118396

O Umowa musi dotyczyć prowadzenia rejestru aktywów, bo fundusz nie przechowuje ich u siebie

•    Złożenie wniosku do KNF- musi być zezwolenie na prowadzenie działalności

wydane przez organ nadzoru

•    Zebranie wpłat - wpłaty zbiera się w drodze zapisu (nie wcześniej niż na dzień po pozytywnej decyzji, KNF, zapisy nie mogą trwać dłużej niż 6 miesięcy)

0 Wysokość zapisu określa statut FI 0 Z wyjątkiem FIZ emitujących certyfikaty S Statut określa wysokość wpłat 0 Fundusze muszą zebrać, co najmniej 4 min zł

0 Wpłaty mogą być dokonane przez samo towarzystwo lub przez akcjonariuszy 0 Wysokość wpłat może być ustalona na wyższym poziomie, ale ustawa wymaga 4 min zł

0 Cechy zapisów:

S Bezwarunkowe S Nieodwołalne

S Nie mogą zawierać zastrzeżenia terminu 0 Wpłat dokonuje się na konkretny wyodrębniony rachunek, może to być rachunek maklerski

0 Wpłaty mogą być nie koniecznie pieniężne

•    14 dni po zakończeniu wpłat następuje przydział tytułów uczestnictwa

•    Po dokonaniu przydziałów TFI może złożyć wniosek o wpis funduszu do rejestru

0 musi być informacja że wpłaty zostały wniesione

•    KNF do dnia wpisu może cofnąć zezwolenie za:

0 Naruszenie ustawy 0 Naruszenie statutu 0 Naruszenie wanuików zezwolenia

•    Zapisy nie muszą rozpocząć się od razu dzień po decyzji KNF 6. Statut funduszu inwestycyjnego:

•    Najważniejszy dokument dla jego funkcjonowania

•    Znajduje się w nim szereg bardzo ważnych informacji

•    Musi zawierać nazwę i rodzaj funduszu

•    Jeśli fundusz jest na określony czas to w statucie musi być taka informacja

•    Informacje o łącznej wysokości wpłat

•    Rodzaje papierów wartościowych będących wpłatami

•    Rodzaje innych papierów wartościowych

•    Czy udziały w spółkach z o.o. i prawa własności nieruchomości i użytkowania wieczystego też mogą być formą wpłat

•    Cel inwestycyjny funduszu

0 Jeśli są subfundusze - to też ich cele

•    Zasady polityki inwestycyjnej

•    Zasady wypłacania dochodów uczestnikom

•    Informacje o kosztach:

0 Rodzaje 0 Sposób kalkulacji

•    Wynagrodzenie dla towarzystwa za zarządzanie

•    Terminy, w których pobiera się koszty

2