Wytyczne dotyczące auditowania
systemów zarządzania jakością
w tym i jakością zdrowotną
Warmińsko – Mazurski
Wojewódzki lekarz Weterynarii
Lech Krzysztof Masłowski
Audity wytyczne
ISO/DIS 19011-1
• Definicja:
„Audit jakości/audit
systemu”:
Systematyczny,
niezależny i
udokumentowany
proces uzyskiwania
dowodu z auditu oraz
jego obiektywnej oceny
w celu określenia
stopnia spełnienia
kryteriów auditu.
Urzędowe organy nadzoru
Pełnomocnik d.s. S.J.
Auditor wiodący
Auditor
Auditor
Ekspert techniczny
Inicjatorzy auditów
Rozporządzenie Nr 882/2004
Parlamentu Europejskiego i
Rady
• Audyt: oznacza systematyczne i
niezależne badanie mające na celu
ustalenie, czy działania i związane z
nimi wyniki są zgodne z
zaplanowanymi rozwiązaniami i czy
te rozwiązania są skutecznie
stosowane oraz czy są odpowiednie
do osiągnięcia celów.
Rodzaje auditów
• Audit strony pierwszej – wewnętrzny
– organizacja audituje własny system,
• Audit strony drugiej – zewnętrzny –
organizacja audituje dostawcę,
• Audit strony drugiej – z zewnątrz –
klient audituje organizację,
• Audit strony trzeciej – niezależny –
instytucja certyfikująca audituje
organizację.
Definicje
3.2. Kryteria auditu
Zestaw polityk, procedur lub wymagań
stosowanych jako odniesienie.
3.3. Dowód z auditu
Zapisy, stwierdzenie faktu lub inne
informacje, które są istotne dla kryteriów
auditu i możliwe do zweryfikowania.
3.4.Ustalenia z auditu
Wyniki oceny zebranych dowodów z
auditu w stosunku do kryteriów auditu
Definicje
3.9. Zespół auditujący
Jeden lub więcej auditorów
przeprowadzających audit,
wspomaganych przez ekspertów
technicznych jeżeli jest to wymagane,
3.10. Ekspert techniczny
Osoba, która służy zespołowi
auditującemu specjalistyczną wiedzą lub
umiejętnościami
Audity
• 3.8.„auditor”:
osoba mająca
kwalifikacje do
przeprowadzania
auditów jakości
Powinien być upoważniony
do przeprowadzenia
danego, konkretnego
auditu. Musi spełniać
kryteria zawarte w
normie ISO 10011-2
Audity - definicje
•
3.6.„klient” osoba lub organizacja występująca o
wykonanie auditu.
•
Klientem może być:
a)
Auditowany
, pragnący, by jego własny system jakości był
poddany auditowi względem określonej normy systemu
jakości,
b)
Odbiorca,
który pragnie poddać auditowi system jakości
dostawcy, korzystając ze swoich własnych auditorów lub
auditorów strony trzeciej.
c)
Jednostka niezależna
, upoważniona do ustalenia, czy
system jakości pozwala na kontrolę dostarczanych
wyrobów lub usług ( np..
Jednostki kontrolujące żywność,
leki, lub inne działające w dziedzinach objętych regulacjami
prawnymi).
d)
Jednostka niezależna
, wyznaczona do wykonywania auditu
w celu zarejestrowania systemu jakości auditowanej
organizacji.
Audity
• 3.7.„auditowany” organizacja
poddawana auditowi.
Wyniki auditu
• 3.5. Wniosek z auditu
Wynik z auditu przedstawiony przez zespół
auditujący po rozważeniu celów auditu i wszystkich
ustaleń z auditu
• „spostrzeżenie” stwierdzenie faktu, dokonane
podczas auditu i poparte obiektywnym dowodem.
• „dowód obiektywny” informacja o charakterze
jakościowym lub ilościowym, zapis lub stwierdzenie
faktu, dotyczące jakości obiektu lub usługi lub też
istnienia i wdrożenia elementu systemu jakości,
oparte na obserwacji, pomiarze lub badaniu i dające
się potwierdzić.
• „niezgodność” niespełnienie ustalonych wymagań
Cele auditu
• 4.1. cele auditu
Stwierdzenia zgodności lub niezgodności
elementów systemu jakości z określonymi
wymaganiami,
Ustalenia skuteczności wdrożonego systemu jakości
w celu osiągnięcia określonych celów jakościowych
Umożliwienia auditowanemu poprawy jego systemu
jakości,
Spełnienia wymagań wynikających z
przepisów,
Umożliwienia rejestracji systemu jakości
auditowanej organizacji.
5.2. Cele i zakres programu
auditów
5.2.1. Cele programów auditów wynikające z:
• Priorytetów zarządzania,
• Zamierzeń komercyjnych,
• Wymagań systemu zarządzania,( np.. Spełnienia
wymagań certyfikacji)
• Wymagań wynikających z przepisów prawnych i
/lub umów, ( np.. Zapewnienie zgodności)
• Potrzeby oceny dostawcy,
• Wymagań klienta,
• Potrzeb innych stron zainteresowanych,
• Potencjalnego ryzyka dla organizacji
5.2.2. Zakres programu auditów
Zakres jest zmienny i zależy od:
• Zakresu, celu i czasu trwania każdego auditu,
• Częstości auditów, które mają być przeprowadzone,
• Wielkości, charakteru i złożoności auditowanej organizacji,
• Liczby, ważności, złożoności, podobieństwa oraz lokalizacji
działań, które mają być auditowane,
• Wymagań normy, przepisów prawnych, i/lub umów,
• Potrzeby akredytacji, certyfikacji,
• Wyników poprzednich auditów,
• Uwag stron zainteresowanych,
• Znaczących zmian w organizacji lub w jej działaniach.
