Wojskowa Akademia Techniczna

Instytut Systemów Informatycznych

***********************************************************

Sprawozdanie

z

Projektu Zespołowego

***********************************************************

Urząd Dozoru Technicznego

Grupa I6E1S1:

Kierownik projektu: Sawicki Radosław

Grupa 1: Certyfikacja
Kierownik grupy: Szczepaoski Tomasz

1. Bastrzyk Michał
2. Bęczkowska Magdalena
3. Sobczak Rafał
4. Toman Wojciech
5. Warecki Michał

Grupa 2: Inspekcja
Kierownik grupy: Matyjek Sebastian

1. Chyba Bartosz
2. Kieszek Wojciech
3. Napiórkowski Paweł
4. Parzych Kamil
5. Popławski Przemysław
6. Prichodko Grzegorz

Urząd Dozoru Technicznego

Misją Urzędu Dozoru Technicznego jest wspieranie paostwa, społeczeostwa i podmiotów

gospodarczych w szeroko rozumianych działaniach służących bezpieczeostwu użytkowania urządzeo
technicznych i ochronie środowiska. Zgodnie z ustawą o dozorze technicznym i aktami wykonawczymi do
tej ustawy UDT realizuje swoje powołanie sprawując dozór nad urządzeniami technicznymi, które mogą
stwarzad zagrożenie dla życia lub zdrowia ludzkiego, mienia lub środowiska.

W strukturze UDT działa 29 oddziałów terenowych.

Zapleczem badawczo-ekspertyzowym dozoru technicznego jest Centralne Laboratorium Dozoru

Technicznego (CLDT).

W ramach UDT działa jednostka certyfikująca systemy zarządzania, wyroby i osoby UDT-CERT.

UDT świadczy usługi w zakresie oceny zgodności jako Jednostka Notyfikowana nr 1433.

UDT podlega ministrowi właściwemu do spraw gospodarki. Prezes UDT jest organem właściwym,

w rozumieniu przepisów Kodeksu postępowania administracyjnego w sprawach należących do zakresu
działania UDT, zaś organem wyższego stopnia jest minister właściwy do spraw gospodarki.

Urząd Dozoru Technicznego

Dział certyfikacji

Certyfikacja oznacza sprawdzenie i pisemne potwierdzenie przez trzecią stronę zgodności obiektu,
procesu lub usługi z wyspecyfikowanymi wymaganiami. Trzecia strona oznacza organizację niezależną
zarówno od strony pierwszej (dostawcy, wytwórcy, wykonawcy) jak i drugiej (klienta, odbiorcy).
Certyfikacja jest dobrowolna.

Podstawą certyfikacji są dokumenty odniesienia, określające wymagania, jakie powinien spełnid
certyfikowany wyrób, proces, usługa, osoba lub organizacja. Najczęściej podstawą certyfikacji są
odpowiednie normy lub branżowe specyfikacje techniczne.

Certyfikację prowadzi jednostka certyfikująca. W Urzędzie Dozoru Technicznego certyfikacja powierzona
jest wydzielonej, specjalistycznej jednostce certyfikującej UDT-CERT.
Kompetencje i sposób działania jednostek certyfikujących są sprawdzane, uznawane i nadzorowane przez
niezależną krajową jednostkę akredytującą - w Polsce jest to Polskie Centrum Akredytacji.

UDT-CERT – to jednostka certyfikująca działająca według norm europejskich, posiadająca akredytacje PCA
w zakresie certyfikacji systemów zarządzania, wyrobów i osób. UDT-CERT dysponuje dużym potencjałem
ludzkim w postaci 400 ekspertów i auditorów w 29 oddziałach na terenie całej Polski, Szeroki zakres
działalności, wysokie kwalifikacje i kompetencje pracowników oraz najwyższa jakośd świadczonych usług
pozwoliły UDT-CERT stad się marką znaną w Polsce i za granicą.

I. Modele procesów

Poziom pierwszy procesów. Wyszczególnione zostały najważniejsze „procesy grube” w procesie
certyfikacji. Zdarzeniem inicjującym jest zgłoszenie się klienta z podaniem o wystawienie
certyfikatu. Jeśli przejdzie on poprawnie całą procedurę to wynikiem będzie wystawienie
certyfikatu oraz uruchomienie procesu nadzoru nad nim.

