu lub wstrzymaniu zgody na przeprowadzenie dokonywanej transakcji w celu przeprowadzenia
analizy tej transakcji i potwierdzenia podejrzenia. Ka

da Strona mo

e ograniczy

zastosowanie takiego

rodka do przypadków, w których zostało przedstawione zawiadomienie o transakcji podejrzanej.

Maksymalny czas trwania jakiegokolwiek zawieszenia lub wstrzymania zgody na transakcj

podlega

dzie odpowiednim przepisom prawa krajowego.

ROZDZIAŁ IV

Współpraca mi

dzynarodowa

ęść

Zasady współpracy mi

dzynarodowej

Artykuł 15

Zasady ogólne i

rodki współpracy mi

dzynarodowej

1. Strony b

współpracowa

ze sob

wzajemnie w mo

liwie najszerszym zakresie w celu

prowadzenia czynno

ci dochodzeniowych i post

powa

, których celem jest konfiskata narz

dzi i

dochodów.

2. Ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze lub inne, konieczne dla realizacji, na zasadach

okre

lonych w tym rozdziale, wniosków o:

a. konfiskat

okre

lonych składników mienia, stanowi

cych dochody lub narz

dzia, jak równie

konfiskat

dochodów polegaj

żą

daniu zapłaty sumy pieni

dzy odpowiadaj

cej warto

ci tych

dochodów;

b. udzielenie pomocy w prowadzeniu czynno

ci dochodzeniowych i zastosowanie

rodków

tymczasowych, z uwzgl

dnieniem ka

dej formy konfiskaty wymienionej w literze a.

3. Pomoc w prowadzeniu czynno

ci dochodzeniowych i zastosowanie

rodków tymczasowych

opisanych w ust

pie 2 litera b udzielana b

dzie w sposób przewidziany przez prawo wewn

trzne Strony

otrzymuj

cej wniosek i zgodnie z tym prawem. Je

eli wniosek dotycz

cy jednego z tych

rodków b

dzie

wymienia

formalno

ci lub procedury niezb

dne zgodnie z prawem Strony wyst

puj

cej z wnioskiem, to

nawet wówczas, gdy b

one nieznane Stronie otrzymuj

cej wniosek, ta ostatnia b

dzie realizowa

takie

wnioski w takim zakresie, w jakim podj

te działania nie s

sprzeczne z fundamentalnymi zasadami jej

prawa.

4. Ka

da Strona przyjmie

rodki ustawodawcze lub inne, konieczne dla zapewnienia,

e wnioski

napływaj

ce od innych Stron w celu identyfikacji,

ledzenia, zamra

ania lub zajmowania dochodów lub

narz

dzi, otrzymuj

taki sam priorytet jak te, które zostały sporz

dzone w ramach procedur

wewn

trznych.

ęść

Pomoc w prowadzeniu czynno

ci dochodzeniowych

Artykuł 16

Obowi

zek udzielania pomocy

Strony, na wniosek, b

udziela

sobie wzajemnie najszerszej mo

liwej pomocy w zakresie

identyfikacji i wykrycia narz

dzi, dochodów i innego mienia podlegaj

cego konfiskacie. Pomoc taka

obejmie wszelkie

rodki uzyskiwania i zabezpieczania dowodów dotycz

cych istnienia wy

wymienionego mienia, miejsca jego poło

enia lub przemieszczania, natury, statusu prawnego lub

warto

ci.

Artykuł 17

Wnioski o informacje na temat rachunków bankowych

1. Ka

da Strona podejmie, na warunkach okre

lonych w niniejszym artykule,

rodki konieczne dla

ustalenia, w odpowiedzi na wniosek przesłany przez inn

Stron

, czy osoba fizyczna lub prawna,

przeciwko której toczy si

dochodzenie karne, posiada lub kontroluje jeden lub wi

cej ni

jeden rachunek,

jakiegokolwiek rodzaju, w którymkolwiek z banków poło

onych na jej obszarze i w przypadku stwierdzenia

tego faktu przeka

e szczegóły zidentyfikowanych rachunków.

2. Zobowi

zanie ustanowione w niniejszym artykule b

dzie stosowa

jedynie do tych informacji,

które znajduj

w posiadaniu banku prowadz

cego rachunek.

3. Strona wyst

puj

ca z wnioskiem, poza wymaganiami okre

lonymi w artykule 37, poda we

wniosku:

a. uzasadnienie, z jakich wzgl

dów uwa

e informacja, o któr

wnioskuje, mo

e mie

szczególne

znaczenie dla celów post

powania karnego w sprawie przest

pstwa;

b. uzasadnienie, na jakiej podstawie uwa

e banki na obszarze Strony, do której kierowany jest

wniosek, prowadz

dany rachunek i sprecyzowa

, w takim zakresie, w jakim to jest mo

liwe, o

które banki i/lub rachunki mo

e chodzi

; oraz

c. wszelkie dodatkowe informacje, które mog

ułatwi

realizacj

wniosku.

4. Strona, do której skierowano wniosek, mo

e uzale

jego realizacj

od tych samych warunków,

które stosuje w przypadku wniosków o poszukiwanie i zaj

cie.

5. Ka

de Pa

stwo lub Wspólnota Europejska mo

e o

wiadczy

w chwili podpisywania lub składania

dokumentu ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub przyst

pienia, przez o

wiadczenie skierowane do

Sekretarza Generalnego Rady Europy,

e niniejszy artykuł ma zastosowanie jedynie do kategorii

przest

pstw wymienionych w li

cie zawartej w zał

czniku do niniejszej Konwencji.

6. Strony mog

rozszerzy

niniejszy przepis na rachunki prowadzone przez instytucje finansowe inne

banki. Takie rozszerzenie mo

e zosta

dokonane na zasadzie wzajemno

ci.

Artykuł 18

Wnioski o informacje na temat transakcji bankowych

1. Na wniosek drugiej Strony, Strona, do której skierowano wniosek przeka

e szczegóły okre

lonych

rachunków bankowych i operacji bankowych przeprowadzonych w danym okresie na jednym lub wi

cej

jednym rachunku, wymienionym we wniosku, wraz z danymi szczegółowymi wszystkich rachunków, na

które wpływaj

, b

z których s

przekazywane

rodki.

2. Zobowi

zanie ustanowione w niniejszym artykule b

dzie stosowa

jedynie do tych informacji,

które znajduj

w posiadaniu banku prowadz

cego rachunek.

3. Strona wyst

puj

ca z wnioskiem, poza wymogami okre

lonymi w artykule 37, wska

e w swoim

wniosku, z jakich wzgl

dów uwa

e informacja, o któr

wnioskuje, mo

e mie

znaczenie dla celów

post

powania karnego w sprawie przest

pstwa;

4. Strona, do której kierowany jest wniosek, mo

e uzale

realizacj

wniosku od tych samych

warunków, które stosuje w przypadku wniosków o poszukiwanie i zaj

cie.

5. Strony mog

rozszerzy

niniejsze postanowienie na rachunki prowadzone przez instytucje

finansowe inne ni

banki. Takie rozszerzenie mo

e zosta

dokonane na zasadzie wzajemno

ci.

Artykuł 19

Wnioski o monitorowanie transakcji bankowych

1. Ka

da Strona zapewni,

e, na wniosek innej Strony, jest zdolna do monitorowania, przez

okre

lony czas, operacji bankowych przeprowadzonych w danym okresie na jednym lub wi

cej ni

jednym

rachunku wymienionym we wniosku, i ze przeka

e rezultaty przeprowadzonych czynno

ci Stronie

wyst

puj

cej z wnioskiem.

2. Strona wyst

puj

ca z wnioskiem, poza wymogami okre

lonymi w artykule 37, wska

e w swoim

wniosku z jakich wzgl

dów uwa

e informacja, o któr

wyst

puje, mo

e mie

znaczenie dla celów

post

powania karnego w sprawie przest

pstwa;

3. Decyzja dotycz

ca monitorowania b

dzie podejmowana w stosunku do ka

dego pojedynczego

przypadku przez wła

ciwe organy Strony, do której skierowano wniosek, przy nale

ytym uwzgl

dnieniu

prawa krajowego tej Strony.

4. Praktyczne szczegóły dotycz

ce monitorowania zostan

uzgodnione mi

dzy wła

ciwymi organami

Strony wyst

puj

cej z wnioskiem i Strony, do której skierowano wniosek.

5. Strony mog

rozszerzy

niniejszy przepis na rachunki prowadzone przez instytucje finansowe inne

banki.

Artykuł 20

Informacja z własnej inicjatywy

Bez uszczerbku dla własnych czynno

ci dochodzeniowych lub post

powa

. Strona mo

e bez

uprzedniego wniosku przekaza

drugiej Stronie informacje o narz

dziach i dochodach, je

eli uzna,

ujawnienie takich informacji mo

e pomóc Stronie, która je otrzymuje, w podj

ciu lub prowadzeniu

czynno

ci dochodzeniowych lub post

powa

albo mo

e prowadzi

do wystosowania przez t

Stron

wniosku na podstawie niniejszego rozdziału.