5.3. Odpowiedzialność, zasoby i
procedury związane z programem
auditów
5.3.1. Odpowiedzialność
Powody auditu
Potrzeby wstępnej oceny dostawcy,
Potwierdzenie, że własny system
jakości stale odpowiada określonym
wymaganiom i jest wdrożony,
Potwierdzenia, że system jakości
dostawcy stale odpowiada określonym
wymaganiom i jest wdrożony,
Oceny własnego systemu jakości
względem normy s.j.
4.2. role i zakresy
odpowiedzialności
• 4.2.1. auditorzy ( auditor wiodący)
• 4.2.2. zespół auditujący
• 4.2.1.2. odpowiedzialność auditora
Spełnienie wymagań związanych z
auditem,
Przekazywanie i wyjaśnianie wymagań
związanych z auditem,
Planowanie oraz sprawne i skuteczne
wykonywanie powierzonych zadań,
Dokumentowanie spostrzeżeń,
Odpowiedzialność auditora
c.d.
Przedstawienie wyników auditu,
Potwierdzenie skuteczności działań
korygujących podjętych w wyniku auditu,
Ochronę i zachowywanie dokumentów
dotyczących auditu w celu;
przedstawienia ich na żądanie,
zagwarantowania ich poufności,
zachowania poufności w stosunku do
zastrzeżonych informacji,
4.2.1.3. odpowiedzialność
auditora wiodącego
• Odpowiada za wszystkie fazy auditu,
• Dobór członków zespołu auditu,
• Przygotowanie planu auditu,
• Godne reprezentowanie zespołu auditu,
• Przedstawienie raportu z auditu
4.2.1.4. Niezależność
auditora
Auditorzy są wolni od uprzedzeń i nie
podlegają wpływom, które mogłyby
oddziaływać na ich obiektywność, zaleca
się aby wszystkie organizacje
zaangażowane w audit popierały i
respektowały niezależność i rzetelność
auditorów.
Auditorzy są wolni od konfliktów interesów i
nie poddani zastraszeniu…
4.2.1.5. Zadania auditora
• określi wymagania dotyczące każdego z
zadań auditu, włącznie z wymaganiami
kwalifikacyjnymi auditorów,
• stosuje się do wymagań dotyczących
przeprowadzania auditu oraz do innych
odpowiednich zarządzeń,
• zaplanuje audit, przygotuje dokumentację
roboczą, dokona podziału zadań i
poinstruuje auditorów
4.2.1.5. Zadania auditora
c.d.
• dokona przeglądu dokumentacji dotyczącej
działań wynikających z istniejącego systemu
jakości w celu określenia ich stosowności,
• niezwłocznie poinformuje auditowanego o
krytycznych niezgodnościach,
• poinformuje o każdej poważnej przeszkodzie
napotykanej podczas wykonywania auditu,
• przedstawi wyniki auditu w sposób jasny,
stanowczy i bez nadmiernego opóźnienia.
4.2.2. Klient
• określi potrzebę i cel auditu oraz uruchamia
proces,
• określa organizację mającą przeprowadzić audit,
• decyduje o ogólnym zakresie auditu, np..
wskazując normę lub inny dokument dotyczący
systemu jakości, mający być podstawą wykonania
auditu,
• odbiera raport z auditu,
• określa, w miarę potrzeby, działanie jakie ma być
podjęte w wyniku auditu i informuje o nim
auditowanego.
4.2.3.Auditowany
• poinformuje personel, którego to dotyczy, o celach i
zakresie auditu,
• wyznaczy odpowiedzialnych pracowników, którzy
towarzyszyliby członkom zespołu auditu,
• dostarczy zespołowi auditu wszystkich niezbędnych
środków do zapewnienia prawidłowego przebiegu auditu,
• zapewni auditorom dostęp do urządzeń oraz dowodów
materialnych,
• współpracuje z auditorami w celu osiągnięcia celów auditu,
• ustali i rozpocznie działania korygujące na podstawie
raportu z auditu.
Definicje
3.11. Program auditów
Zestaw auditów jednego lub więcej, zaplanowanych
w określonych ramach czasowych i mających
określony cel
3.12. Plan auditu
Opis działań wykonywanych w miejscu
przeprowadzania auditu oraz ustaleń
organizacyjnych związanym z auditem
3.13. Zakres auditu
Obszar i granice auditu
3.14. Kompetencje
Wykazana zdolność stosowania wiedzy i umiejętności
4. Zasady auditowania
Postępowanie etyczne – podstawa profesjonalizmu,
zaufanie, prawość oraz dyskrecja
Rzetelna prezentacja – obowiązek przedstawienia
spraw dokładnie i
zgodnie z prawdą
( rozbieżne
opinie muszą być zanotowane)
Należyta staranność zawodowa – pracowitość i
rozsądek w auditowaniu
Niezależność – podstawa bezstronności i
obiektywność wniosków z auditu
Dowód – racjonalna podstawa uzyskiwania
wiarygodnych i odtwarzalnych wniosków z auditu w
systematycznym procesie auditu.