1.Przyjęcie wniosku

W chwili zgłoszenia się klienta z wypełnionym wnioskiem o wydanie certyfikatu jest on
przyjmowany przez pracownika administracyjnego który rejestruje przyniesiony przez niego
dokument. Następnie jego wniosek jest wstępnie weryfikowany, jeśli był on niepoprawny to
zostaje odrzucony a klient zostaje powiadomiony o tym fakcie. Jeśli był bez błędny to zostaje
zachowany jako wniosek zweryfikowany i oczekuje na rozpatrzenie.

2. Certyfikacja osób

Jeśli wniosek jest wnioskiem o wydanie certyfikatu dla osoby to jest on oceniany przez
kompetentną do tego osobę. Następnie klient uiszcza opłatę za przeprowadzenie czynności
certyfikacji. Dalej następuje zbadanie kompetencji petenta i podjęcie decyzji o wydaniu certfikatu
na podstawie przeprowadzonego egzaminu.

2.1 Ocena wniosku

Ekspert sprawdza poprawnośd wniosku klienta ubiegającego się o certyfikat. Sprawdza wszystkie
załączniki, rejestruje wniosek jako gotowy do przeprowadzenia egzaminu, następnie zostaje
wyznaczony termin egzaminu dla klienta.

2.2 Badanie kompetencji

Po uiszczeniu opłaty i przeprowadzony jest egzamin w wyznaczonym terminie. Po
przeprowadzeniu egzaminu wystawiana jest ocena, jeśli klient nie zdał go za pierwszym razem
przysługuje mu dodatkowy egzamin poprawkowy.

2.3 Decyzja o certyfikacji osoby

Jeśli wynik egzaminu był pozytywny wytwarzany jest certyfikat dla klienta. Następnie jest on
przygotowywany do przekazania dla klienta i następuje wydanie certyfikatu osobie
certyfikowanej.

3. Nadzór nad certyfikatem osób

Wystawione certyfikaty muszą byd kontrolowane. Co ustalony odstęp czasu ponownie są
sprawdzane wymagania certyfikatu osób ich posiadających. Jeśli warunki certyfikatu nie są
spełniane następuje jego zawieszenie a klient może składad reklamacje i odwołania.

3.1 Sprawdzenie spełnienia wymagao certyfikacji

Przyjmowany jest wniosek o sprawdzenie spełnienia wymagao certyfikacji. Pierwszym krokiem
jest sprawdzenie zgodności wymagao z wymaganiami zawartymi w dokumentach. Następnie
sprawdzane są wymagania certyfikacji. Jeśli wymagania nie są spełnione to urząd odmawia
przedłużenia ważności certyfikatu, w przeciwnym przypadku certyfikat jest przedłużany.

3.2 Rozpatrywanie reklamacji i odwołao

Klient zgłasza się do urzędu z wnioskiem o reklamacje, zostaje on rozpoznany jako odwołanie
albo reklamacja, odpowiednio każdy dokument jest rozpatrywany a klient jest powiadamiany o
wyniku postępowania.

4. Certyfikacja zakładów

Firma ubiegająca się o certyfikat składa zapytanie ofertowe. Następnie prowadzone są negocjacje
podczas których ustalane są wszystkie szczegóły dotyczące wydania certyfikatu dla
przedsiębiorstwa. Dalej firma uiszcza opłatę za proces certyfikacji. W następnym kroku klient
składa wymaganą dokumentację. Urząd po zapoznaniu się z nią przygotowuje oraz przeprowadza
audyt po czym wystawiana jest ocena zakładu.

4.1 Przygotowanie do audytu

Proces przygotowujący audyt składa się z uzgodnienia terminu w którym ma zostad
przeprowadzony oraz zostaje powołana komisja która ma go przeprowadzid.

4.2 Przeprowadzenie audytu

Przeprowadzenie audytu składa się z dwóch etapów, po których wystawiana jest opinia o
przedsiębiorstwie.

4.3 Ocena zakładu

Po przeprowadzeniu audytu komisja techniczna wydaje opinie na podstawie której
podejmowana jest decyzja o wydaniu certyfikatu, jeśli jest pozytywna to przedsiębiorstwo
otrzymuje certyfikat.

5. Nadzór nad certyfikatem zakładów

Każdy zakład z wystawionym certyfikatem odbywa okresowe weryfikacje. Zadanie to składa się z
ponownego przeprowadzenia audytu oraz podjęcia decyzji czy zakład dalej spełnia przepisy
określające zasady nadania certyfikatu.

5.1 Przygotowanie audytu

Urząd ustala datę przeprowadzenia audytu, powołuje w tym celu komisję która przeprowadza
ten audyt i zdaje sprawozdanie.

