Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
1
SZKOLENIE AUDITOR
WEWNĘTRZNY
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
2
Audit Wewnętrzny
[ISO 9001:2000, p. 8.2.2]
Organizacja powinna przeprowadzać wewnętrzne
audity w planowanych odstępach w celu określenia,
czy System Zarządzania Jakością:
– potwierdza zaplanowane ustalenia zgodne z
wymaganiami międzynarodowych standardów i z
wymaganiami Systemu Zarządzania Jakością
ustanowionymi przez organizację,
– jest skutecznie wdrożony i zapisany
.
Audity powinny być przeprowadzane przez personel
inny niż ten, który wykonał pracę podległą auditowi.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
3
Norma ISO 19011
Wytyczne auditowania systemów zarządzania jakością i
środowiskiem
Norma ISO 19011 zastąpiła poniższe standardy:
ISO 10011 – 1
–
Wytyczne do auditowania systemów jakości – auditowanie
ISO 10011 – 2
– Wytyczne do auditowania systemów jakości – kryteria
kwalifikowania auditorów systemów jakości
ISO 10011 – 3
–
Wytyczne do auditowania systemów jakości – zarządzanie
programami auditów
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
4
Norma ISO 19011
Dostarcza wytycznych
w zakresie prowadzenia wewnętrznych lub
zewnętrznych auditów systemów zarządzania
jakością i/lub zarządzania środowiskowego
jak również w zakresie zarządzania programami
auditów
Stosowanie wytycznych może być różne w zależności od
wielkości, charakteru i złożoności organizacji jak również celów
i zakresu auditów, które będą prowadzone
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
5
Użytkownicy Normy ISO 19011
- Auditorzy,
- Organizacje wdrażające systemy zarządzania
jakością i zarządzania środowiskowego,
- Organizacje zaangażowane w certyfikację lub
szkolenia auditorów, certyfikację/recertyfikację
systemów zarządzania, akredytację lub
normalizację w obszarze oceny zgodności.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
6
AUDIT - definicje
Audit – systematyczny, niezależny
i udokumentowany proces uzyskania dowodu
z auditu oraz jego obiektywnej oceny w celu
określenia stopnia spełnienia kryteriów auditu
Dowód z auditu – zapisy, stwierdzenia faktu lub
inne informacje, które są istotne dla kryteriów
auditu i możliwe do zweryfikowania.
Dowód z auditu może być jakościowy i ilościowy.
Kryteria auditu – zestaw polityk, procedur lub
wymagań stosowanych jako odniesienie
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
7
AUDIT - definicje
Auditowany – organizacja, która jest auditowana.
Auditor – osoba mająca kompetencje do
przeprowadzenia auditu.
Zespół auditujący – jeden lub więcej auditorów
przeprowadzających audit, wspomaganych przez
ekspertów
technicznych,
jeżeli
jest
to
wymagane.
Do zespołu auditującego mogą być włączeni auditorzy szkolący się.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
8
AUDIT - definicje
Program auditu – zestaw auditów, jednego lub
więcej, zaplanowanych w określonych ramach
czasowych i mających określony cel
Plan auditu – opis działań oraz ustaleń związanych
z auditem
Zakres auditu – rozległość i granice auditu.
-
opis
fizycznych
lokalizacji
jednostek
organizacyjnych,
działalności
i procesów
jak
również ramy czasowe
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
9
AUDIT - definicje
Ustalenia z auditu – wyniki oceny zebranych
dowodów z auditu w stosunku do kryteriów
auditu.
Ustalenia z auditu mogą wskazywać albo na
zgodność, albo na niezgodność z kryteriami auditu
lub na możliwości doskonalenia.
Wniosek z auditu – wynik auditu przedstawiony
przez zespół auditujący po rozważeniu celów
auditu i wszystkich ustaleń z auditu.