ęść

rodki tymczasowe

Artykuł 21

Obowi

zek podejmowania

rodków tymczasowych

1. Na wniosek drugiej Strony, która wszcz

ła post

powanie karne lub post

powanie w celu

konfiskaty, Strona podejmie konieczne

rodki tymczasowe, takie jak zamro

enie lub zaj

cie, aby zapobiec

wszelkim transakcjom, przekazywaniom lub rozporz

dzaniu mieniem, które nast

pnie mo

e sta

przedmiotem wniosku o konfiskat

lub które mo

e by

wykorzystane do realizacji wniosku.

2. Strona, która otrzymała wniosek o konfiskat

zgodnie z artykułem 23, podejmie, je

li jest takie

żą

danie,

rodki wymienione w ust

pie 1 niniejszego artykułu w stosunku do ka

dego mienia stanowi

cego

przedmiot wniosku lub które mogłoby by

wykorzystane do realizacji wniosku.

Artykuł 22

Wykonywanie

rodków tymczasowych

1. Po wykonaniu

rodków tymczasowych, o które wnioskowano zgodnie z artykułem 21 ust

p 1,

Strona wyst

puj

ca z wnioskiem udost

pni z własnej inicjatywy i tak szybko jak to jest mo

liwe Stronie, do

której został skierowany wniosek, wszystkie informacje, które mog

kwestionowa

rodki b

zmienia

ich zakres. Strona wyst

puj

ca z wnioskiem udzieli równie

bezzwłocznie wszelkich informacji

uzupełniaj

cych, których za

żą

da Strona, do której skierowano wniosek, a które s

niezb

dne dla

wdro

enia

rodków tymczasowych oraz dalszych czynno

ci.

2. Przed uchyleniem

rodka tymczasowego zastosowanego zgodnie z niniejszym artykułem, Strona,

do której skierowano wniosek, tam gdzie to jest mo

liwe, umo

liwi Stronie wyst

puj

cej z wnioskiem

przedstawienie swoich argumentów za dalszym stosowaniem tego

rodka.

ęść

Konfiskata

Artykuł 23

Obowi

zek konfiskaty

1. Strona, która otrzymała od drugiej Strony wniosek o konfiskat

narz

dzi lub dochodów

znajduj

cych si

na jej obszarze:

a. wykona nakaz konfiskaty wydany przez s

d Strony wyst

puj

cej z wnioskiem w odniesieniu do

tych narz

dzi lub dochodów; albo

b. wyst

pi z wnioskiem do swoich wła

ciwych organów w celu uzyskania nakazu konfiskaty i, je

nakaz taki zostanie wydany, wykonuje go.

2. Dla celów stosowania ust

pu 1 litera b niniejszego artykułu ka

da Strona b

dzie uprawniona w

razie potrzeby do wszcz

cia post

powania w sprawie konfiskaty na podstawie własnego prawa.

3. Postanowienia ust

pu 1 niniejszego artykułu b

mie

zastosowanie równie

do konfiskaty

polegaj

cej na

żą

daniu zapłaty sumy pieni

dzy odpowiadaj

cej warto

ci dochodów, je

eli mienie, w

stosunku do którego mo

e by

wykonana konfiskata, znajduje si

na obszarze Strony, do której

skierowano wniosek. W takich przypadkach, je

eli przy wykonywaniu nakazu konfiskaty zgodnie z

ust

pem 1 nie dojdzie do uzyskania zapłaty, Strona, do której skierowano wniosek, zrealizuje

żą

danie

przez skonfiskowanie ka

dego mienia dost

pnego w tym celu.

4. Je

eli wniosek o konfiskat

dotyczy konkretnego składnika mienia, Strony mog

uzgodni

Strona, do której skierowano wniosek, mo

e dokona

konfiskaty w formie

żą

dania zapłaty sumy pieni

dzy

odpowiadaj

cej warto

ci tego mienia.

5. Strony b

współpracowa

w jak najszerszym zakresie na podstawie swojego prawa krajowego z

tymi Stronami, które wyst

z wnioskiem o przeprowadzenie działa

równowa

nych z konfiskat

prowadz

cych do pozbawienia mienia, które nie maj

charakteru sankcji karnych, o ile działania takie

przedmiotem nakazu organu s

dowego Strony wyst

puj

cej z wnioskiem w zwi

zku z

przest

pstwem, pod warunkiem ustalenia,

e mienie stanowi dochód lub inny rodzaj mienia w rozumieniu

artykułu 5 niniejszej Konwencji.

Artykuł 24

Wykonywanie konfiskaty

1. Post

powanie w sprawie uzyskiwania i wykonywania konfiskaty na podstawie artykułu 23 b

dzie

podlega

prawu Strony, do której skierowano wniosek.

2. Strona, do której skierowano wniosek, b

dzie zwi

zana ustaleniami faktycznymi w takim zakresie,

w jakim zostały one stwierdzone w wyroku skazuj

cym lub decyzji s

dowej Strony wyst

puj

cej z

wnioskiem, lub w takim zakresie, w jakim wyrok skazuj

cy lub decyzja s

dowa opieraj

wyra

nie na

tych ustaleniach.

3. Ka

de Pa

stwo lub Wspólnota Europejska mo

e o

wiadczy

w chwili podpisywania lub składania

dokumentu ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub przyst

pienia, przez o

wiadczenie skierowane do

Sekretarza Generalnego Rady Europy,

e ust

p 2 niniejszego artykułu ma zastosowanie wył

cznie z

uwzgl

dnieniem ich zasad konstytucyjnych i podstawowych zało

ich systemu prawnego.

4. Je

eli konfiskata b

dzie polega

żą

daniu zapłaty sumy pieni

dzy, wła

ciwy organ Strony, do

której skierowano wniosek, przeliczy t

kwot

na swoj

walut

według kursu wymiany drugiej Strony

obowi

zuj

cego w chwili podejmowania decyzji o wykonaniu konfiskaty.

5. W przypadku wskazanym w artykule 23 ust

p 1 litera a, wył

cznie Strona wyst

puj

ca z

wnioskiem b

dzie mie

prawo podejmowania decyzji w kwestii wyst

pienia z wnioskiem o zmian

nakazu

konfiskaty.

Artykuł 25

Mienie skonfiskowane

1. Strona dokonuj

ca konfiskaty mienia na podstawie artykułów 23 i 24 niniejszej Konwencji b

dzie

rozporz

dza

tym mieniem zgodnie ze swoim prawem krajowym i procedurami administracyjnymi.

2. Działaj

c na wniosek zło

ony przez inn

Stron

zgodnie z artykułami 23 i 24 niniejszej Konwencji,

Strony potraktuj

priorytetowo - w zakresie w jakim pozwala na to prawo krajowe oraz je

eli jest to

przedmiotem wniosku - zwrot skonfiskowanego mienia Stronie wyst

puj

cej z wnioskiem, aby mogła ona

wypłaci

odszkodowanie ofiarom przest

pstwa lub zwróci

mienie prawowitym wła

cicielom.

3. Działaj

c na wniosek zło

ony przez inn

Stron

zgodnie z artykułami 23 i 24 niniejszej Konwencji,

Strona mo

e potraktowa

w sposób specjalny zawarcie porozumie

lub uzgodnie

o podziale

przedmiotowego mienia z innymi Stronami, na podstawie indywidualnych ustale

zgodnie ze swoim

prawem krajowym lub procedurami administracyjnymi.

Artykuł 26

Prawo wykonywania konfiskaty i maksymalna warto

ść

konfiskaty

1. Wniosek o konfiskat

sporz

dzony na podstawie artykułów 23 i 24 nie narusza prawa Strony

wyst

puj

cej z wnioskiem do wykonania nakazu konfiskaty we własnym zakresie.

2. Postanowienia Konwencji nie b

interpretowane jako zezwalaj

ce na dokonanie konfiskaty

mienia o całkowitej warto

ci przekraczaj

cej kwot

okre

lon

w nakazie konfiskaty. Je

eli Strona

stwierdzi,

e mogłoby to nast

, zainteresowane Strony podejm

konsultacje, aby unikn

ąć

takiego

skutku.

Artykuł 27

Pozbawienie wolno

ci z powodu odmowy zapłaty

Strona, do której skierowano wniosek, nie b

dzie mogła podj

ąć

decyzji o pozbawieniu wolno

ci z

powodu odmowy zapłaty, jak równie

zastosowa

innego

rodka ograniczaj

cego wolno

ść

osoby wskutek

wniosku zło

onego na podstawie artykułu 23, je

eli Strona wyst

puj

ca z wnioskiem zastrzegła to we

wniosku.