5. Zarządzanie auditem
5.1. postanowienia podstawowe
• Cele i zakres programu auditów,
• Odpowiedzialność, zasoby i procedury,
• Pewność wdrożenia auditów,
• Monitorowanie, przegląd i doskonalenie programu
auditów,
• Zapewnienie o utrzymaniu odpowiednich zapisów
dotyczących programu auditu.
Planuj – Wykonaj – Sprawdź - Działaj
Doskonalenie
Programu auditów (5.6.)
5. Zarządzanie auditem c.d.
Uprawnienia do zarządzania
programem auditów (5.1.)
Określenie programu auditów (5.2.,5.3.)
Cele/zakres
Odpowiedzialność,
Zasoby,
procedury
Wdrożenie programu (5.4.5.5.)
Ocena auditorów,
Wyznaczenie zespołów auditujących,
Kierowanie działaniami auditowymi
Sporządzanie zapisów
Monitorowanie i przeglądanie
programu auditów(5.6.)
Identyfikowanie możliwości doskonalenia
Kompetencje
Auditorów (7)
Działania
auditowe(6)
Planuj
Działaj
Wykonaj
Sprawdź
5. Auditowanie
5.1. Rozpoczęcie auditu,
5.1.1.Zakres auditu
ustalić zakres i szczegółowość auditu,
określić normy i dokumenty, na zgodność z
którymi ma być zbadany system,
udostępnić wystarczające, obiektywne
dowody, wykazujące działanie i skuteczność
systemu,
przeznaczyć na audit środki, wystarczające do
jego przeprowadzenia w zamierzonym
zakresie i z zamierzoną wnikliwością.
Plan auditu
• PLAN AUDITU
• Nazwa firmy: …………………………………………..
• Rodzaj auditu: audit pierwszej strony. pionowy ( przeprowadzony w
konkretnym celu)
• Cel i zakres auditu:
• Cel nadrzędny :
• Ustalenie częstotliwości planowanych ocen weryfikacyjnych
zewnętrznych.
• Zgodność z określonymi wymaganiami i przepisami prawnymi,
skuteczność systemu, doskonalenie systemu.
• .
• Dokumenty stosowane podczas auditu: procedury, instrukcje, plan
HACCP, zapisy raporty.
• Prowadzący: Wojewódzki Lekarz Weterynarii – Lech Krzysztof
Masłowski
• Data i harmonogram auditu: od ………..r. do ……..r. w godzinach od 8
00
do 15
00
.
• Uwagi organizacyjne
Plan auditu c.d.
SPOTKANIE OTWIERAJĄCE
•przywitanie,
•przedstawienie zespołu ds. Jakości,
•przypomnienie celu i zakresu,
•omówienie planu auditu,
•ustalenie przewodników,
•przerwa
•sprawy organizacyjne,
•wyjaśnienia,
•metody dokumentowania,
•ograniczenia
CZĘŚĆ ROBOCZA
•historia tworzenia systemów
• potencjalne czynniki zagrożenia,
•przegląd dokumentacji GHP,GMP,HACCP,
•wypełnienie celów zawartych w procedur
Plan auditu c.d.
• SPOTKANIE ZAMYKAJĄCE
• podziękowanie,
• lista uczestników,
• przypomnienie celu i zakresu,
• system sprawozdawczości,
• prezentacja niezgodności,
• podsumowanie,
• wyjaśnienia i uzgodnienia,
• protokołowanie.
Procedura auditu
•
Cel procedury:
Celem procedury jest zapewnienie, że
spełnione są wszystkie wymagania GHP i GMP i
zachowane jest pełne sterowanie produkcją
podczas transformacji , a przebieg produkcji
jest właściwy i zgodny z obowiązującymi
przepisami i wymaganiami. Czy są dokumenty,
czy są dobrze sformułowane, użyteczne i sterują
działaniami?. Czy jest zgodność z określonymi
wymaganiami( przepisy prawne)?, Wstępna
ocena systemu dla weryfikacji – skuteczność
systemu.
Procedura auditu
•
Przedmiot i zakres:
•
Przedmiotem procedury jest sprawdzenie czy są spełnione wszystkie
wymagania GHP i GMP i czy jest to udokumentowane i czy znane są
zasady prowadzenia monitoringu i zapisów z niego przed i w trakcie
produkcji .Czy funkcjonuje system HACCP?
•
Zakres auditu zewnętrznego obejmuje:
•
Odnośnie do przepisów i wymagań prawnych:
–
czy jest wdrożony system identyfikacji i reagowania na zmiany stosownych
przepisów i wymagań prawnych?,
–
czy przepisy są stosowane jako element danych wejściowych do procesu?,
–
czy auditowany posiada dowody zgodności z właściwymi przepisami i
wymaganiami prawnymi?
–
czy są prowadzone zapisy?
