Działalność maklerska

Działalność maklerska, obejmuje wykonywanie czynności polegających m. in. na: 

1) przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych; 

2) wykonywaniu zleceń na rachunek dającego zlecenie; 

3) nabywaniu lub zbywaniu na własny rachunek maklerskich instrumentów finansowych; 

4) oferowaniu maklerskich instrumentów finansowych; 

5) prowadzeniu rachunków papierów wartościowych;

6) doradztwie inwestycyjnym w zakresie maklerskich instrumentów finansowych; 7) udzielaniu pożyczek pieniężnych na dokonanie transakcji;

8) doradztwie w zakresie struktury kapitałowej i strategii przedsiębiorstwa

9) doradztwie w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw; 

10) świadczeniu usług dodatkowych związanych z subemisją usługową lub inwestycyjną;

Maklerskie instrumenty finansowe:

1) papiery wartościowe; 

2) tytuły uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania, 

3) instrumenty rynku pieniężnego, 

4) finansowe kontrakty terminowe, umowy forward dotyczące stóp procentowych, swapy akcyjne, swapy na stopy procentowe, swapy walutowe, 

5) opcje kupna lub sprzedaży instrumentów finansowych, opcje na stopy procentowe, opcje walutowe, opcje na takie opcje, oraz inne równoważne instrumenty finansowe. 

Umowa maklerska - umowa o oferowanie maklerskich instrumentów finansowych

Firma inwestycyjna zobowiązuje się do pośrednictwa m. in. w: 

1) proponowaniu przez emitenta nabycia lub zbycia papierów wartościowych; 

2) proponowaniu nabycia lub zbycia innych maklerskich instrumentów finansowych.

Umowa o oferowanie instrumentów finansowych powinna być zawarta w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 

Umowa brokerska

W umowie o świadczenie usług brokerskich firma inwestycyjna: 

1) zobowiązuje się do przyjmowania i wykonywania zleceń  nabycia lub zbycia we własnym imieniu na rachunek dającego zlecenie papierów wartościowych: 

a) w obrocie na rynku regulowanym lub 

b) w alternatywnym systemie obrotu; 

2) może również zobowiązać się do: 

a) przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych lub 

b) prowadzenia rachunku papierów wartościowych

Firma inwestycyjna odpowiada wobec dającego zlecenie zbycia za zapłatę ceny przez nabywcę papierów wartościowych. 

Umowa powinna mieć formę pisemną pod rygorem nieważności. 

W zakresie nieuregulowanym stosuje się  odpowiednio przepisy Kodeksu cywilnego dotyczące umowy komisu, z wyłączeniem art. 768 § 3, umowy zlecenia z wyłączeniem art. 737 a do rachunku pieniężnego służącego do obsługi rachunku papierów wartościowych stosuje się odpowiednio przepisy art. 725-733.

Zasady powyższe stosuje się odpowiednio do wykonywania w obrocie zorganizowanym przez firmę inwestycyjną zleceń nabycia lub zbycia, na rachunek klienta niebędących papierami wartościowymi maklerskich instrumentów finansowych, o ile ich konstrukcja umożliwia zastosowanie tych przepisów. 

---