ęść

Odmowa i odroczenie wykonania czynno

ci w ramach współpracy

Artykuł 28

Przyczyny odmowy

1. Mo

na odmówi

współpracy na podstawie niniejszego rozdziału, je

eli:

żą

dana czynno

ść

byłaby sprzeczna z podstawowymi zasadami systemu prawnego Strony, do

której skierowano wniosek; lub

b. realizacja wniosku mogłaby naruszy

suwerenno

ść

, bezpiecze

stwo, porz

dek publiczny lub inne

istotne interesy Strony, do której skierowano wniosek; lub

c. w opinii Strony, do której skierowano wniosek, znaczenie sprawy, której wniosek dotyczy, nie

uzasadnia podj

cia

żą

danej czynno

ci; lub

d. przest

pstwo, którego dotyczy wniosek, jest przest

pstwem skarbowym, z wyj

tkiem finansowania

terroryzmu;

e. przest

pstwo, którego dotyczy wniosek, jest przest

pstwem politycznym, z wyj

tkiem

finansowania terroryzmu; lub

f. Strona, do której skierowano wniosek, uwa

e wykonanie

żą

danej czynno

ci byłoby sprzeczne

z zasad

ne bis in idem; lub

g. przest

pstwo, którego dotyczy wniosek, nie stanowiłoby przest

pstwa według prawa Strony, do

której skierowano wniosek, gdyby zostało popełnione w obszarze jej jurysdykcji. Jednak

e ta

przyczyna odmowy ma zastosowanie do współpracy przewidzianej w cz

ęś

ci 2 tylko w takim

zakresie, w jakim

żą

dana pomoc wymaga stosowania

rodków przymusu. Je

eli do celów

współpracy na podstawie niniejszego rozdziału wymagane jest obopólne uznanie danego czynu
za przest

pstwo, wymóg ten uznaje si

za spełniony bez wzgl

du na fakt, czy obydwie Strony

klasyfikuj

przest

pstwo w tej samej kategorii przest

pstw lub okre

laj

przest

pstwo przy u

yciu

tego samego terminu, o ile obydwie Strony uznaj

za przest

pstwo post

powanie le

żą

ce u

podstaw naruszenia prawa.

2. Mo

na równie

odmówi

współpracy przewidzianej w cz

ęś

ci 2 w zakresie, w jakim

żą

dana pomoc

wymaga stosowania

rodków przymusu, oraz współpracy przewidzianej w cz

ęś

ci 3 niniejszego rozdziału,

eli w podobnej sprawie krajowej

żą

dane

rodki nie mogłyby by

podj

te na podstawie prawa krajowego

Strony, do której skierowano wniosek, w celach dochodzeniowych lub prowadzenia post

powa

3. Je

eli prawo Strony, do której skierowano wniosek, tego wymaga, mo

na równie

odmówi

współpracy przewidzianej w cz

ęś

ci 2 w zakresie, w jakim

żą

dana pomoc poci

ga za sob

stosowanie

rodków przymusu oraz w cz

ęś

ci 3 niniejszego rozdziału, je

eli

żą

dane

rodki lub inne

rodki maj

podobny skutek nie byłyby dozwolone przez prawo Strony wyst

puj

cej z wnioskiem lub, w odniesieniu do

wła

ciwych organów Strony wyst

puj

cej z wnioskiem, je

eli wniosek nie został zatwierdzony przez

dziego lub inny organ s

dowy, w tym równie

prokuratorów, je

eli ka

dy z tych organów jest wła

ciwy w

sprawach o przest

pstwa.

4. Mo

na równie

odmówi

współpracy przewidzianej w cz

ęś

ci 4 niniejszego rozdziału, je

eli:

a. prawo Strony, do której skierowano wniosek, nie przewiduje konfiskaty w odniesieniu do rodzaju

przest

pstw, których dotyczy wniosek; lub

b. bez uszczerbku dla obowi

zku wynikaj

cego z artykułu 23 ust

p 3, wykonywanie współpracy

byłoby sprzeczne z zasadami prawa krajowego Strony, do której skierowano wniosek,
dotycz

cymi granic konfiskaty z uwagi na stosunek mi

dzy przest

pstwem a:

korzy

ekonomiczn

, która mo

e by

uznana za dochody pochodz

ce z przest

pstwa; lub

ii.

mieniem, które mo

e by

uznane za narz

dzia popełnienia tego przest

pstwa; lub

c. według prawa Strony, do której skierowano wniosek, konfiskata nie mo

e by

zarz

dzona lub

wykonana z powodu przedawnienia; lub

d. bez uszczerbku dla artykułu 23 ust

p 5, wniosek nie odnosi si

do uprzedniego wyroku

skazuj

cego lub decyzji s

dowej lub zawartego w takiej decyzji ustalenia,

e zostało popełnione

przest

pstwo lub kilka przest

pstw, na podstawie których konfiskata została nakazana lub jest

żą

dana; lub

e. konfiskata nie jest wykonalna na obszarze Strony wyst

puj

cej z wnioskiem lub podlega jeszcze

zaskar

eniu w drodze zwykłych

rodków odwoławczych; lub

f. wniosek dotyczy nakazu konfiskaty wydanego zaocznie, a według opinii Strony, do której

skierowano wniosek, w post

powaniu prowadzonym przez Stron

wyst

puj

z wnioskiem, które

poprzedziło wydanie takiej decyzji, nie zostało zapewnione minimum praw do obrony, uznanych
za przysługuj

ce ka

dej osobie oskar

onej w sprawie karnej.

5. W rozumieniu ust

pu 4 litera f niniejszego artykułu, decyzji nie uwa

a si

za wydan

zaocznie,

eli:

a. została ona potwierdzona lub ogłoszona po wniesieniu

rodka zaskar

enia przez osob

zainteresowan

; lub

b. została wydana na skutek odwołania, z zastrze

eniem,

e odwołanie zostało zło

one przez osob

zainteresowan

6. Przy ocenie dla celów ust

pu 4 litera f niniejszego artykułu, czy zostało zapewnione minimum

prawa do obrony, Strona, do której skierowano wniosek, we

mie pod uwag

okoliczno

ść

, czy osoba

zainteresowana rozmy

lnie uchylała si

od wymiaru sprawiedliwo

ci lub maj

c mo

liwo

ść

zło

enia

rodka

odwoławczego przeciwko decyzji wydanej zaocznie, postanowiła tego nie czyni

. To samo stosuje si

eli osoba zainteresowana, mimo prawidłowego dor

czenia wezwania do stawienia si

, nie stawiła si

ani nie wnosiła o odroczenie.

7. Strona nie b

dzie powoływa

na tajemnic

bankow

jako przyczyn

odmowy współpracy

przewidzianej w niniejszym rozdziale. Je

eli jej prawo krajowe tego wymaga, Strona mo

żą

, aby

wniosek o współprac

, który wi

załby si

z uchyleniem tajemnicy bankowej, był zatwierdzony przez

dziego lub inny organ s

dowy, w tym prokuratorów, je

eli ka

dy z tych organów jest wła

ciwy w

sprawach o przest

pstwa.

8. Bez uszczerbku dla przyczyny odmowy przewidzianej w ust

pie 1 litera a niniejszego artykułu:

a. fakt,

e osoba, przeciwko której prowadzone s

czynno

ci dochodzeniowe lub został wydany

nakaz konfiskaty przez organy Strony wyst

puj

cej z wnioskiem, jest osob

prawn

, nie b

dzie

podnoszony przez Stron

, do której skierowano wniosek, jako przeszkoda dla wykonywania

współpracy na podstawie niniejszego rozdziału;

b. fakt,

e osoba fizyczna, przeciwko której został wydany nakaz konfiskaty dochodów, zmarła po

wydaniu tego nakazu, lub fakt,

e osoba prawna została rozwi

zana po wydaniu przeciwko niej

nakazu konfiskaty dochodów, nie b

dzie podnoszony jako przeszkoda udzielenia pomocy zgodnie

z artykułem 23 ust

p 1 litera a.

c. fakt,

e osoba, przeciwko której toczy si

post

powanie lub został wydany nakaz konfiskaty przez

organy Strony wyst

puj

cej z wnioskiem, została wymieniona we wniosku jako sprawca zarówno

przedmiotowego przest

pstwa, jak i przest

pstwa prania pieni

dzy, zgodnie z artykułem 9 ust

p 2

litera b niniejszej Konwencji, nie b

dzie podnoszona przez Stron

wezwan

jako przeszkoda dla

wykonywania współpracy na podstawie niniejszego rozdziału.

Artykuł 29

Odroczenie

Strona, do której skierowano wniosek, mo

e odroczy

wykonanie wnioskowanej czynno

ci, je

eli

czynno

ść

taka mogłaby przeszkodzi

w prowadzeniu czynno

ci dochodzeniowych lub post

powa

przez

jej organy.

Artykuł 30

ęś

ciowe lub warunkowe uwzgl

dnienie wniosku

Przed odmow

lub odroczeniem wykonania czynno

ci w ramach współpracy przewidzianej w

niniejszym rozdziale Strona, do której skierowano wniosek, rozwa

y, tam gdzie jest to wskazane, po

skonsultowaniu si

ze Stron

wyst

puj

z wnioskiem, czy mo

e uwzgl

dni

wniosek cz

ęś

ciowo lub pod

takimi warunkami, jakie uzna za konieczne.

ęść

Dor

czanie i ochrona praw osób trzecich

Artykuł 31

Dor

czanie dokumentów

1. Strony udziel

sobie wzajemnie mo

liwie najszerszej pomocy w dor

czaniu dokumentów

dowych osobom, których dotycz

rodki tymczasowe i konfiskata.