•
Odnośnie systemów:
–
Historia tworzenia systemów GHP,GMP i HACCP,
–
Korzystanie z pomocy zewnętrznej, jeżeli tak to jakie motywy?,
–
Powiązania z systemem ochrony środowiska?,
–
Potencjalne czynniki zagrożenia,
–
Weryfikacja i walidacja wewnętrzna.
Procedura auditu c.d.
•
Przedmiot i zakres c.d.
•
Odnośnie procesu:
–
cele procesu,
–
klient procesu,
–
wskaźniki, parametry, zapisy istotne dla danego procesu,
–
metody realizacji procesu i jego nadzorowania,
–
zasoby potrzebne do jego realizacji,
–
osiągane wyniki,
–
możliwość doskonalenia,
–
wymagania klienta procesu,
–
metody pomiaru stopnia zadowolenia klienta oraz czy
mierzy i ocenia się ten stopień zadowolenia w sposób
ciągły.
Procedura auditu c.d.
• Odpowiedzialność i uprawnienia:
• Za prawidłowy audit zewnętrzny w
zakresie określonym powyżej
odpowiedzialny jest Wojewódzki
Lekarz Weterynarii –Lech Krzysztof
Masłowski. Uprawniony on też jest
do udzielania porad i sprawdzania
postępowania Pełnomocnika ds.
Systemów Jakości Firmy.
Procedura auditu c.d.
•
Opis postępowania:
•
4.1.Informacja ogólna:
•
W dniu …………r.do………………..r. – zgodnie z harmonogramem
•
auditów zostanie przeprowadzony audit w zakresie jak powyżej i obejmie
on
•
wszystkie wydziały auditowanej firmy.
•
•
4.2.Wszystkie uwagi i spostrzeżenia oraz stan faktyczny auditor zapisze w
•
dokumentach stanowiących integralną część procedury i zawartych w
•
załącznikach do niej. Wszelkie niezgodności są identyfikowane i
natychmiast
•
wprowadzone są działania korygujące, a ich wynik zapisany w
odpowiednich
•
dokumentach.
•
4.2. Auditor wiodący przeprowadzi audit na podstawie planu auditu ( zał. nr
1)
•
4.3. Zapisy i dokumenty dotyczące produkcji zostaną omówione i
przekazane
•
kierownictwu firmy.
•
Procedura auditu c.d.
•
Dokumenty związane:
•
Rozporządzenia i Ustawy, Dyrektywy i Normy
•
Załączniki:
•
Formularz Nr 1/QAP/1 - Lista pytań auditu HACCP
•
Formularz Nr 1A/QAP/1 - Lista pytań auditu GHP,
GMP –
mogą być SPIWETy, czy tzw. czek listy
•
Formularz Nr 2/QAP/1 - Raport z auditu
wstępnego, wewnętrznego
•
Formularz Nr 3/QAP/1 - Protokół niezgodności
•
Formularz Nr 4/QAP/1 - Zapisy z auditu
•
Formularz Nr 5/QAP/1 - Polecenia działania
korekcyjnego
1.1.Rozpoczecie auditu
Start
dzienny raport
zgodnosc?
wnioski
Schemat auditu
instrukcja kontroli
,tezy do kontroli
QAP-01-01
protokol
niezgodnosci
Wymagania
1.2.merytoryczna
kontrola
dokumentacji
N
1.3. audit w terenie
1.5.audit innych
podmiotów
T
1.4. audit wybranych
dzialów
Zalacznik nr 1
Raport koncowy, wnioski,
zapisy.
przygotowal: L. Maslowski
Zapisy z auditu
•
Miejsce lub przedmiot auditu: ………………………….
•
Dokumenty odniesienia:
•
Zapisy dokumentacyjne
•
Dotyczące samego planu,
•
Realizacji planu podczas procesu produkcji w zakładzie,
•
Ad. 1. Zapisy o zespole HACCP, zastosowaniu produktu, zagrożeń i sposobów ich
•
opanowania, diagramów przepływowych wraz z CCP, kryteriów działań
•
korygujących, rodzaju i częstotliwości nadzoru, zakresu odpowiedzialności,
•
Ad.2. Substancji dodatkowych, bezpiecznego stanu produktu, procesu obróbki
•
wstępnej i dalszego przetwarzania, pakowania, magazynowania i dystrybucji,
•
odchyleń i działań korygujących, szkoleń pracowników.
•
Dokumenty, zapisy:
•
3.1. Wymagania systemu HACCP,
•
3.2. Normy związane; PN/EN 298402: 1994, PN/EN 29000: 2000
•
3.3.Zapisy z auditu.
•
Badane działania Nr niezgodności
•
Badane działania Numer niezgodności…
•
Ogólne spostrzeżenia - podsumowanie:
•
Data auditu:
Auditor:
•
Ze sprawozdaniem zapoznał się i zaakceptował:
Zapisy z auditu
• Audit w przedsiębiorstwie: …………………………… Nr protokółu 00/00
•
Wymagania według: Procedury auditu QAP -2/01
• Termin auditu:
•
od 27.03.03. do 28.03.2003r.
•
Miejsce stwierdzenia niezgodności: obszar …
•
Niezgodność: nr..