Kompetencje – wykazana zdolność stosowania
wiedzy i umiejętności.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
10
TYPY AUDITÓW SYSTEMÓW JAKOŚCI
Pierwszej strony - auditujemy nasz własny
system (audit wewnętrzny)
Drugiej strony – auditujemy naszego dostawcę
(audit zewnętrzny)
Trzeciej strony – jesteśmy auditowani przez
jednostkę certyfikujacą
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
11
ZASADY AUDITOWANIA
Postępowanie etyczne - wiara, poufność oraz dyskrecja
Obiektywna prezencja - wyniki, wnioski oraz raporty
z auditu odzwierciedlają działania auditowe dokładnie
i zgodnie z prawdą. Znaczące przeszkody napotkane podczas
auditu, brak rozstrzygnięć lub różne opinie pomiędzy
zespołem
auditorów
a auditowanym
są
odnotowane
w raporcie.
Odpowiedzialność zawodowa - auditorzy wykazują dbałość
odpowiednią do ważności zadań, jakie wykonują oraz
zaufania, jakie mają do nich klienci auditu i inne strony
zainteresowane. Posiadanie odpowiednich kwalifikacji jest
ważnym warunkiem wstępnym.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
12
ZASADY AUDITOWANIA
Niezależność
Auditorzy są niezależni od działań poddanych auditowi oraz
są wolni od uprzedzeń i konfliktu interesów. Auditorzy są
pozytywnie nastawieni przez cały proces auditu, aby
zapewnić, że wyniki i wnioski będą oparte tylko na dowodach.
Weryfikowalność dowodu
Dowód z auditu jest weryfikowalny. Oparty jest na próbkach
dostępnych informacji, jako że audit prowadzony jest
w ograniczonym czasie przy użyciu ograniczonych zasobów.
Odpowiednio
dobrana
próbka
związana
jest
ściśle
z zaufaniem, jakie można mieć do wniosku z auditu.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
13
NIEZGODNOŚĆ
Niespełnienie wymagania
Określone wymagania:
- wymagania klienta (warunki umowy)
- udokumentowany systemem jakości
-
wewnętrzne
standardy
przedsiębiorstwa
- ISO 9001:2000
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
14
TRZY ASPEKTY NIEZGODNOŚCI
WYMAGANIE
BŁĄD
DOWÓD
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
15
KLASYFIKOWANIE NIEZGODNOŚCI
Niezgodność mała - pojedyncze niedociągnięcie
w odniesieniu do procedury lub wymagań normy,
które nie zwiększa wyraźnie ryzyka powstania wady
wyrobu lub usługi
Niezgodność duża
•niestosowanie obowiązkowego wymogu normy;
•niezgodność z którymś z elementów systemu
jakości, która powoduje lub znacznie zwiększa
ryzyko powstania wady wyrobu lub usługi;
•zespół drobnych niezgodności, które stanowią
symptom braku stosowania jakiegoś elementu
systemu jakości.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
16
OBSERWACJA
•Obserwacja - odkrycie, które aktualnie nie
wpływa znacznie na jakość wyrobu, ale według
auditora może reprezentować potencjalny problem.
Nie musi ono odnosić się do konkretnego elementu
normy, ale ciągle ma duży wpływ na jakość.
Komentarz dotyczący istniejącego stanu, który
według auditora wymaga wyjaśnienia,
dokładniejszego przebadania lub poprawienia aby
zapewnić prawidłowe działanie systemu
zarządzania jakością
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
17
ZARZĄDZANIE PROGRAMEM
AUDITÓW
Cel programu auditów - zaplanowanie rodzaju
i liczby auditów oraz zidentyfikowanie
i zapewnienie środków koniecznych do ich
przeprowadzenia.
Przykład programu auditów - seria auditów
wewnętrznych obejmująca system zarządzania
jakością w całej organizacji na bieżący rok/półrocze
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
18
KOMPETENCJE AUDITORÓW
Stopień zaufania i wiarygodności procesu
auditowego zależy od kompetencji personelu
przeprowadzającego audit.