2. Niniejszy artykuł nie stanowi przeszkody dla:

a. mo

liwo

ci przesyłania dokumentów s

dowych drog

pocztow

bezpo

rednio do osób

przebywaj

cych za granic

;

b. mo

liwo

ci powodowania dor

czenia dokumentów s

dowych przez urz

dników s

dowych,

funkcjonariuszy lub inne wła

ciwe organy Strony, od której dokument pochodzi, bezpo

rednio

przez organy konsularne tej Strony lub przez urz

dników s

dowych, funkcjonariuszy lub inne

wła

ciwe organy Strony, do której dokument jest skierowany,

chyba

e Strona, do której dokument jest skierowany, zło

y odmienne o

wiadczenie w tym

przedmiocie Sekretarzowi Generalnemu Rady Europy przy podpisywaniu lub składaniu
dokumentu ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub przyst

pienia.

3. Dor

czaj

c dokumenty s

dowe osobom przebywaj

cym za granic

, których dotycz

rodki

tymczasowe lub nakaz konfiskaty wydany w Stronie przesyłaj

cej, Strona ta wska

rodki odwoławcze

przysługuj

ce takim osobom na podstawie jej prawa.

Artykuł 32

Uznawanie decyzji zagranicznych

1. Przy realizacji wniosku o współprac

na podstawie cz

ęś

ci 3 i 4 Strona, do której skierowano

wniosek, uzna ka

decyzj

podj

przez władze s

dowe Strony wyst

puj

cej z wnioskiem dotycz

praw dochodzonych przez osoby trzecie.

2. Mo

na odmówi

uznania, je

eli:

a. osoby trzecie nie miały dostatecznej mo

liwo

ci dowiedzenia swoich praw; lub

b. decyzja jest sprzeczna z wcze

niejsz

decyzj

podj

w Stronie, do której skierowano wniosek, w

tej samej sprawie; lub

c. jest ona sprzeczna z porz

dkiem publicznym Strony, do której skierowano wniosek, lub

d. decyzja została podj

ta wbrew przepisom o wył

cznej jurysdykcji przewidzianej przez prawo

Strony, do której skierowano wniosek.

ęść

Przepisy proceduralne i inne przepisy ogólne

Artykuł 33

Organ centralny

1. Strony wyznacz

organ centralny, a w miar

potrzeby organy, odpowiedzialne za przesyłanie

wniosków i udzielanie odpowiedzi na wnioski składane na podstawie niniejszego rozdziału, realizacj

takich wniosków lub przekazywanie ich wła

ciwym organom do realizacji.

2. W chwili podpisywania lub składania dokumentu ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub

przyst

pienia, ka

da Strona powiadomi Sekretarza Generalnego Rady Europy o nazwach i adresach

organów wyznaczonych zgodnie z ust

pem 1 niniejszego artykułu.

Artykuł 34

Bezpo

rednie porozumiewanie si

1. Organy centralne b

porozumiewa

ze sob

bezpo

rednio.

2. W nagłym przypadku wnioski lub zawiadomienia przewidziane w niniejszym rozdziale mog

przesyłane bezpo

rednio przez organy s

dowe, w tym prokuratorów Strony wyst

puj

cej z wnioskiem do

takich samych organów Strony, do której skierowano wniosek. W takich przypadkach kopia b

dzie

jednocze

nie przesyłana do organu centralnego Strony, do której skierowano wniosek, za po

rednictwem

organu centralnego Strony wyst

puj

cej z wnioskiem.

3. Wniosek lub zawiadomienie przewidziane w ust

pach 1 i 2 niniejszego artykułu mog

przesyłane za po

rednictwem Mi

dzynarodowej Organizacji Policji Kryminalnej (Interpol).

4. Je

eli wniosek został zło

ony zgodnie z ust

pem 2 niniejszego artykułu, a organ nie jest wła

ciwy

do jego realizacji, organ ten przeka

e wniosek wła

ciwemu organowi krajowemu i poinformuje o tym

bezpo

rednio Stron

wyst

puj

z wnioskiem.

5. Wnioski lub zawiadomienia, przewidziane w cz

ęś

ci 2 niniejszego rozdziału, niewymagaj

stosowania

rodków przymusu, mog

bezpo

rednio przekazywane przez wła

ciwe organy Strony

wyst

puj

cej z wnioskiem wła

ciwym organom Strony, do której kierowany jest wniosek.

6. Projekty wniosków lub zawiadomie

przewidziane w niniejszym rozdziale mog

przesyłane

bezpo

rednio przez organy s

dowe Strony wyst

puj

cej z wnioskiem do takich samych organów Strony,

do której kierowany jest wniosek, przed formalnym wnioskiem, w celu upewnienia si

, i

zostanie on po

otrzymaniu sprawnie zrealizowany i

e zawiera wystarczaj

ce informacje i zał

czon

dokumentacj

, tak

aby spełniał wymagania ustawodawstwa Strony do której jest kierowany wniosek.

Artykuł 35

Forma wniosku i j

zyki

1. Wszystkie wnioski przewidziane w niniejszym rozdziale b

składane na pi

mie. Mog

one

przekazywane w wersji elektronicznej lub poprzez zastosowanie wszelkich innych

rodków przekazu

danych, pod warunkiem, i

Strona wyst

puj

ca z wnioskiem jest przygotowana do dostarczenia, w ka

dej

chwili, na

żą

danie, pisemnej wersji tego typu przekazu wraz z oryginałem. Jednak

e ka

da Strona mo

w ka

dej chwili, przez o

wiadczenie skierowane do Sekretarza Generalnego Rady Europy, wskaza

warunki, na których jest gotowa przyj

ąć

i wykona

wnioski otrzymane drog

elektroniczn

lub inn

drog

przekazywania danych.

2. Z zastrze

eniem przepisów ust

pu 3 niniejszego artykułu, nie b

dzie wymagane tłumaczenie

wniosków i zał

czonych dokumentów.

3. W chwili podpisywania lub składania dokumentu ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub

przyst

pienia, ka

de Pa

stwo lub Wspólnota Europejska mo

e zło

Sekretarzowi Generalnemu Rady

Europy o

wiadczenie,

e zastrzega sobie prawo

żą

dania, aby do wniosków do niej kierowanych i

zał

czonych dokumentów były doł

czane tłumaczenia na jego j

zyk lub na jeden z oficjalnych j

zyków

Rady Europy lub na ten z nich, który wska

e. Mo

e ona równie

, przy tej okazji, zło

wiadczenie o

gotowo

ci przyjmowania tłumacze

na inny j

zyk przez ni

wskazany. Inne Strony mog

stosowa

zasad

wzajemno

ci.

Artykuł 36

Legalizacja

Dokumenty przekazywane przy stosowaniu postanowie

niniejszego rozdziału b

zwolnione z

wszelkich formalno

ci legalizacyjnych.

Artykuł 37

Tre

ść

wniosku

1. Wniosek o współprac

przewidziany w niniejszym rozdziale b

dzie okre

a. organ wyst

puj

cy z wnioskiem i organ prowadz

cy czynno

ci dochodzeniowe lub post

powanie;

b. przedmiot i przyczyn

wniosku;

c. sprawy, ł

cznie z istotnymi faktami (takimi jak data, miejsce i okoliczno

ci przest

pstwa), których

dotycz

czynno

ci dochodzeniowe lub post

powanie, z wyj

tkiem wniosku o dor

czenie;

d. je

eli współpraca wymaga stosowania

rodków przymusu:

tekst przepisów ustawowych lub - je

eli to nie jest mo

liwe - informacje o odpowiednich

przepisach prawnych maj

cych zastosowanie; i

ii.

wskazanie,

żą

dane

rodki lub inne

rodki o podobnych skutkach mogłyby by

podj

te na

obszarze Strony wyst

puj

cej z wnioskiem na podstawie jej prawa;

e. kiedy jest to konieczne i w zakresie, w jakim jest to mo

liwe:

dane dotycz

ce osoby lub osób zainteresowanych, ł

cznie z nazwiskiem, dat

i miejscem

urodzenia, obywatelstwem i miejscem pobytu, a w wypadku osoby prawnej - jej siedzib

; i

ii.

mienie, w stosunku do którego współpraca jest

żą

dana, jego poło

enie, jego powi

zanie z

osob

lub osobami zainteresowanymi, jakiekolwiek powi

zanie tego mienia z

przest

pstwem, jak równie

wszelkie dost

pne informacje o innych osobach, prawach do

tego mienia; i

f. szczególn

procedur

, której zastosowania

yczy sobie Strona wyst

puj

ca z wnioskiem.

2. Wniosek o zastosowanie

rodka tymczasowego na podstawie cz

ęś

ci 3 w odniesieniu do zaj

cia

mienia, na podstawie którego mo

e by

realizowany nakaz konfiskaty polegaj

cy na

żą

daniu zapłaty

sumy pieni

dzy, b

dzie równie

wymienia

maksymaln

kwot

, której pokrycia

żą

da si

z tego mienia.