5.2 Stwierdzenie zgodności z przepisami

Jeśli procedury w przedsiębiorstwie nie spełniają wymagao komisja wyznacza termin do którego
firma jest zobowiązana je usunąd, jeśli tego nie zrobi do ponownej kontroli certyfikat zostaje
zawieszony.

II. ERD

ENCJE POWIĄZANE ZE SPRAWĄ

Sprawa – jest to jedna z głównych encji diagramu ERD dotyczącego certyfikacji. Przechowuje dane

dotyczące sprawy. Do każdego zlecenia tworzona jest przynajmniej jedna sprawa zawierająca numer

sprawy, datę założenia, datę rozpoczęcia, datę zakooczenia oraz jeśli potrzeba to opis sprawy.

Rodzaj sprawy – encja określająca jakiego typu jest to sprawa(np. REK – reklamacja, EGZ – egzamin)

Stan sprawy – w tej encji przechowywane są dane dotyczące aktualnego i poprzednich stanów danej

sprawy. Stan sprawy jest inicjowany przez zdarzenie i jest zmieniany przez pracownika(np. w toku,

zakooczona).

Zdarzenie - jest to słownik zawierający zdarzenie(opis i nazwę) które wpłynęło na zmianę stanu sprawy

Zlecenie – jest to encja opisująca zlecenie składane przez podmiot. Na podstawie zlecenia tworzona jest

następnie sprawa.

Faktura – jest to encja zawierająca dane faktury dotyczącej danej sprawy. Przechowujemy daty wpisu i

zapłaty, numer faktury, jej wartośd oraz to czy faktura została już zapłacona czy nie.

Rodzaj płatności – jest to słownik opisujący w jaki sposób dokonywana będzie płatnośd (np. gotówka,

karta)

ENCJE POWIĄZANE Z PRACOWNIKIEM

Pracownik – Jest to encja w której przechowujemy dane dotyczące pracowników związanych z

certyfikacją

Typ pracownika – słownik ten pozwala określi jakiego rodzaju jest to pracownik(np. administracyjny,

egzaminator)

Komisja sprawy – dzięki tej encji możemy uzyska c informacje na temat komisji prowadzącej dana sprawę

Gotowa komisja – przechowuje nam dane potrzebne do powołania istniejącej już wcześniej komisji

Ekspert – jest to encja przechowująca dane dotyczące zewnętrznych ekspertów znajdujących się w komisji

ENCJE POWIĄZANE Z KLIENTEM

Klient – jest to osoba lub firma której dotyczy certyfikat(na kogo wystawiany jest certyfikat)

Podmiot prawny – jest to płatnik zlecenia

Rodzaj podmiotu – określa jakiego rodzaju jest klient składający zlecenie(np. osoba fizyczna, firma)

Stan lokalizacyjny – jest to encja przechowująca okres czasu w jakim klient jest dostępny pod daną

lokalizacją

Obiekt geograficzny – jest to hierarchiczna struktura określająca adres klienta

Nazwa osoby – w ten encji przechowywane są nazwy klientów. W przypadku zmiany np. nazwiska albo

nazwy firmy przechowywane są wszystkie nazwy pod jakimi występował klient wraz z datami między

którymi dana nazwa występowała

Środek łączności – w ten encji przechowujemy dane kontaktowe klientów. W przypadku zmiany przez

klienta danych kontaktowych tworzony jest nowy wpis wraz z datą w której został on zmieniony.

Rodzaj środka łączności – przechowuje wszystkie dostępne środki łączności(np. telefon komórkowy, e-

mail)

ENCJE POWIĄZANE Z CERTYFIKATEM

Certyfikat – jest to encja zawierająca dane dotyczące wydanych certyfikatów.

Historia certyfikatu – w historii certyfikatu przechowywane są kolejne stany danego certyfikatu wraz z

okresem trwania tego stanu(np. zawieszony, wydany)

Typ certyfikacji – określa kategorię jakiej jest to certyfikat)np. spawanie, personel badao nieniszczących)

Norma – jest to słownik zawierający nazwy i opisy norm zgodnie z którymi wydawane są certyfikaty

III. FHD

Urząd Dozoru Technicznego

Dział inspekcji

DOZÓR TECHNICZNY

Zgodnie z Ustawą z dnia 21 grudnia 2000 r. o dozorze technicznym (Dz. U. Nr 122, poz. 1321, z

późn. zmianami) działaniami dozoru technicznego objęte są urządzenia techniczne stwarzające zagrożenie
poprzez:

rozprężanie gazów znajdujących się pod ciśnieniem różnym od atmosferycznego,

wyzwolenie energii potencjalnej lub kinetycznej przy przemieszczaniu ludzi lub ładunków
w ograniczonym zasięgu,

rozprzestrzenianie się materiałów niebezpiecznych o właściwościach trujących lub żrących
w czasie ich magazynowania lub transportu w zbiornikach bezciśnieniowych.