Wskaźniki kompetencji:
- wykształcenie,
- doświadczenie w pracy,
- szkolenie auditora,
- doświadczenie w auditowaniu
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
19
CECHY AUDITORA
• Otwartość
• Zdolności
dyplomatyczne
• Dobry obserwator
• Spostrzegawczość
• Wytrwałość
• Stanowczość
• Niezależność
• Uczciwość
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
20
ĆWICZENIE 1
Cechy i umiejętności
auditora
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
21
JAK UNIKAĆ PROBLEMÓW
• Wyprzedzająca informacja o audicie
• Zapewnić świadomość znaczenia auditu
• Podstawa wczuwania się w sytuację
auditowanego
• Stale informuj ludzi
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
22
DOBRE PRAKTYKI
• Pytaj właściwe osoby
• Zadawaj jasne i zrozumiałe pytania
• Daj ludziom czas na odpowiedź
• Bądź bezstronny
• Bądź zawsze grzeczny
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
23
ZŁE PRAKTYKI
• Zadawanie jednorazowo zbyt dużej liczby
pytań
• Twierdzenie, że rozumiesz, kiedy nic nie
rozumiesz
• Podejmowanie dyskusji
• Krytykowanie osób
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
24
Procedura Auditów
Wewnętrznych -
STAN NA 23.08.2004
Odpowiedzialność
Odpowiedzialnym za planowanie auditów jest Pełnomocnik
Dyrektora
ds.
Systemu
Zarządzania
J akością.
Odpowiedzialnym za organizację i formalne przeprowadzenie
auditu jest wyznaczony auditor.
Kierownicy poszczególnych obszarów odpowiedzialni są za
wdrożenie działań korygujących i zapobiegawczych.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
25
Procedura Auditów
Wewnętrznych -
STAN NA 23.08.2004
-
Audit całości wdrożonego systemu jakości dokonywany jest
przynajmniej 1 raz w roku.
Pełnomocnik Dyrektora ds. Systemu Zarządzania J akością
opracowuje harmonogram auditów biorąc pod uwagę:
- status i ważność procesów i obszarów,
- wyniki wcześniejszych auditów,
- dokonane w okresie poprzedzającym audit zmiany
elementów
systemu,
procedur
i
instrukcji
oraz
wprowadzenie nowych technologii,
- zmiany organizacyjne i personalne.
Wszelkie zmiany harmonogramu są dopuszczalne po
autoryzowaniu ich przez Pełnomocnika Dyrektora ds.
Systemu Zarządzania J akością.
Harmonogram auditów jest dostępny wszystkim przełożonym
działów w celu odpowiednio wczesnego przygotowania do
auditu.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
26
Procedura Auditów
Wewnętrznych -
STAN NA 23.08.2004
Plan auditu oraz jego organizację przygotowuje Auditor wyznaczony do
przeprowadzenia auditu w porozumieniu z przełożonym auditowanego
obszaru. Audity wewnętrzne przeprowadzają przeszkoleni auditorzy -
pracownicy SAPA Aluminium Sp. z o.o. Auditorzy nie powinni auditować
własnej pracy.
Każdy audit rozpoczyna się spotkaniem auditorów ze stroną auditowaną w
celu potwierdzenia programu i podstaw auditu, oraz potwierdzenia spraw
organizacyjnych.
Realizacja auditu odbywa się w oparciu o rozmowy z personelem,
studiowanie dokumentów, obserwację auditowanego procesu oraz ocenę
używanego materiału i sprzętu.