•
•
Zalecenia: na przykład;
• „Należałoby zweryfikować procedury w stosunku do możliwości ich realizacji,
opis czynności musi być zgodny ze stanem faktycznym. Niezgodne
postępowanie z procedurami czyni te dokumenty „martwymi” lub świadczy o
ich niecelowości.”
•
Auditowany:
•
Auditor: Wojewódzki Lekarz Weterynarii – Lech Krzysztof
Masłowski
5. Auditowanie
• 5.1.2. Częstość auditów
O częstotliwości najczęściej decydują
czynniki takie jak:
• zmiany w zarządzaniu i organizacji,
• zmiany w technikach i technologiach,
• zmiany w samym systemie,
• potrzeby własne organizacji w ramach
auditów wewnętrznych.
5.1.3. Wstępny przegląd opisu
systemu jakości auditowanego.
Zaleca się aby podstawą do zaplanowania
auditu był wykonany przez auditora
przegląd, czy metody spełnienia wymagań
systemu jakości opisane przez auditowanego
np.. w KJ są odpowiednie. Jeżeli przegląd ten
wykaże, że opisany przez auditowanego
system nie jest właściwy do spełnienia
wymagań nie zaleca się uruchamiać
dalszych środków na wykonanie auditu bez
uprzedniego rozwiązania podniesionych
kwestii w sposób zadawalający auditora.
5.2. Przygotowanie auditu
5.2.1. Plan auditu
• zaaprobowany przez klienta i podany do
wiadomości zespołowi i auditowanemu,
• elastyczny, aby w trakcie auditu można
było w wyniku zebranych informacji
położyć nacisk na kwestie inne niż
planowano,
• umożliwiający efektywne wykorzystanie
środków.
5.2.1. Plan auditu
zawiera
• cele i zakres auditu,
• identyfikacje osób bezpośrednio odpowiedzialnych za
dziedziny związane z celami i zakresem auditu,
• identyfikację odnośnych dokumentów, (KJ),
• identyfikację członków zespołu auditującego,
• język w jakim będzie przeprowadzany audit,
• datę i miejsce wykonania auditu,
• identyfikację komórek organizacyjnych objętych auditem,
• czas rozpoczęcia i trwania każdej czynności podczas auditu,
• harmonogram spotkań z kierownictwem,
• wymagania dotyczące poufności,
• Rozdzielnik raportu z auditu i przewidywana data raportu.
5.2.2. Zadania zespołu
auditującego
• należy dokonać podziału zadań dla
każdego auditora i wyznaczyć konkretne
elementy,
5.2.3. Dokumenty robocze
• listy pytań kontrolnych,
• formularze do zgłoszenia spostrzeżeń
dokonanych podczas auditu,
• formularze do dokumentowania dowodów,
na podstawie których auditorzy wysnuli
wnioski.
5.3. Wykonanie auditu
• 5.3.1.
Spotkanie otwierające:
przedstawienie członków zespołu,
przegląd celów i zakresu auditu,
krótkie podsumowanie metod i procedur, które
będą stosowane do przeprowadzenia auditu,
ustalenie oficjalnych sposobów porozumiewania
się między zespołem auditorów a auditowanym,
potwierdzenie oddania do dyspozycji zespołu
auditu środków i sprzętu, potrzebnych do
przeprowadzenia auditu,
potwierdzenie daty i godziny spotkania końcowego
5.3. Wykonanie auditu
• 5.3.2. Badanie
• 5.3.2.1. zbieranie dowodów,
• 5.3.2.2. spostrzeżenia z auditu,
• 5.3.3.Spotkanie zamykające z auditowanym.
przed sporządzeniem raportu,
przedstawienie spostrzeżeń z auditu w sposób
jasny i zrozumiały nie budzący wątpliwości.
tylko spostrzeżenia mające kluczowe
znaczenie,
5.4. Dokumenty z auditu
• 5.4.1. przygotowanie raportu z auditu
• 5.4.2. treść raportu;
wierne oddanie ducha i treści auditu, z datą i
podpisem,
zakres i cel auditu,
szczegółowy plan auditu,
identyfikacja dokumentów,
zaobserwowane niezgodności
ocena stopnia zgodności systemu,
zdolność systemu do osiągnięcia wyznaczonych
celów jakościowych,
rozdzielnik raportu.
5.4. Dokumenty z auditu
• 5.4.3. Rozpowszechnianie raportu z
auditu
• 5.4.4. Zachowywanie zapisów
6. Zakończenie auditu
Audit uważa się za zakończony
wówczas, gdy raport z auditu
zostanie przekazany klientowi.
7. Działania korygujące w
następstwie auditu
Na
auditowanym
spoczywa
odpowiedzialność za określenie i
zainicjowanie działania korygującego,
niezbędnego do wyeliminowania
niezgodności lub jej przyczyn.
Audity wytyczne
ISO 10011-2
• Kryteria kwalifikacji auditorów
4. Wykształcenie
Zaleca się wykształcenie wyższe oraz
umiejętności jasnego i płynnego
formułowania myśli i koncepcji, ustnie i
pisemnie.