Możliwośd użytkowania urządzenia technicznego, podlegającego dozorowi technicznemu, zależy

od otrzymania decyzji zezwalającej na jego eksploatację, wydanej przez organ właściwej jednostki dozoru
technicznego. Urząd Dozoru Technicznego posiada certyfikat akredytacji jednostki inspekcyjnej nr AK 001,
wydany przez Polskie Centrum Akredytacji.

Celem inspekcji jest potwierdzanie dobrego stanu danego urządzenia i wydanie przy tym

certyfikatu zaświadczającego o tym. Wszelkie dokumenty przychodzące do urzędu (firmy) są
odnotowywane w systemie i w zależności od ich rodzaju trafiają do odpowiednich osób po zatwierdzeniu
ich przez dyrektora. Wyróżnia się dział administracyjny oraz dział inspektorów. Dział administracyjny
zajmuje się wszelkimi sprawami które nie dotyczą bezpośrednio inspekcji urządzeo. Każdy dział ma
kierownika (kierowników rejonowych) którzy zarządzają podziałem zadao pomiędzy pracowników.
Dyrektor również może przydzielid zadanie konkretnemu pracownikowi.

Rysunek diagramu głównego procesów

Jak widad na powyższym diagramie główny przebieg działao składa się z 7 procesów. Pokazana jest tu
droga obsługi wniosku klienta o inspekcje lub inną czynnośd (np. ponowne wydanie certyfikatu ).
Poszczególne procesy to:

1. Przyjęcie wniosku

Każdy dokument (w tym wniosek) dostarczany firmie musi byd zapisany w Dzienniku Korespondencji
oraz przyporządkowany do danego klienta. Po skatalogowaniu, dokument jest sprawdzany i
określana jest usługa jakiej dotyczy.

2. Dekretacja wstępna

Po przyjęciu zlecenia trafia ono to składnicy z listą zadao do dekretacji. Proces ten jest jedynie wstępną
kwalifikacją danego zlecenia. Proces służy temu, aby dyrektor miał możliwośd przydziału zlecenia do
konkretnego inspektora, a nie (jak ma to miejsce w zwykłej „drodze” zlecenia) najpierw przydziału
zlecenia do konkretnego kierownika/koordynatora działu, a dopiero potem do konkretnego inspektora.
Utworzenie tego procesu było niezbędne, aby zapewnid dyrektorowi organizacji możliwości odgórnego
przydzielenia inspektorowi zlecenia jedynie na podstawie osobistych przesłanek dyrektora.

Rysunek 1: Diagram przedstawiający proces "Dekretacja wstępna"

Proces dzieli się na pod-procesy:

Sprawdzenie preferencji dyrektora.

Proces ten identyfikuje sytuację, czy dyrektor rzeczywiście chce przydzielid zlecenie indywidualnie. Jeśli
chce to zrobid, zakładamy, że ma ku temu powody, aby wspomóc poprawną działalnośd organizacji.
Dyrektor powinien korzystad z prawa indywidualnego przydzielania zleceo m.in. w przypadku wszelakich
oszustw lub nieścisłości.

Kontrola kompetencji inspektora.

Inspektor, aby mógł przeprowadzid zlecenie(inspekcję) musi posiadad odpowiednie uprawnienia. Dyrektor
pomimo posiadania władzy przydzielania zadao indywidualnie nie może obarczyd inspektora zadaniem, na
którym się on nie zna. Inspektor posiada kwalifikacje i uprawniają go one do egzekwowania tylko tych
zleceo, na których zakres tych kwalifikacji pozwala. Dopiero, gdy system stwierdzi, że inspektor może
wykonad zlecenie, trafia ono (zlecenie) do listy zadao dla inspektorów.

Przydzielenie zadania kierownikowi działu.