Wszystkie zaistniałe podczas auditu fakty są odnotowywane w
dokumentach roboczych jako dowody wydarzeń. Dokumentami
auditowymi są “Raport Niezgodności” oraz “Sprawozdanie
Podsumowujące z Auditu”. Zapisy z auditów zawierające wykazane w toku
auditu obserwacje i niezgodności, poparte obiektywnymi dowodami, służą
do sklasyfikowania wydarzeń według ważności ich wpływu na system oraz
jakość wyrobu lub usługi, oraz przedstawiane przełożonym auditowanych
obszarów w trakcie spotkania zamykającego audit.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
27
Procedura Auditów
Wewnętrznych -
STAN NA 23.08.2004
Wykazane w trakcie auditu niezgodności z wymaganiami systemu są
podstawą do ustalenia i wprowadzenia w najkrótszym z możliwych
terminie odpowiednich działań korygujących. Odpowiedzialnymi za ich
wdrożenie są przełożeni auditowanych obszarów.
Wykazane niezgodności są każdorazowo reauditowane w trakcie
następnego auditu.
Audity dodatkowe wprowadzane są do harmonogramu w celu
potwierdzenia zasadności wprowadzonych zmian systemowych lub
konieczności pilnego potwierdzenia skuteczności wprowadzonych
działań korygujących w newralgicznych dla funkcjonowania
przedsiębiorstwa obszarach.
Wyniki auditów są obligatoryjnie danymi wejściowymi do przeglądów
kierownictwa.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
28
Procedura Auditów
Wewnętrznych -
STAN NA 23.08.2004
Lokalizacja zapisów
Oryginały Raportów Niezgodności, Sprawozdań Podsumowujących z
Auditów i Harmonogramów Auditów Wewnętrznych znajdują się u
Pełnomocnika Dyrektora ds. Systemu Zarządzania Jakością.
Kopie Raportów Niezgodności i Sprawozdań Podsumowujących z
Auditów znajdują się u kierownika auditowanego obszaru.
Archiwizowanie zapisów
Sprawozdanie Podsumowujące z Auditu, Raport z Auditu i Harmonogram
Auditów Wewnętrznych archiwizowane są przez okres minimum 5 lat.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
29
RAPORT NIEZGODNOŚCI
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
30
SPRAWOZDANIE PODSUMOWUJACE Z
AUDITU
31
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
PROCES AUDITÓW
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
32
ĆWICZENIE 2
Różne pytania
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
33
PYTANIA (1)
Czy zaleca się określoną częstotliwość przeprowadzania audytów
wewnętrznych w organizacji?
Mimo że większość systemów funkcjonuje prawidłowo, stosując roczny
cykl audytów wewnętrznych, to dla niektórych obszarów działalności
organizacji zalecany jest półroczny cykl audytów wewnętrznych. Większa
częstotliwość przeprowadzania audytów wewnętrznych pozwala na
porównanie ich wyników w stosunku rocznym. Umożliwia to również
skuteczniejszą identyfikację bieżących i potencjalnych niezgodności.
Ponadto czas między audytami można efektywnie wykorzystać,
podejmując działania korygujące i sprawdzające skuteczność systemu.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
34
PYTANIA (2)
Jesteśmy bardzo małą firmą, w której trudno o sytuację, gdzie
audytor będzie zupełnie niezależny od obszaru audytowanego.
W jaki sposób można temu zaradzić?
Audytor musi być niezależny od obszaru działalności, który audytuje.
Proszę dokładnie ocenić sytuację i korzystać ze wszystkich dostępnych
zasobów. Niektóre małe firmy korzystają z usług audytorów
„zapożyczonych” od innych firm. Niekiedy firmy wymieniają audytorów
między sobą. Dobrą alternatywą jest również wybór konsultanta. W takim
przypadku wskazane jest, by audyty wewnętrzne przeprowadzał audytor
z systemu, natomiast roczne i półroczne – audytor zewnętrzny. Mogą to
być audyty całkowite bądź częściowe, wszystko zależy od obszarów
działalności wymagających niezależności audytora. Należy pamiętać, że
audytor zewnętrzny powinien spełniać wymogi określone przez system,
m.in. posiadać kwalifikacje audytora wewnętrznego. Innym możliwym
rozwiązaniem jest ponowne zatrudnienie emeryta, który wróci do firmy
na czas przeprowadzania audytu.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
35
PYTANIA (3)
Czy wewnętrznych audytów jakości w przedsiębiorstwie muszą
obowiązkowo dokonywać pracownicy Działu Zarządzania
Jakością?
