5102077233

DEPOZYTARIUSZ

„Do podstawowych obowiązków depozytariusza należy prowadzenie rejestru aktywów funduszu oraz kontrolowanie na bieżąco prawidłowości zarządzania funduszem i ustalania wartości aktywów netto funduszu."

Depozytariusz jest instytucją niezależną od towarzystwa, prowadzącą rachunek, na który wpływają wpłaty dokonywane przez inwestorów do funduszu inwestycyjnego. Do podstawowych obowiązków depozytariusza należy prowadzenie rejestru aktywów funduszu oraz kontrolowanie na bieżąco prawidłowości zarządzania funduszem i ustalania wartości aktywów netto funduszu, a także występowanie w imieniu uczestników funduszu na drogę sądową z powództwem przeciwko towarzystwu. Umowa o prowadzenie rejestru aktywów funduszu inwestycyjnego reguluje wynikające z przepisów prawa obowiązki depozytariusza.

Depozytariuszem może być tylko bank z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, oddział zagranicznej instytucji kredytowej posiadający siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej albo Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych SA. Wybór depozytariusza przez fundusz zatwierdza Komisja Nadzoru Finansowego.

AGENT TRANSFEROWY

Agent transferowy jest instytucją, która prowadzi rejestry uczestników dla funduszy inwestycyjnych otwartych i specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych. W ramach wykonywania czynności związanych z prowadzeniem tego rejestru, agent transferowy dokonuje bieżącego uaktualniania salda rejestru, przyjmuje i realizuje dyspozycje uczestników (zmiany danych, przyjmowanie pełnomocnictw), organizuje i przeprowadza obieg dokumentów i środków pieniężnych. Do agenta transferowego należy też utrzymywanie kontaktu z uczestnikami, przekazywanie im potwierdzeń realizacji zleconych dyspozycji i zlecanie przekazywania środków pieniężnych z umorzeń jednostek uczestnictwa.

DYSTRYBUTORZY JEDNOSTEK UCZESTNICTWA

W proces dystrybucji jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych mogą być zaangażowane różne podmioty. Fundusze zbywają jednostki uczestnictwa;

1. bezpośrednio - uczestnicy, którzy założyli rejestr, korzystając z usług podmiotu pośredniczącego w dystrybucji jednostek uczestnictwa¹ mogą dokupować kolejne jednostki uczestnictwa przelewając środki bezpośrednio na rachunek funduszu prowadzony przez depozytariusza,

Eg CEDUR

Komisja Nadzoru Finansowegc

73

1

Dokładna informacja o podmiotach, u których można założyć rejestr, znajduje się w statucie i prospekcie informacyjnym funduszu; dodatkowo oferowane są możliwości założenia rejestru drogą korespondencyjną.