11

PN-EN ISO 19011:2003 cd.

1 1. Wyznaczenie auditora wiodącego odpowiedzialni za program auditu wyznaczają auditom wiodącego należy ustalić uprawnienia auditom wiodącego przy audicie wspólnym

1.2 Określenie celu, zakresu i kryteriów cele auditu określają co należy osiągnąć, np określenie /godności z kryteriami, ocenę zdolności do zapewnienia zgodności / przepisami prawnymi, umowami, ocenę skuteczności w osiąganiu celów, identyfikację obszarów potencjalnego doskonalenia zakres auditu opisuje i granice auditu - fizyczne lokalizacje jednostki organizacyjne, działania, procesy, ramy czasowe kryjeną auditu, stosowane jako odniesienie, np polityki. pto<e dury, wymagania systemu zarządzania |akością. nmmy. przepisy prawne, umowy, kodeksy postępowania

6. Działania auditowe cd . 1. Inicjowanie auditu

PN-EN ISO 19011:2003 cd.

dokumentację przegląda się w celu określenia jej zgodności z kryteriami auditu

dokumentacja ta może obejmować: dokumenty i zapisy.

np. raporty z poprzednich auditów

należy wziąć pod uwagę, wielkość, charakter i złożoność

organizacji oraz cele i zakres auditu

jeśli nie będzie to ze szkodą dla skuteczności auditu,

dokumentacja może być przeglądana dopiero podczas

działań na miejscu

jeśli dokumentacja jest nieodpowiednia, auditor wiodący powinien poinformować:    klienta auditu. osobę

odpowiedzialną z program auditu i auditowanego

6 Działania auditowe cd.. 2. Przeprowadzenie przeglądu dokumentacji

PN-EN ISO 19011:2003 cd.

3.2.    Przydzielenie pracy zespołu auditujacemu

•    auditor wiodący, w porozumieniu z zespołem auditującym, określa zakres odpowiedzialności auditorów za auditowanie danych procesów, funkcji, miejsc, obszarów lub działań

•    należy przy tym zachować niezależność i bezstronność auditorów

3.3.    Przygotowanie dokumentów roboczych

•    dokumenty robocze mogą obejmować: listę pytań kontrolnych, formularze do zapisywania informacji

•    dokumenty robocze powinny być zachowane przynajmniej do zakończenia auditu

•    dokumenty zawierające poufne dane lub dane podlegające prawu własności powinny być chronione przez zespół auditujący

6 Działania auditowe cd.. 3. Przygotowanie dz. audit, realiz. na miejscu cd.

W

PN-EN ISO 19011:2003 cd.

1 3. Określenie wykonalności auditu

pizy określaniu wykonalności auditu należy wziąć pod uwagę wystaiczające i odpowiednie informacje do planowania auditu, mo/tfwo.só współpracy z mrdilownnyin. czas. zasoby

1 4 Wyznaczenin zespołu nuditującogo rujle/y m/ważyć następujące czynniki cek;, zakres, kryteria, e/as tiwama. audit wspólny czy połączony⁷, kompetencje, wymagania, niezależność, zdolność do współpracy, język

1 5 Nawiązanie kontaktu z auditowanym

powinien być nawiązany przez osobę odpowiedzialną za program lub auditora wiodącego, należy pizy tym ustalić kanały komunikacji. potwierdzenie uprawnień, intoimacie dot hannonogiamu i składu zespołu and . dostęp do dokumentów, zasady bezpieczeństwa, uczestnictwo nbsetwatotow i przewodników

6 Działania auditowe cd , 1. inicjowanie auditu cd.

PN-EN ISO 19011:2003 cd.

3.1 Przygotowanie planu auditu

•    przygotowuje go auditor wiodący

•    powinien być elastyczny

•    powinien zawierać, cele. kryteria, zakres (wraz z identyfikacją jednostek organizacyjnych, procesów), daty i miejsca, godziny i czas trwania, role i odpowiedzialność członków zespołu auditującego, zasoby oraz także nazwę przedstawiciela auditowanego obszaru, język, ustalenia logistyczne (np podróż, obsługa na miejscu), poufność, działania poaudilwe

•    powinien hyc przejrzany i zaakceptowany pi/e? klienta auditu i przedstawiony nuditowanomu przed lo/poc.zęcietn d/młan

6 Działania auditowe cd . 3. Przygotowanie dz. audit, realiz. na miejscu

PN-EN ISO 19011:2003 cd.

4 1 Przeprowadzenie spotkania otwierającego spotkanie otwierające powinno być przeprowadzone z udziałem kierownictwa

celem spotkania otwierającego jest: potwierdzenie planu auditu, krótka prezentacja działań, które będą wykonywane, potwierdzenie sposobów komunikowania, zapewnienia auditowanemu możliwości zadawania pytań

4 2. Komunikowanie się podczas auditu zespół auditujący powinien okresowo wymieniać informacje, oceniał postęp auditu i, jeśli to potrzebne, zmieniał podział pracy auditorów auditor wiodący powinien okresowo przedstawiać auditowanemu i klientowi auditu postęp auditu i zastrzeżenia, jeśli to właściwe

6 Działania auditowe cd 4 Przepr. dz audit, realizowanych na miejscu