Nie. Audytorami wewnętrznymi muszą być wykwalifikowani pracownicy,
niezależnie od tego, do jakiego działu należą. Poza tym audytor musi być
niezależny w stosunku do jednostki audytowanej. Jeśli miałaby miejsce
taka właśnie sytuacja, że audytorami byliby tylko pracownicy Działu
Zarządzania Jakością, kto audytowałby tę właśnie jednostkę
organizacyjną przedsiębiorstwa?
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
36
PYTANIA (4)
Czy audytor wewnętrzny powinien zostać wynagrodzony za
swoją pracę w ramach systemu?
Nie można jednoznacznie stwierdzić, że powinien, jednak faktem jest, że
to osoba posiadająca dodatkowe kwalifikacje, pełniąca raz na jakiś czas
dodatkowe obowiązki, a co za tym idzie wykonująca dodatkową pracę. W
pięknej teorii wola doskonalenia funkcjonującego systemu zarządzania
jakością powinna wypływać z wewnętrznej potrzeby organizacji, a
kwalifikacje i możliwość pełnienia funkcji audytora wewnętrznego to w
pewnym sensie wyróżnienie (nie każdy może sprawować tę funkcję w
przedsiębiorstwie). Spotyka się takie przypadki, aczkolwiek jest to
rozwiązanie rzadko stosowane.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
37
PYTANIA (5)
Czy po uzyskaniu certyfikatu ISO 9001/ISO 14001 możemy sami
sobie organizować cykle szkoleń dla audytorów wewnętrznych,
czy jesteśmy zobowiązani do korzystania z usług zewnętrznej
firmy konsultingowej?
Faktycznie norma nakłada na nas obowiązek podnoszenia kwalifikacji w
zakresie przeprowadzania audytów wewnętrznych, jednak w żadnym
wypadku nie musi to na nas nakładać dodatkowych kosztów (np.
wynajęcie zewnętrznego konsultanta, delegacja grupy pracowników na
cykl szkoleń). Z reguły w przypadku pierwszych szkoleń, przy okazji prac
nad budowanym systemem zarządzania, korzysta się z pomocy
wykwalifikowanej (posiadającej odpowiednie kompetencje) jednostki
doradczej. W miarę dojrzewania systemu możecie Państwo sami
organizować sobie szkolenia i „szlifować” swój warsztat audytów
wewnętrznych. Po pierwsze, już przeszkoleni audytorzy mają
kompetencje do prowadzenia tego typu szkoleń, po drugie, co jest bardzo
powszechne – pełnomocnik ds. zarządzania jakością/środowiskowego,
czyli osoba, która w sposób szczególny jest odpowiedzialna za system,
posiada kompetencje (odbyte szkolenia, np. kwalifikacje audytora
wiodącego jednej z jednostek certyfikujących), które predystynują go do
pełnienia tej właśnie funkcji i zapewnienia odpowiednich szkoleń. Jednak
o czym nie można zapomnieć, zapisy z takich szkoleń powinny być
utrzymywane.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
38
PYTANIA (6)
Skoro audity wewnętrzne są narzędziem oceny systemu
zarządzania jakością i systemu zarządzania środowiskowego
nastawionym na poszukiwanie zgodności w systemie, to czy w
raporcie auditowym można wpisywać również pozytywne
elementy, a nie tylko niezgodności i obserwacje?