3. Poza danymi wymienionymi w ust

pie 1 wniosek na podstawie cz

ęś

ci 4 b

dzie zawiera

a. w przypadku artykułu 23 ust

p 1 litera a:

uwierzytelnion

kopi

nakazu konfiskaty wydanego przez s

d Strony wyst

puj

cej z

wnioskiem oraz wyja

nienie, na jakiej podstawie nakaz został wydany, je

eli nie wynika to z

samego nakazu;

ii.

wiadczenie wydane przez wła

ciwy organ Strony wyst

puj

cej z wnioskiem,

e nakaz

konfiskaty jest wykonalny i nie podlega zaskar

eniu w drodze zwykłych

rodków

odwoławczych;

iii. informacje, w jakim zakresie

żą

da si

wykonania nakazu; oraz

iv. informacje o konieczno

ci podj

cia

rodków tymczasowych;

b. w przypadku przewidzianym w artykule 23 ust

p 1 litera b, opis faktów, na które powołuje si

Strona wyst

puj

ca z wnioskiem, dostateczny dla umo

liwienia Stronie, do której skierowano

wniosek uzyskania nakazu na podstawie jej prawa krajowego;

c. je

eli osoby trzecie miały mo

liwo

ść

dochodzenia praw, dokumenty potwierdzaj

ce tak

liwo

ść

Artykuł 38

Wnioski wadliwe

1. Je

eli wniosek nie jest zgodny z postanowieniami niniejszego rozdziału lub dostarczone informacje

nie s

wystarczaj

ce do jego realizacji przez Stron

, do której skierowano wniosek, Strona ta mo

zwróci

do Strony wyst

puj

cej z wnioskiem o jego poprawienie lub uzupełnienie o dodatkowe

informacje.

2. Strona, do której skierowano wniosek, mo

e wyznaczy

termin dostarczenia takich poprawek lub

informacji.

3. Do czasu otrzymania

żą

danych poprawek lub informacji dotycz

cych wniosku sporz

dzonego na

podstawie cz

ęś

ci 4 niniejszego rozdziału, Strona, do której skierowano wniosek mo

e podj

ąć

dy ze

rodków, o których mowa w cz

ęś

ci 2 lub 3 niniejszego rozdziału.

Artykuł 39

Wielo

ść

wniosków

1. Je

eli Strona, do której skierowano wniosek otrzyma wi

cej ni

jeden wniosek na podstawie cz

ęś

3 lub 4 niniejszego rozdziału w stosunku do tej samej osoby lub mienia, wielo

ść

wniosków nie powstrzyma

tej Strony od realizacji wniosków wymagaj

cych podj

cia

rodków tymczasowych.

2. W razie wielo

ci wniosków na podstawie cz

ęś

ci 4 niniejszego rozdziału Strona, do której

skierowano wniosek rozwa

y podj

cie konsultacji ze Stronami wyst

puj

cymi z wnioskami.

Artykuł 40

Obowi

zek uzasadnienia

Strona, do której skierowano wniosek uzasadni ka

decyzj

o odmowie, odroczeniu lub

uzale

nieniu od spełnienia warunków współpracy na podstawie niniejszego rozdziału.

Artykuł 41

Informacja

1. Strona, do której skierowano wniosek poinformuje niezwłocznie Stron

wyst

puj

z wnioskiem

a. czynno

ci podj

tej na wniosek na podstawie niniejszego rozdziału;

b. ostatecznym wyniku czynno

ci dokonanej na podstawie wniosku;

c. decyzji o odmowie, odroczeniu lub uzale

nieniu od spełnienia warunków, wykonania w cało

ci lub

w cz

ęś

ci jakiejkolwiek współpracy na podstawie niniejszego rozdziału;

d. okoliczno

ciach uniemo

liwiaj

cych przeprowadzenie

żą

danej czynno

ci lub mog

cych

spowodowa

powa

ne opó

nienia w jej wykonaniu; oraz

e. w przypadku podj

cia

rodków tymczasowych na skutek wniosku na podstawie cz

ęś

ci 2 lub 3

niniejszego rozdziału - o takich postanowieniach swojego prawa krajowego, które mogłyby
automatycznie prowadzi

do uchylenia

rodków tymczasowych.

2. Strona wyst

puj

ca z wnioskiem niezwłocznie poinformuje Stron

, do której skierowano wniosek

a. jakiejkolwiek zmianie, decyzji lub ka

dej innej okoliczno

ci, z powodu których nakaz konfiskaty

przestaje by

w cało

ci lub w cz

ęś

ci wykonalny; oraz

b. wszelkich zmianach faktycznych lub prawnych, z powodu których czynno

ść

podj

ta na podstawie

niniejszego rozdziału nie jest ju

uzasadniona.

3. Je

eli Strona, na podstawie tego samego nakazu konfiskaty,

żą

da konfiskaty w wi

cej ni

jednej

Stronie, poinformuje o tym

żą

daniu wszystkie Strony, których dotyczy wykonanie tego nakazu.

Artykuł 42

Ograniczenie wykorzystywania

1. Strona, do której skierowano wniosek mo

e uzale

wykonanie wniosku od warunku,

informacja lub dowód dostarczone przez ni

nie zostan

, bez jej uprzedniej zgody, wykorzystane lub

przekazane przez organy Strony wyst

puj

cej z wnioskiem na potrzeby czynno

ci dochodzeniowych lub

post

powa

innych ni

wymienione we wniosku.

2. Ka

de Pa

stwo lub Wspólnota Europejska mo

e o

wiadczy

w chwili podpisywania lub składania

dokumentu ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub przyst

pienia, przez o

wiadczenie skierowane do

Sekretarza Generalnego Rady Europy,

e bez jej uprzedniej zgody informacja lub dowód dostarczone

przez ni

na podstawie niniejszego rozdziału nie mog

wykorzystane lub przekazane przez organy

Strony wyst

puj

cej z wnioskiem na potrzeby czynno

ci dochodzeniowych lub post

powa

innych ni

wymienione we wniosku.

Artykuł 43

Poufno

ść

1. Strona wyst

puj

ca z wnioskiem mo

żą

, aby Strona, do której skierowano wniosek,

zachowała poufno

ść

faktów oraz tre

ci wniosku, z wyj

tkiem zakresu koniecznego dla wykonania

wniosku. Je

eli Strona, do której skierowano wniosek, nie mo

e spełni

wymogu poufno

ci, informuje o

tym niezwłocznie Stron

wyst

puj

z wnioskiem.

2. Je

eli nie jest to sprzeczne z podstawowymi zasadami jej prawa krajowego i je

eli tego

żą

dano,

Strona wyst

puj

ca z wnioskiem zachowa poufno

ść

dego dowodu i informacji dostarczonych przez

Stron

, do której skierowano wniosek, z wyj

tkiem zakresu w jakim ich ujawnienie jest konieczne dla

prowadzenia czynno

ci dochodzeniowych lub post

powa

wymienionych we wniosku.

3. Z zastrze

eniem postanowie

jej prawa krajowego, Strona, która otrzymała informacj

przekazan

z własnej inicjatywy na podstawie artykułu 20, zastosuje si

do wymogu poufno

ci zgodnie z

żą

daniem

Strony udzielaj

cej informacji. Je

eli druga Strona nie b

dzie mogła spełni

tego wymogu, poinformuje o

tym niezwłocznie Stron

przekazuj

informacj

Artykuł 44

Koszty

Koszty zwyczajne zwi

zane z wykonaniem wniosku b

dzie ponosi

Strona, do której skierowano

wniosek. Je

eli dla wykonania wniosku konieczne s

znaczne lub nadzwyczajne koszty, Strony b

konsultowa

w celu uzgodnienia warunków, na jakich wniosek zostanie wykonany i w jaki sposób

koszty b

ponoszone.

Artykuł 45

Odszkodowanie

1. W razie wniesienia przez osob

powództwa w sprawie odpowiedzialno

ci za szkody wynikłe

wskutek działania lub zaniechania zwi

zanego ze współprac

na podstawie niniejszego rozdziału, Strony

zainteresowane wezm

pod uwag

, o ile zachodzi taka potrzeba, mo

liwo

ść

skonsultowania si

ze sob

w celu okre

lenia sposobu ewentualnego rozło

enia mi

dzy nimi kwoty nale

nego odszkodowania.

2. Strona, przeciwko której wniesiono powództwo o odszkodowanie, podejmie starania, aby

niezwłocznie poinformowa

o tym drug

Stron

, je

eli Strona ta mo

e by

zainteresowana w

rozstrzygni

ciu sprawy.

ROZDZIAŁ V

Współpraca pomi

dzy JAF

Artykuł 46

Współpraca pomi

dzy JAF

1. Strony zapewni

, i

JAF zdefiniowane w niniejszej Konwencji, współpracuj

na rzecz zwalczania

prania pieni

dzy, gromadz

i analizuj

lub, je

li jest to wskazane, przeprowadzaj

we własnym zakresie

działania dochodzeniowe dotycz

ce istotnych informacji na temat wszelkich okoliczno

ci, które mog

wskazywa

na pranie pieni

dzy, zgodnie z ich krajowymi uprawnieniami.