5. Szkolenie
Audity wytyczne
ISO 10011-2
5. Szkolenie
- Znajomość i rozumienie
normy,
- Znajomość technik oceny
dotyczących badania,
formułowania pytań i sądów
oraz sporządzania raportów,
- Dodatkowych umiejętności
wymaganych do kierowania
auditem, takich jak;
planowanie, organizowanie,
porozumiewanie się i
kierowanie.
Auditor wiodący
Ekspert techniczny
Audity wytyczne
ISO 10011-2
6. Doświadczenie
Kandydaci na auditorów mają co najmniej
czteroletnią praktykę zawodową w pełnym
wymiarze czasu pracy z czego co najmniej
dwa lata pracy związanej z zapewnieniem
jakości.
Zaleca się aby przyszły auditor zdobył
doświadczenie podczas pełnego auditu
opisanego w normie ISO 10011 – 1,
uczestnicząc w co najmniej 4 auditach,
trwających co najmniej 20 dni.
Audity wytyczne
ISO 10011-2
7. Cechy osobiste
Inteligencja, dojrzałość, zdrowy osąd, umiejętność
analizowania, wytrwałość, zdolność postrzegania sytuacji w
sposób realistyczny, zdolność do rozumienia złożonych
operacji i roli poszczególnych elementów w całej organizacji;
- Uzyskiwanie i prawidłowa ocena dowodów rzeczowych,
- Rzetelne realizowanie celu auditu, bez ulegania
pochlebstwom lub zastraszeniu,
- Stała ocena wyników spostrzeżeń własnych i uzyskanych
przez kontakty osobiste w trakcie trwania auditu,
- Traktowanie zainteresowanego personelu w sposób
umożliwiający jak najlepsze osiągnięcie celu auditu,
Audity wytyczne
ISO 10011-2
7. Cechy osobiste c. d.
- Przeprowadzanie auditu bez zakłóceń
spowodowanym brakiem uwagi, poświęcenie
uwagi i zaangażowania w przeprowadzaniu
auditu,
- Skutecznego reagowania w trudnych sytuacjach,
wyciąganie ogólnie akceptowanych wniosków ze
spostrzeżeń poczynionych w trakcie auditu,
- Obstawanie przy swoich wnioskach wbrew
naciskom na ich zmianę, jeżeli nie istnieje
uzasadnienie oparte na dowodach.
Audity wytyczne
ISO 10011-2
8. Zdolność kierowania
Kandydaci na auditorów wykazują w
odpowiedni sposób swoją znajomość i
zdolność wykorzystania umiejętności
kierowniczych, wymaganych podczas auditu.
9. Utrzymanie fachowości
Poprzez:
• Stałe uaktualnianie swojej wiedzy i znajomości norm oraz
wymagań,
• Stałe uaktualnianie swojej wiedzy oraz znajomości procedur i
metod auditu,
• Uczestniczenie w szkoleniach.
Stosuj - Rób to dobrze Opisz to co robisz
Naucz się
Rób tak, jak opisałeś
A teraz ucz innych
Formularze
Na przykładzie auditu belgijskiego po
przerwie
ASSESSMENT RAPORT
Przeznaczony dla Inspekcji Weterynaryjnej
Raport z Półrocznej Lustracji (przeglądu
auditowego)
• Informacje Ogólne
• Powiat:
•
Powiat n° :
•
Rok lustracji
•
Semester :
• Zakład
• Nazwa zakładu:
• Adres :
• Osoba odpowiedzialna:telefon :Fax :
• Numer weterynaryjny: Numer zatwierdzenia :
• Główna działalność :Ilość personelu:
ASSESSMENT RAPORT
Przeznaczony dla Inspekcji Weterynaryjnej
Raport z Półrocznej Lustracji (przeglądu
auditowego)c.d.
Nadzór Weterynaryjny
• Imię i Nazwisko :
• Upoważnienie :
Data pobytu:
Imię i Nazwisko
upoważnienie
Dla zakładu:
• NB. This half-yearly evaluation report is composed
of 10 pages.
I. ADMINISTRATION
• 1. Zatwierdzenie
Czy jest dostępne zatwierdzenie ministerialne?
Czy jest ono jeszcze ważne (nie zostało cofnięte,
termin ważności)?
Czy jest nadane dla całej działalności
zakładu?
• Uchybienia i uwagi :
I. ADMINISTRATION
c.d.
• 2. PLAN
• Czy jest dostępny oryginał
zatwierdzonego planu zakładu ?
• Czy zakład zbudowany jest zgodnie z
planem?
• Czy plan ten zawiera uaktualnienia?
• Uchybienia i uwagi:
I. ADMINISTRATION
c.d.
• 3. Informacje techniczne
• Czy jest konieczne dokonanie zmian i
czy zakład jest tym zainteresowany?
• Czy zmiany te sa konieczne z
administracyjnego punktu widzenia?
• Uchybienia i uwagi:
I. ADMINISTRATION
c.d.
• 4. Informacje raportu IVI skierowane do
kierownictwa
• Czy kierownictwo parafuje dziennik jeżeli
IVI tego wymagał?
• Czy zalecenia zostały przekazane? właściwie
i na czas?
• Czy są sprawozdania (na przykład informacje
z przeglądu) o wykorzystaniu ich do
podobnych procesów?
• Czy zostały przekazane? właściwie i na czas?