Są różne podejścia do tego tematu. Rzeczywiście działania auditowe, jako
ocena systemu zarządzania jakością czy systemu zarządzania
środowiskowego, nastawione są na poszukiwanie zgodności. Z drugiej
strony w raporcie auditowym wpisywane są niezgodności lub obserwacje,
czyli elementy o negatywnym zabarwieniu z uwagi na sprawne
funkcjonowanie procesu. Można zatem w raporcie auditowym wpisywać
ogólną ocenę auditowanego obszaru.
Audit jest narzędziem doskonalenia systemu. Czasem jednak
kierownictwo analizuje raporty pod kątem niezgodności i ich
występowania w poszczególnych komórkach organizacyjnych, przypisując
je do poszczególnych pracowników. Takie działanie nie powinno mieć
miejsca z uwagi na systemowe podejście. Jednakże w takiej sytuacji
można raport auditowy rozbudować i wpisywać analizowane obszary oraz
wskazywać na wynik oceny. Przy takim podejściu wpisanie np. dwóch
niezgodności na tle pięciu innych, pozytywnie ocenionych obszarów
inaczej się prezentuje niż wpisanie samych niezgodności.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
39
PYTANIA (7)
Czy audytorzy mogą podczas audytów zmienić kategorię z
obserwacji na niezgodność?
Różnica pomiędzy obserwacją i niezgodnością jest istotna. Niezgodność
jest zawsze z „czymś”. Oznacza to, że niezgodność ma zawsze podstawę
niezgodności, np. punkt normy, punkt procedury. Natomiast obserwacje
są spostrzeżeniami audytorów mających na celu zwrócenie uwagi na
elementy, które budzą wątpliwość i mogą powodować problemy w
przyszłości. W związku z tą różnicą obserwacje nie mogą zostać
zamienione na niezgodność. Możliwe jest natomiast podniesienie
niezgodności na bazie obserwacji. Np. duża liczba spostrzeżeń
związanych z komunikacją w poszczególnych obszarach może posłużyć
do podniesienia niezgodności związanej z normą i punktem dotyczącym
komunikacji wewnętrznej.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
40
PYTANIA (8)
Jak wyznaczyć audytorów wewnętrznych spośród pracowników
firmy?
Tak postawione pytanie odnosi się do dwóch elementów. Po pierwsze
wyznaczani są pracownicy do szkolenia audytorów wewnętrznych
spośród całej załogi zakładu. Można zastosować dwa podejścia do
wyznaczenia audytorów. Najlepiej oczywiście, jeśli audytorzy są chętni do
prowadzenia prac audytowych, dlatego też często przeprowadza się w
organizacjach wewnętrzne ogłoszenie o naborze chętnych na audytorów.
Jeżeli jest problem z frekwencją, to wtedy korzysta się z drugiego
podejścia – wyznaczenia pracowników na audytorów. Drugie podejście
jest zdecydowanie gorsze, bowiem zmuszanie do wykonywania czynności
powoduje opór i nieefektywne przeprowadzanie audytów wewnętrznych.
Drugim elementem związanym z wyborem audytorów jest wskazanie
konkretnych audytorów spośród przeszkolonych do prowadzenia działań
„w terenie”. Tutaj wyboru dokonuje przedstawiciel kierownictwa
nadzorujący system zarządzania jakością, bazując na doświadczeniu
poszczególnych pracowników i wynikach ich prac z poprzednich audytów.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
41
ZMIANY W SYSTEMIE
AUDITOWANIA (1)
-
Comiesięczne spotkania podsumowujące miniony okres.
Raporty ze spotkań przesyłane będą do wiadomości Dyrekcji.
-
Stworzono bazę auditorów wewnętrznych, w której
rejestrowane są informacje o przybytych szkoleniach, stażu
pracy w firmie, stażu pracy w charakterze auditora, ilość
auditów, rodzaje auditowanych procesów, pozostałe uwagi (np.
wskaźniki terminowości).