2. Dla celów wynikaj

cych z ust

pu 1, ka

da Strona zapewni, i

JAF wymieniaj

dzy sob

własnej inicjatywy lub na wniosek, zgodnie z niniejsz

Konwencj

lub z istniej

cymi lub przyszłymi

protokołami ustale

zgodnymi z niniejsz

Konwencj

, wszelkie dost

pne informacje które mog

istotne dla przetwarzania lub analizy informacji lub, je

li jest to wskazane do prowadzenia czynno

dochodzeniowych przez JAF odnosz

cych si

do transakcji finansowych powi

zanych z praniem

pieni

dzy jak równie

zwi

zanych z tym osób prawnych lub fizycznych.

3. Ka

da Strona zapewni, i

na wykonywanie zada

JAF, przewidzianych w niniejszym artykule nie

dzie miał wpływu ich status wewn

trzny, niezale

nie od tego czy s

one organami administracyjnymi,

organami

cigania czy s

dowymi.

4. Do ka

dego wniosku, sporz

dzonego na podstawie niniejszego artykułu b

dzie zał

czane krótkie

zestawienie istotnych faktów znanych JAF wyst

puj

cej z wnioskiem. JAF okre

la we wniosku w jaki

sposób b

wykorzystane

żą

dane informacje.

5. Je

eli wniosek został wystosowany zgodnie z niniejszym artykułem, JAF, do której skierowano

wniosek, dostarczy wszelkich istotnych informacji, wł

czaj

c w to dost

pne informacje finansowe i dane

organów

cigania,

żą

dane we wniosku, bez potrzeby wystosowania formalnego wniosku na podstawie

stosowanych konwencji lub umów pomi

dzy Stronami.

6. JAF mo

e odmówi

ujawnienia informacji, które mogłyby negatywnie wpłyn

ąć

na prowadzone w

Stronie, do której skierowano wniosek, dochodzenie karne lub, w wyj

tkowych okoliczno

ciach, gdy

ujawnianie informacji byłoby wyra

nie sprzeczne z uzasadnionym interesem osoby fizycznej lub prawnej

lub zainteresowanej Strony, lub nie byłoby w zgodzie z podstawowymi zasadami prawa krajowego Strony,
do której skierowano wniosek. Ka

da tego typu odmowa b

dzie odpowiednio wytłumaczona JAF

wnioskuj

cej o informacje.

7. Informacje lub dokumenty uzyskane na podstawie niniejszego artykułu b

wykorzystane jedynie

do celów opisanych w ust

pie 1. Informacje dostarczone przez zagraniczny odpowiednik JAF nie b

udost

pniane osobom trzecim, jak równie

nie b

wykorzystywane przez JAF otrzymuj

dla celów

innych ni

analiza, bez wcze

niejszej zgody JAF dostarczaj

cej.

8. W trakcie przekazywania informacji lub dokumentów zgodnie z niniejszym artykułem, JAF

przekazuj

ca mo

e nakłada

ograniczenia i warunki dotycz

ce wykorzystania informacji do celów innych

te okre

lone w ust

pie 7. JAF otrzymuj

ca zastosuje si

do wszelkich takich ogranicze

i warunków.

9. Je

li Strona zamierza wykorzysta

przekazane informacje lub dokumenty w dochodzeniach

karnych lub jako podstaw

do oskar

enia, zgodnie z celami opisanymi w ust

pie 7, JAF przekazuj

informacje nie mo

e odmówi

zgody na tego typu wykorzystanie, chyba

e odmowa b

dzie opierała si

na ograniczeniach zgodnych z prawem krajowym lub warunkach odnosz

cych si

do ust

pu 6. Ka

odmowa przyznania zgody b

dzie odpowiednio wytłumaczona.

10. JAF podejm

wszelkie niezb

dne

rodki, w tym

rodki bezpiecze

stwa, w celu zapewnienia, i

informacje dostarczone na podstawie niniejszego artykułu nie s

dost

pne dla jakichkolwiek innych

organów, agencji lub departamentów.

11. Dostarczone informacje b

chronione zgodnie z Konwencj

Rady Europy z dnia 28 stycznia

1981 roku o ochronie osób w zwi

zku z automatycznym przetwarzaniem danych osobowych (ETS Nr

108), jak równie

z uwzgl

dnieniem zalecenia nr R(87) 15 z dnia 15 wrze

nia 1987 roku Komitetu

Ministrów Rady Europy reguluj

cego u

ycie danych osobowych w sektorze policyjnym, przez

zastosowanie co najmniej takich samych zasad poufno

ci i ochrony danych osobowych jak te, które

stosuje si

zgodnie z ustawodawstwem krajowym stosowanym wzgl

dem JAF wyst

puj

cej z wnioskiem.

12. Przekazuj

ca JAF mo

e wystosowa

uzasadnione zapytanie dotycz

ce wykorzystania

dostarczonych informacji, a otrzymuj

ca JAF, w przypadku gdy jest to konieczne, dostarczy tego typu

informacje.

13. Strony wska

żą

jednostk

, b

JAF w rozumieniu niniejszego artykułu.

Artykuł 47

Współpraca mi

dzynarodowa na rzecz odraczania podejrzanych transakcji

1. Ka

da Strona przyjmie takie

rodki ustawodawcze lub inne, konieczne dla zezwolenia na podj

cie

natychmiastowych działa

przez JAF, na wniosek JAF zagranicznej, w celu zawieszenia lub wstrzymania

zgody na wykonanie zamierzonej transakcji na taki sam okres i w zale

ci od tych samych warunków

jakie s

stosowane w jej prawie krajowym odnosz

cym si

do wstrzymywania transakcji.

2. Działanie, o którym mowa w ust

pie 1, b

dzie podj

te w przypadku gdy JAF, do której skierowano

wniosek uzna, na podstawie uzasadnienia dostarczonego przez JAF wyst

puj

z wnioskiem,

a. transakcja jest powi

zana z praniem pieni

dzy; i

b. transakcja byłaby zawieszona lub zgoda na przeprowadzenie transakcji byłaby wstrzymana,

gdyby transakcja była przedmiotem krajowego zawiadomienia o transakcji podejrzanej.

ROZDZIAŁ VI

Mechanizm kontrolny i rozstrzyganie sporów

Artykuł 48

Mechanizm kontrolny i rozstrzyganie sporów

1. Konferencja Stron Konwencji (KSK) b

dzie odpowiedzialna za wdra

anie Konwencji KSK

a. b

dzie monitorowa

odpowiednie wdra

anie Konwencji przez Strony;

b. na

żą

danie Strony b

dzie wyra

opini

dotycz

jakiegokolwiek zagadnienia zwi

zanego z

interpretacj

i stosowaniem Konwencji.

2. KSK b

dzie wywi

zywa

ze swoich obowi

zków zgodnie z powy

szym ust

pem 1 litera a

poprzez wykorzystanie wszelkich dost

pnych publikacji Komitetu Specjalnego Ekspertów Rady Europy

ds. Oceny

rodków Przeciwdziałania Praniu Pieni

dzy (Moneyval) (dla pa

stw podlegaj

cych Moneyval),

jak równie

wszelkich dost

pnych publikacji FATF (dla pa

stw nale

żą

cych do FATF), wraz z zał

czonymi

kwestionariuszami z okresowej samooceny, je

li jest to wskazane. Procedura monitorowania b

dzie

skupiała si

na obszarach obj

tych niniejsz

Konwencj

wył

cznie w odniesieniu do tych obszarów, które

nie s

obj

te innymi istotnymi standardami mi

dzynarodowymi, wzgl

dem których prowadzona jest

wspólna ocena FATF i Moneyval.

3. W przypadku gdy KSK uzna, i

wymaga dalszych informacji w celu wywi

zania si

ze swoich

obowi

zków, podejmie ona współprac

ze Stron

zainteresowan

, korzystaj

c, je

li jest to wymagane

przez KSK, z procedur i mechanizmów Moneyval. Zainteresowana Strona przeka

e nast

pnie swój raport

do KSK. Na podstawie tego raportu KSK zdecyduje czy nale

y przeprowadzi

bardziej dogł

ocen

pozycji Strony zainteresowanej. Mo

e to wi

, cho

niekoniecznie, z wizyt

grupy ewaluacyjnej.

4. W przypadku sporu pomi

dzy Stronami dotycz

cego interpretacji lub stosowania Konwencji,

Strony b

starały si

rozstrzygn

ąć

spór drog

negocjacji lub poprzez inne

rodki polubowne wybrane

przez Strony, wł

czaj

c w to wniesienie sporu do KSK, do trybunału arbitra

owego, którego decyzja jest

ążą

ca wzgl

dem Stron lub do Mi

dzynarodowego Trybunału Sprawiedliwo

ci, za zgod

zainteresowanych Stron.

5. KSK przyjmie własne zasady dotycz

ce procedury.

6. Sekretarz Generalny Rady Europy zwoła KSK nie pó

niej ni

po upływie jednego roku od wej

cia

niniejszej Konwencji w

ycie. Od chwili zwołania b

odbywały regularne posiedzenia KSK zgodnie z

zasadami procedury przyj

tej przez KSK.