Jeśli system stwierdzi, że inspektor nie jest w stanie wykonad danego zlecenia, informuje o tym fakcie
dyrektora i pyta o dalsze działanie. Dyrektor może dołączyd zlecenie z powrotem do „listy zadao do
dekretacji”, aby móc w międzyczasie aktualizowad dane o inspektorze, który jednak kwalifikuje się do
wykonania tego zadania, jednak fakt ten nie został jeszcze zanotowany w systemie. Poza tym dyrektor
może zgodzid się na wprowadzenie zadania do „listy zadao do kierownika działu” rezygnując tym samym z
indywidualnego przydzielenia zlecenia konkretnemu inspektorowi.

3. Dekretacja zasadnicza - Podział zleceo inspekcji dokonywany przez kierownika działu pomiędzy

inspektorów

Segregacja zadao - Podział zadao z otrzymanej listy dokonywany przez kierownika, np. według
obszaru w których znajdują się urządzenia lub rodzaju urządzeo.

Sprawdzanie aktualnych zleceo inspektorów - Ma na celu równomierny podział zleceo pomiędzy
wszystkich inspektorów (mogących wykonad dane zlecenie).

Przydział zadao - przydzielenie zadao poszczególnym inspektorom.

4. Wykonanie zadania

Przez wykonanie zadania rozumie się pobranie z systemu listy aktualnych inspekcji do
przeprowadzenia a następnie przeprowadzenie badania sprzętu i wystawienie adekwatnego do
stanu sprzętu dokumentu. Wynik inspekcji wprowadzany jest do systemu. Na bieżącą listę zadao do
wykonania składają się inspekcje planowane (np. ponowne badania sprzętu w ranach abonamentu),
inspekcje lub zadania formalne które wymagają poprawy oraz zdania bieżące nieplanowane.

5. Kontrola wykonania zadania

W ramach kontroli sprawdzana jest merytoryczna i formalna cześd inspekcji to znaczy czy
dopełnione zostały wszystkie formalne przepisy kontroli (np. czy są wszystkie wymagane
dokumenty, podpisy itp.).

6. Archiwizacja

Po zatwierdzeniu poprawności wykonanej inspekcji, informacje o niej są zapisywane do Archiwum a
następnie może byd przygotowywany dokument dla klienta , oraz może byd ustalany kolejny termin
inspekcji. Wydanie dokumentu zapisywane jest w Dzienniku Korespondencyjnym, a kolejna
inspekcja jest dodawana jako planowane zadanie do Listy zadan planowych.

7. Powiadomienie klienta - Przesłanie klientowi dokumentu zawierającego wynik inspekcji i/lub

faktury za wykonaną inspekcję

Sprawdzenie klienta - określenie rodzaju klienta, mające na celu ustalenie
dokumentów ktróre nalezy zawrzed w korespondencji

Określenie rodzaju korespondencji - dokonywane na podstawie rodzaju klienta
i/lub jego "preferencji" co do przesyłanych dokumentów (np. czy chce otrzymad
fakturę pocztą czy odbierze ją osobiście itp)

ERD

Encje powiązane z klientem

Klient

Główna encja identyfikowana po numerze klienta. Zawiera informacje na temat
pracownika oraz podmiotu prawnego.

Rodzaj podmiotu prawnego

Encja słownikowa zawierająca rodzaje podmiotów.

Dział

Encja słownikowa zawierająca nazwę działu. Każdy pracownik musi posiadad
przypisany dział

Zlecenie

Jest to zlecenie składa przez klienta, do realizacji przez nasze przedsiębiorstwo.

Nazwa osoby

Encja zawierająca dane osobowe klienta. Baza zarejestrowana w GIODO (
Generalny Inspektor Danych Osobowych )

Encje związane z obiektem dozorowym

Kronika obiektu

Zawiera informacje o datach ważności informacji o właścicielu oraz położeniu
obiektu dozorowego.

Miejsce położenia obiektu

Identyfikuje miejsce położenia obiektu. Nie konicznie obecne miejsce ( aktualny
stan znajduje się w kronice obiektu )

Przypisany

Encja łącząca obiekt dozorowy z osobami ( klientami, pracownikiem )

Encje związane ze sprawą

Faktura

Encja zawierająca dane księgowe – faktura

Zespół

Zawiera informacje o osobach jakie były przez cały okres przy wykonywaniu danej
sprawy.

Dział

Encja zawierająca nazwę działu odpowiedzialnego za wykonanie danej sprawy.

Historia sprawy

Zawiera daty zmian w złożonej sprawie przez klienta. Zmiany mogą wynikad z
decyzji pracowników lub klienta

Czynnośd

Encja słownikowa zawierająca kody czynności do wykonania przy realizacji danej
sprawy. Służy do wyceny zlecenia.

FHD