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
42
ZMIANY W SYSTEMIE
AUDITOWANIA (2)
- Zmiana wzoru harmonogramu auditu:
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
43
ZMIANY W SYSTEMIE
AUDITOWANIA (3)
- Wprowadzenie Potwierdzenia Terminu Auditu
POTWIERDZENIE TERMINU AUDITU
Auditowany proces:
Nr Auditu:
Nazwisko kierownika:
Nazwisko auditora (ów):
Planowana data auditu:
Inne uwagi:
Podpis auditora: .........................................
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
44
ZMIANY W SYSTEMIE
AUDITOWANIA (3 cd.)
- Wprowadzenie Potwierdzenia Terminu Auditu - przykład (e-
mail)
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
45
ZMIANY W SYSTEMIE
AUDITOWANIA (4)
- Usunięcie ze Sprawozdania Podsumowującego z Auditu rubryki
“Sprawozdanie przyjęte przez”. Na dzień dzisiejszy nie ma
Auditora Wiodącego
-
Począwszy od cyklu jesiennego więcej będzie auditów
pozaplanowych (dodatkowych).
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
46
PODSTAWOWE ZASADY
ZWIĄZANE Z TERMINOWOŚCIĄ
DZIAŁAŃ AUDITOWYCH
- Planowanie auditu na pierwszą połowę miesiąca
-
Audit powinien być zakończony wstępnym spotkaniem
zamykającym z kierownikiem procesu w dniu auditu – omówienie
spostrzeżeń
- P
rzedstawienie sprawozdania z auditu i ewentualnych raportów
niezgodności – najpóźniej w trzeci dzień pracujący od daty auditu
(np. audit w poniedziałek – sprawozdanie w czwartek). Podczas
tego spotkania ustalona powinna być data zamknięcia działań
korygujących – rubryki Protokołu Niezgodności “Data
zakończenia” i “Podpis Kierownika”.
Uwaga: W przypadku auditu “wyjazdowego”
sprawozdanie powinno być przekazane w dniu auditu.
- weryfikacja skuteczności działań korygujących powinna
nastąpić najpóźniej dwa tygodnie od daty zamknięcia działań
wyznaczonej przez kierownika danego procesu
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
47
BŁĘDY I PROBLEMY (1)
- TERMINOWOŚĆ DZIAŁAŃ AUDITOWYCH
-
PO ZAKOŃCZENIU AUDITU BRAK USTNEGO WSTĘPNEGO
PRZEDSTAWIENIA WYNIKÓW AUDITU KIEROWNIKOWI
- NIE SĄ UZGADNIANE TERMINY ZAMKNIĘCIA DZIAŁAŃ
KORYGUJĄCYCH (BRAK DATY I PODPISU KIEROWNIKA W
RAPORCIE NIEZGODNOŚCI). Często raporty są zostawiane na
biurku, bez formalnego spotkania zamykającego audit
- ZDARZAJĄ SIĘ PRZYPADKI, BRAKU WERYFIKACJI DZIAŁAŃ
KORYGUJACYCH.
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
48
BŁĘDY I PROBLEMY (2)
- NUMERY RAPORTÓW, NIEZGODNOŚCI, OBSERWACJI I PLIKÓW
SĄ ZAPISYWANE NIEZGODNIE Z PRZYJĘTYMI ZASADAMI
Zasady zapisywania numerów:
- numer raportu: np. 2004/17B - zgodnie z harmonogramem
- numer niezgodności: np. 2004/17B/1
- numer obserwacji: np.. O/2004/17B/1
- nazwa pliku: np.. 2004/17B (taka sama jak numer raportu)
Uwaga: pliki z raportami zapisujemy w folderze Audity Wewnętrzne
(Dysk W: Dokwspol\Sapa W\Audity Wewnętrzne)
Szkolenie: Auditor Wewnętrzny
Autor: Marcin Grygier [Sierpień 2004]
49
PYTANIA