ROZDZIAŁ VII

Przepisy ko

cowe

Artykuł 49

Podpisanie i wej

cie w

ycie

1. Niniejsza Konwencja b

dzie otwarta do podpisu dla Pa

stw Członkowskich Rady Europy,

Wspólnoty Europejskiej i Pa

stw nieb

cych członkami, które brały udział w jej opracowaniu. Pa

stwa te

lub Wspólnota Europejska mog

wyrazi

swoj

zgod

na zwi

zanie si

przez:

a. podpisanie bez zastrze

enia ratyfikacji, przyj

cia lub zatwierdzenia; lub

b. podpisanie z zastrze

eniem ratyfikacji, przyj

cia lub zatwierdzenia, po którym nast

puje

ratyfikacja, przyj

cie lub zatwierdzenie.

2. Dokument ratyfikacyjny, przyj

cia lub zatwierdzenia składa si

Sekretarzowi Generalnemu Rady

Europy.

3. Niniejsza Konwencja wchodzi w

ycie pierwszego dnia miesi

ca nast

puj

cego po upływie trzech

miesi

cy od daty, w której sze

ciu Sygnatariuszy, z których co najmniej czterech jest Pa

stwami

Członkowskimi Rady Europy, wyraziło swoj

zgod

na zwi

zanie si

Konwencj

zgodnie z

postanowieniami ust

pu 1.

4. W odniesieniu do ka

dego Sygnatariusza, który pó

niej wyrazi zgod

na zwi

zanie si

niniejsza Konwencja wchodzi w

ycie pierwszego dnia miesi

ca nast

puj

cego po upływie trzech

miesi

cy od daty wyra

enia jego zgody na zwi

zanie si

Konwencj

zgodnie z postanowieniami ust

pu 1.

adna Strona Konwencji z 1990 roku nie mo

e ratyfikowa

, przyj

ąć

lub zatwierdzi

niniejszej

Konwencji bez wcze

niejszego uznania si

za zwi

zan

przynajmniej przepisami odpowiadaj

cymi

przepisom Konwencji z 1990 roku, które s

dla niej wi

ążą

ce.

6. Pocz

wszy od wej

cia Konwencji w

ycie, Strony Konwencji, b

ce jednocze

nie Stronami

Konwencji z 1990 roku:

a. zastosuj

przepisy niniejszej Konwencji w ich wzajemnych stosunkach;

b. b

kontynuowały stosowanie przepisów Konwencji z 1990 roku w swoich stosunkach z innymi

Stronami wspomnianej Konwencji nieb

cymi Stronami niniejszej Konwencji.

Artykuł 50

Przyst

pienie do konwencji

1. Po wej

ciu w

ycie niniejszej Konwencji, Komitet Ministrów Rady Europy, po skonsultowaniu si

Stronami Konwencji, decyzj

podj

kszo

głosów przewidzian

w artykule 20.d Statutu Rady

Europy, przy jednomy

lno

ci przedstawicieli Stron uprawnionych do zasiadania w Komitecie, mo

zaprosi

de Pa

stwo nieb

ce członkiem Rady i nieuczestnicz

ce w opracowaniu Konwencji, do

przyst

pienia do niej.

2. W stosunku do ka

dego Pa

stwa przyst

puj

cego, niniejsza Konwencja wejdzie w

ycie

pierwszego dnia miesi

ca nast

puj

cego po upływie trzech miesi

cy od daty zło

enia dokumentu

przyst

pienia Sekretarzowi Generalnemu Rady Europy.

Artykuł 51

Terytorialny zakres stosowania

1. Ka

de Pa

stwo lub Wspólnota Europejska mo

e w chwili podpisywania lub składania dokumentu

ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub przyst

pienia, wskaza

obszar lub obszary, do których

niniejsza Konwencja b

dzie miała zastosowanie.

2. Ka

da Strona mo

e pó

niej, przez o

wiadczenie skierowane do Sekretarza Generalnego Rady

Europy, rozszerzy

stosowanie niniejszej Konwencji na ka

dy inny obszar wymieniony w tym

wiadczeniu. W stosunku do tego obszaru Konwencja wejdzie w

ycie pierwszego dnia miesi

nast

puj

cego po upływie trzech miesi

cy od daty otrzymania takiego o

wiadczenia przez Sekretarza

Generalnego.

3. O

wiadczenie zło

one na podstawie obu poprzedzaj

cych ust

pów mo

e by

wycofane w

odniesieniu do ka

dego obszaru wymienionego w tym o

wiadczeniu, w drodze notyfikacji skierowanej do

Sekretarza Generalnego. Wycofanie zacznie obowi

zywa

pierwszego dnia miesi

ca nast

puj

cego po

upływie trzech miesi

cy od daty otrzymania notyfikacji przez Sekretarza Generalnego.

Artykuł 52

Stosunek do innych konwencji i porozumie

1. Niniejsza Konwencja nie narusza praw i zobowi

Stron wynikaj

cych z wielostronnych umów

dzynarodowych dotycz

cych zagadnie

szczegółowych.

2. Strony niniejszej Konwencji mog

dzy sob

zawiera

porozumienia dwustronne lub

wielostronne w sprawach b

cych przedmiotem niniejszej Konwencji, w celu uzupełnienia lub

wzmocnienia jej postanowie

lub ułatwienia stosowania zawartych w niej zasad,

3. Je

eli dwie lub wi

cej Stron zawarło ju

porozumienie lub traktat w sprawach, które s

przedmiotem niniejszej Konwencji, lub w inny sposób uregulowało swoje wzajemne stosunki dotycz

tych spraw, Strony te mog

stosowa

to porozumienie lub traktat lub odpowiednio regulowa

te stosunki

zamiast niniejszej Konwencji, je

eli ułatwi to współprac

dzynarodow

4. Strony, które s

członkami Unii Europejskiej, mog

we wzajemnych stosunkach stosowa

zasady

Wspólnoty lub Unii Europejskiej, o ile istniej

takie zasady Wspólnoty lub Unii Europejskiej, które reguluj

dany przedmiot oraz stosuj

do danego przypadku, bez uszczerbku dla przedmiotu i celu niniejszej

Konwencji oraz bez uszczerbku dla jej pełnego zastosowania do innych Stron.

Artykuł 53

Deklaracje i zastrze

enia

1. Ka

de Pa

stwo lub Wspólnota Europejska mo

e w chwili podpisywania lub składania dokumentu

ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub przyst

pienia, zło

jedno lub wi

cej o

wiadcze

, o których

mowa w artykule 3 ust

p 2, artykule 9 ust

p 4, artykule 17 ust

p 5, artykule 24 ust

p 3, artykule 31 ust

2, artykule 35 ust

py 1 i 3 oraz w artykule 42 ust

p 2.

2. Ka

de Pa

stwo lub Wspólnota Europejska mo

e równie

, w chwili podpisywania lub składania

dokumentu ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub przyst

pienia, w drodze o

wiadczenia

skierowanego do Sekretarza Generalnego, zastrzec sobie prawo niestosowania, w cało

ci lub w cz

ęś

ci,

postanowie

artykułu 7 ust

p 2 litera c, artykułu 9 ust

p 6, artykułu 46 ust

p 5 oraz artykułu 47.

3. Ka

de Pa

stwo lub Wspólnota Europejska mo

e w chwili podpisywania lub składania dokumentu

ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub przyst

pienia wskaza

sposób, w jaki zamierza stosowa

artykuły 17 i 19 niniejszej Konwencji, bior

c w szczególno

ci pod uwag

odpowiednie umowy

dzynarodowe w dziedzinie współpracy mi

dzynarodowej w sprawach karnych. O wszelkich zmianach

w tej informacji powiadomi ona Sekretarza Generalnego Rady Europy.

4. Ka

de Pa

stwo lub Wspólnota Europejska mo

e w chwili podpisywania lub składania dokumentu

ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub przyst

pienia, zadeklarowa

a. niestosowanie artykułu 3 ust

p 4 niniejszej Konwencji; lub

b. jedynie cz

ęś

ciowe stosowanie artykułu 3 ust

p 4 niniejszej Konwencji; lub

c. sposób, w jaki zamierza stosowa

artykuł 3 ust

p 4 niniejszej Konwencji.

O wszelkich zmianach w tej informacji powiadomi ona Sekretarza Generalnego Rady Europy.
5. Nie mo

na składa

adnych innych zastrze

6. Ka

da Strona, która zło

yła zastrze

enie na podstawie niniejszego artykułu, mo

e w cało

ci lub w

ęś

ci wycofa

je, w drodze notyfikacji skierowanej do Sekretarza Generalnego Rady Europy. Wycofanie

staje si

skuteczne z dat

otrzymania takiej notyfikacji przez Sekretarza Generalnego.

7. Strona, która zło

yła zastrze

enie w stosunku do jakiegokolwiek postanowienia niniejszej

Konwencji, nie mo

e domaga

stosowania tego postanowienia przez inn

Stron

; mo

e ona jednak,

eli jej zastrze

enie jest cz

ęś

ciowe lub warunkowe,

żą

stosowania tego postanowienia w takim

zakresie, w jakim sama to postanowienie przyj

ła.