• Uchybienia i uwagi :
I. ADMINISTRATION
c.d.
• 4. Świadectwa okresowego
lekarskiego badania personelu.
• Czy personel posiada aktualne
badania lekarskie?
• Czy zaświadczenia o tych badaniach
znajdują się w zakładzie?
• Czy świadectwa te spełniają wszelkie
wymogi i oczekiwania?
• Uwagi i uchybienia.
I. ADMINISTRATION
c.d.
• 5. Kontrola i rejestracja
temperatury
• Czy kontrola temperatury jest
przewidziana w planie technologicznym
zakładu?
• Czy kontrola wykonywana jest w każdym
przewidzianym przypadku?
• Czy rejestr temperatury jest czytelny i
posiada datę?
• Uchybienia i uwagi :
I. ADMINISTRATION
c.d.
• 6. Kontrola bakteriologiczna i chemiczna
produktu końcowego.
• Czy są wykonywane badania bakteriologiczne i
chemiczne produktu końcowego?
• Czy dotyczy to wszystkich produktów końcowych
(albo grupy produktów końcowych)?
• Czy badania te wykonywane są w przewidzianej
częstotliwości?
• Czy Jest trwałość produktów określonych
{zdecydowanych}?
• Czy są przewidziane przedsięwzięcia w razie
niepomyślnych wyników ?
• Uchybienia i uwagi:
I. ADMINISTRATION
c.d.
• 7. Kontrola higieny w zakładzie.
• Czy istnieje kontrola higieny w
zakładzie?
• Czy kontrola ta jest tylko wizualna?
• Czy dane są rejestrowane?
• Czy wykonywana jest kontrola
mikrobiologiczna?
• Uchybienia i uwagi
I. ADMINISTRATION
c.d.
•
8. Czy są stosowane procedury dotyczące prześledzenia
"pętli jakości" wg zasady - wróć - przywołuj z powrotem
- odrzuć?
•
Czy zakład ma ważną procedurę dotyczącą
prześledzenia?
•
Czy zakład ma ważną procedurę dotyczącą zwrotów?
•
Czy zakład ma ważną procedurę dotyczącą wycofania?
•
Czy zakład ma ważną procedurę dotyczącą wadliwych
towarów?
•
Czy badania są wykonywane kiedy taka konieczność
zawarta jest w procedurze?
•
Czy te procedury naprawdę są stosowane w praktyce?
•
Uchybienia i uwagi :
I. ADMINISTRATION
c.d.
• 9. Wewnątrzzakładowe szkolenie
personelu.
• Czy jest zorganizowane
wewnątrzzakładowe szkolenie
personelu?
• Czy szkolenia te przeprowadzane są przy
współudziale Inspekcji?
• Czy uwzględniane są w tym szkoleniu
uwagi Inspekcji?
• Uchybienia i uwagi :
I. ADMINISTRATION
c.d.
• 10. Reklamacje
• Czy zakład ma listę reklamacji
związanych z dostarczeniem
produktów końcowych?
• Czy reklamacje te dotyczą aspektów
zdrowia publicznego , włączonego do
nadzoru IW ?
• Uchybienia i uwagi:
I. ADMINISTRATION
c.d.
• 11. Dokumenty związane z
kontrolą wewnetrzną, które
powinny być odsyłane do IW.
• Czy IW posiada wszystkie konieczne
i użyteczne dokumenty?
• Uchybienia i uwagi:
II. Nadzór właścicielski
B. Kontrola ryzyka – punkty krytyczne (HACCP-
SYSTEM)
• II.B. Kontrola systemu ryzyka na podstawie punktów
krytycznych
• Kontrola systemu ryzyka: ogólne warunki
• Czy zakład posiada system kontroli ryzyka ?
• Czy jest analiza potencjalnego ryzyka związana z
produktami odnośnie bezpieczeństwa żywności i zdrowia?
• Czy jest przyjęty system oparty na kontroli punktów
krytycznych?
• Czy punkty krytyczne były zidentyfikowane?
• Czy istnieje kontrola i nadzór nad punktami krytycznymi?
• Czy jest konieczne wykonanie analiz laboratoryjnych w
ramach ego systemu ?
• Czy jest dostępna rejestracja tego systemu?
II. Nadzór właścicielski
B. Kontrola ryzyka – punkty krytyczne (HACCP-SYSTEM)
• HACCP system
• Czy zakład wprowadził w życie system
HACCP?
• Jeżeli tak, czy są plany HACCP ustalone
dla wszystkich produktów końcowych albo
grup produktów końcowych?
• Czy jest ustalony plan oparty co najmniej
na 7 zasadach systemu HACCP?
• Czy system HACCP odpowiada procedurze
(14 kroków)?
II. Nadzór właścicielski
B. Kontrola ryzyka – punkty krytyczne (HACCP-SYSTEM)
• Sprawdzanie i współpraca z IW
• Czy jest wyznaczony lekarz weterynarii
włączony w tworzenie systemu?
• Czy jest ekspert zaangażowany we
wprowadzanie w życie systemu?
• Czy są wszystkie dokumenty związane z
system udostępniane dla eksperta?
• Czy są wydawane zalecenia i czy są
wykorzystywane?