Artykuł 54

Poprawki

1. Poprawki do niniejszej Konwencji mog

zgłaszane przez ka

Stron

i b

przekazywane

przez Sekretarza Generalnego Rady Europy do wiadomo

ci Pa

stwom Członkowskim Rady Europy,

Wspólnocie Europejskiej i ka

demu Pa

stwu nieb

cemu członkiem, które przyst

piło lub zostało

zaproszone do przyst

pienia do niniejszej Konwencji zgodnie z postanowieniami artykułu 50.

2. Ka

da poprawka zaproponowana przez Stron

dzie przekazywana do wiadomo

Europejskiemu Komitetowi ds. Problemów Przest

pczo

ci (EKPP), który przedstawi Komitetowi Ministrów

swoj

opini

o zgłoszonej poprawce.

3. Komitet Ministrów rozpatrzy zgłoszon

poprawk

i opini

przedło

przez EKPP i mo

e przyj

ąć

poprawk

kszo

przewidzian

w artykule 20.d Statutu Rady Europy.

4. Tekst ka

dej poprawki przyj

tej przez Komitet Ministrów zgodnie z ust

pem 3 niniejszego artykułu

dzie przekazany Stronom do akceptacji.

5. Ka

da poprawka przyj

ta zgodnie z ust

pem 3 niniejszego artykułu wejdzie w

ycie trzydziestego

dnia po poinformowaniu Sekretarza Generalnego przez wszystkie Strony o jej przyj

ciu.

6. W celu uaktualniania listy typów przest

pstw zawartej w zał

czniku oraz wprowadzania poprawek

do artykułu 13, ka

da ze Stron lub Komitet Ministrów mo

e przedstawia

swoje poprawki. Sekretarz

Generalny Rady Europy przeka

e je Stronom.

7. Po konsultacjach ze Stronami, które nie s

członkami Rady Europy, oraz gdy jest to konieczne

równie

z EKPP, Komitet Ministrów mo

e przyj

ąć

poprawk

zaproponowan

zgodnie z ust

pem 6

kszo

, o której mowa w artykule 20.d Statutu Rady Europy. Poprawka wejdzie w

ycie po upływie

okresu jednego roku od daty przekazania jej Stronom. W ci

gu tego okresu którakolwiek Strona mo

powiadomi

Sekretarza Generalnego o jakimkolwiek sprzeciwie co do wej

cia w

ycie poprawki w

stosunku do niej.

8. Je

li jedna trzecia Stron powiadomi Sekretarza Generalnego o sprzeciwie co do wej

cia w

ycie

poprawki, nie wejdzie ona w

ycie.

9. Je

li mniej ni

jedna trzecia Stron powiadomi Sekretarza Generalnego o sprzeciwie, poprawka,

wejdzie w

ycie w stosunku do tych Stron, które nie zgłosiły sprzeciwu.

10. Kiedy poprawka wejdzie w

ycie zgodnie z ust

pami 6 do 9 niniejszego artykułu i je

li Strona

zgłosiła do niej sprzeciw, w stosunku do danej Strony wchodzi ona w

ycie pierwszego dnia miesi

nast

puj

cego po dacie poinformowania Sekretarza Generalnego Rady Europy o jej przyj

ciu. Strona,

która zgłosiła sprzeciw, mo

e go wycofa

w ka

dej chwili poprzez powiadomienie o tym fakcie Sekretarza

Generalnego Rady Europy.

11. Je

li poprawka została przyj

ta przez Komitet Ministrów, Pa

stwo lub Wspólnota Europejska nie

e wyrazi

zgody na zwi

zanie si

Konwencj

bez jednoczesnego przyj

cia poprawki.

Artykuł 55

Wypowiedzenie

1. Strona mo

e w ka

dym czasie wypowiedzie

Konwencj

w drodze notyfikacji skierowanej do

Sekretarza Generalnego Rady Europy.

2. Wypowiedzenie takie staje si

skuteczne pierwszego dnia miesi

ca nast

puj

cego po upływie

trzech miesi

cy od daty otrzymania notyfikacji przez Sekretarza Generalnego.

3. Jednak

e niniejsz

Konwencj

stosuje si

nadal do wykonania konfiskaty na podstawie artykułu

23, je

eli wniosek o ni

został zło

ony zgodnie z postanowieniami niniejszej Konwencji przed dat

, w

której takie wypowiedzenie staje si

skuteczne.

Artykuł 56

Zawiadomienia

Sekretarz Generalny Rady Europy zawiadamia Pa

stwa Członkowskie Rady Europy, Wspólnot

Europejsk

, Pa

stwa nieb

ce członkami, które brały udział w opracowaniu Konwencji, ka

de Pa

stwo

zaproszone do przyst

pienia do niej oraz ka

inn

Stron

Konwencji, o:

a. ka

dym podpisaniu;

b. ka

dym zło

eniu dokumentu ratyfikacyjnego, przyj

cia, zatwierdzenia lub przyst

pienia;

c. ka

dej dacie wej

cia w

ycie niniejszej Konwencji zgodnie z artykułami 49 i 50;

d. ka

dej deklaracji lub zastrze

eniu zło

onym na podstawie artykułu 53;

e. ka

dym innym akcie, notyfikacji lub zawiadomieniu odnosz

cych si

do Konwencji.

Na dowód czego ni

ej podpisani, b

c do tego nale

ycie upowa

nieni, podpisali niniejsz

Konwencj

Sporz

dzono w Warszawie dnia 16 maja 2005 r. w j

zykach angielskim i francuskim, przy czym oba

teksty s

jednakowo autentyczne, w jednym egzemplarzu, który zostanie zło

ony w archiwum Rady

Europy. Sekretarz Generalny Rady Europy przekazuje uwierzytelnione odpisy Konwencji ka

demu

stwu Członkowskiemu Rady Europy, Wspólnocie Europejskiej, Pa

stwom nieb

cym Członkami,

które uczestniczyły w opracowaniu Konwencji, i ka

demu Pa

stwu zaproszonemu do przyst

pienia do

niej.

Po zaznajomieniu si

z powy

konwencj

, w imieniu Rzeczypospolitej Polskiej o

wiadczam,

- została ona uznana za słuszn

zarówno w cało

ci, jak i ka

de z postanowie

w niej zawartych,

- jest przyj

ta, ratyfikowana i potwierdzona wraz z o

wiadczeniami zło

onymi na podstawie artykułu

53 ust

p 1, 2 i 4b, artykułu 33 ust

p 2, artykułu 35 ust

p 3 oraz artykułu 42 ust

p 2,

- b

dzie niezmiennie zachowywana.

Na dowód czego wydany został akt niniejszy, opatrzony piecz

Rzeczypospolitej Polskiej.

Dano w Warszawie dnia 30 maja 2007 r.

ZAŁ

CZNIK

a. udział w zorganizowanych grupach przest

pczych i wymuszanie haraczu/okupu;

b. terroryzm, wł

cznie z finansowaniem terroryzmu;

c. handel lud

mi i przemyt imigrantów;

d. wykorzystywanie seksualne, wł

cznie z wykorzystywaniem dzieci;

e. nielegalny handel narkotykami i substancjami psychotropowymi;
f. nielegalny handel broni

;

g. nielegalny handel towarami pochodz

cymi z kradzie

y i innymi;

h. korupcja i przekupstwo;
i. oszustwo;
j. fałszowanie pieni

dzy;

k. podrabianie produktów i piractwo;
l. przest

pstwo przeciwko

rodowisku naturalnemu;

m. morderstwo, powa

ne uszkodzenie ciała;

n. porwanie, nielegalne ograniczenie swobody i przetrzymywanie zakładników;
o. rozbój lub kradzie

;

p. przemyt;

q. wymuszenie;
r. fałszerstwo;
s. piractwo; oraz
t. wykorzystywanie poufnych informacji (insider trading) i manipulacje na rynku

Wyszukiwarka

Podobne podstrony:
8 Konwencja RE z 3 V 2005 r w spr działań przeciwko handlowi ludźmi
Konwencje prcz RE dla studentów na 2013, semestr 1, MN ochrona praw człowieka jastrzębski c
Konwencje
cites konwencja wszyngtońska
RE i ETPC wiadomosci ogolne
045 Konwencja ramowa o ochronie mniejszosci narodowych
252550982 GFI Submission Re Credit Suisse QPAM Waiver Hearing
1933 02 13 Konwencja Polska Niemcy Transport wojskowy
Konwencja w sprawie zapobiegania i karania zbrodni ludobójstwa eng
konwencja o ochronie praw człowieka i podstawowych wolności
(Microsoft PowerPoint 2 KONWENCJA WIEDENSKAid 1358 (2)
1907 18 X VII konwencja haska
Pranie brudnych pieniędzy - konspekt 97-2003, Studia, Zarządzanie, Handel i inwestycje zagraniczne
KONWENCJA BERNEŃSKA, MiBM Politechnika Poznanska, VII semestr TPM, Ochrona Własności Intelektualnej,
Prezentacja do konwensatorium IV, Rachunkowość, Rachunkowość bankowa i ubezpieczycieli
Nazwiska z wykładów [wybrane konwencje teatru światowego], KULTUROZNAWSTWO, Semestr 3 i 4
05. konwencja atenska, II rok II semestr, BWC, Polityka

więcej podobnych podstron