• Czy ekspert jest poinformowany o
problemach odnośnie bezpieczeństwa
produktu?
III. Ocena techniczna
• Wizualna karta kontroli
•
A. STRUKTURA
•
Temat
•
Kod (plus - minus) I opis niedociągnięć
(wad)
•
Data działań:
1. Korygujących
2. Obserwacji
3. Planowanie
4. Wprowadzenie w życie
III. Ocena techniczna
Wizualna karta kontroli
• B. Wyposażenie materiały i
maszyny
• Temat
• Oznaczenie (plus- minus) i opis
niedociągnięć(wad)
• Data działań korygujących
• Obserwacji
• Planowania
• Wprowadzenia w życie
III. Ocena Techniczna
Wizualna Karta Kontroli
• C. UTRZYMANIE
• TEMAT
• Oznaczenie(Plus -minus) I opis
niedociągnięć(wad)
• Data działań korygujących
• Obserwacji
• Planowania
• Wprowadzenia w życie
Formularz Aplikacji HACCP
-AUDIT
• Inspekcja Weterynaryjna
• Raport Półroczny
• Nazwa powiatu:Powiat n°:1
• rok szacowania:Półrocze :
• Zakład Nazwa zakładu: Adres :
• Numer nadany przez IW :
• Numer zatwierdzenia:Główna działalność:
• Drogi, Pow. Lek. Wet.
• Chciałbym poinformować Pana, że system kontroli zagroża
wprowadzony w życie w wyżej zakładzie mógłbym ocenić
jako dobry do bardzo dobry.
• W związku z tym, proszę Pana do wyznaczenia eksperta by
ocenił procedury sytemu kontroli zagrożeń.
III. Ocena techniczna
• Wizualna karta kontroli
• D. Procedury III. Ocena techniczna
(metody i ludzie)
• Temat
• Oznaczenie (plus-minus) i opis
niedociągnięć i wad
• Data działań korygujących
• Obserwacji
• Planowania
• Wprowadzenia w życie
Przesłane od Powiatowego Lekarza Weterynarii
Inspekcja Weterynaryjna
Raport Półroczny
• Wnioski Ogólne
•
Nazwa powiatu:
•
Powiat n°:
•
Rok oceny:
•
Półrocze :
•
Zakład
•
Nazwa zakładu
• Adres :
• Numer weterynaryjny :
•
Numer zatwierdzenia :
Nadzór Weterynaryjny
• I. Ocena administracji
• II. Ocena kontroli wewnętrznej(A+B) / 2A. ocena : programu GMP B.
ocena : kontroli zagrożeń
• III. Ocena techniczna (A+B +C +D) / 4A. Ocena struktury B. Ocena
wyposażenia C. Ocena : utrzymania
• 1D. Ocena : procedur
• 1Końcowy wynik(1+2 +3) / 3
• Klasa
•
Data
•
Podpisania i otrzymania
•
Nazwisko
•
Wiza (upoważnienie)
•
Powiatowy Lekarz Weterynarii
KLUCZOWE OBOWIĄZKI PRZEDSIĘBIORCÓW
ŻYWNOŚCIOWYCH I PASZOWYCH
Bezpieczeństwo
Przedsiębiorcy nie powinni wprowadzać do
obrotu szkodliwej żywności czy paszy.
Odpowiedzialność
Przedsiębiorcy są odpowiedzialni za
bezpieczeństwo żywności i paszy, którą
produkują, transportują, przechowują lub
sprzedają.
KLUCZOWE OBOWIĄZKI PRZEDSIĘBIORCÓW
ŻYWNOŚCIOWYCH I PASZOWYCH
• Możliwość śledzenia produktu
• Przedsiębiorcy powinni mieć możliwość
natychmiastowego ustalenia danych każdego
dostawcy bądź odbiorcy.
• Przejrzystość
• Przedsiębiorcy powinni bezzwłocznie powiadomić
władze, jeżeli mają powody sądzić, że ich
żywność lub pasze nie jest bezpieczna.
Świadectwa zdrowia, karty wsadu, dokumentacja w
ramach nadzoru właścicielskiego, audit dostawcy
(producenta surowca, lekarzy - opiekunów stad.)
KLUCZOWE OBOWIĄZKI PRZEDSIĘBIORCÓW
ŻYWNOŚCIOWYCH I PASZOWYCH
• Sytuacje wyjątkowe
• Przedsiębiorcy powinni bezzwłocznie wycofać z
obrotu żywność lub paszę, jeżeli mają powody
sądzić, że nie jest ona bezpieczna.
• Zapobieganie
• Przedsiębiorcy powinni określać i systematycznie
poddawać ocenie punkty krytyczne w swoich
procedurach i zadbać o przeprowadzanie kontroli
w tych punktach.
KLUCZOWE OBOWIĄZKI PRZEDSIĘBIORCÓW
ŻYWNOŚCIOWYCH I PASZOWYCH
• Współpraca
• Przedsiębiorcy powinni współpracować z
właściwymi władzami w podejmowaniu
działań mających na celu zmniejszenie
ryzyka.
• Niniejsze obowiązki wynikają z
prawodawstwa Unii Europejskiej w
zakresie bezpieczeństwa żywności i są
usankcjonowane przez Komisję
Europejską.