12

PN-EN ISO 19011:2003 cd.

4 3 Rola i odpowiedzialność przewodników i obseiwatorów

•    przewodnicy i obserwatorzy mogą towarzyszyć zespołowi auditujacemu, ale me są jego członkami: me powinni om mieć wpływu na prowadzenie auditu

•    obowiązki przewodników i obserwatorów mogą obejmować ustalenie kontaktów i czasu na rozmowy, ustalenie wizyt w danych obszarach, zapoznanie członków zespołu auditującego z procedurami bezpieczeństwa, pełnienia roli świadka w roli auditowanego, dostarczanie wyjaśnień, pomoc w zbieraniu informacji

4 4 Zbieranie i weryfikowanie informaqi

•    tylko informacja weryfikowalna może stanowić dowod / auditu

•    dowod z auditu powinien byc. zapisany

•    dowod z auditu powinien byc oparty na dostępnych informacjach

•    zbieranie informacji obejmuje, rozmowy, obserwację, przegląd dok

6 Działania auditowi.- cd . 4. Przepr. dz audit realizowanych na miejscu cd

ni

PN-EN ISO 19011:2003 cd.

4 7 Przeprowadzenie spotkania zamykającego

spotkanie zamykające prowadzi auditor wiodący powinien on przedstawić ustalenia i wnioski z auditu w sposob zrozumiały, aby auditowany mógł je potwierdzić auditowany przedstawia plan działań korygujących i zapobie gawczyoh lub uzgadniany jest termin przedstawienia takiego planu rozbieżne opinie między zespołem auditującym a auddowanym powinny być przedyskutowane, i. jeśli to możliwe, rozwiązane; w przypadku braku rozwiązania obie opinie powinny być zapisane

6 Działania auditowi? cd 4. Przepr. dz audit, realizowanych na miejscu cd

Raport (sprawozdanie) z auditu

może zawierać

-- nazwę obszaru audrtowanego

-    imię i nazwisko kierownika obszaru auditowanego

-    planowaną / rzeczywistą datę auditu • skład zespołu auditującego

-    kryteria auditu

-    ilusć niezgodności

-    informację o załącznikach

-    uwagi auditora

-    datę i podpis auditora wiodącego

jest poufne

oryginał dostaje Pełnomocnik, kopię* kierownik obszam auditowanego

PN-EN ISO 19011:2003 cd.

4.5. Opracowanie ustaleń z auditu

•    dowody z auditu powinny być oceniane w stosunku do kryteriów auditu, aby można było opracować ustalenia z auditu

•    ustalenia z auditu mogą wskazywać na zgodność lub niezgodność z kryteriami z auditu

4 6 Przygotowanie wniosków z auditu

•    zespół auditujący powinien zebrać się przed spotkaniem zamykającym, aby przeglądnąć ustalenia z auditu i uzgodnić

wnioski /. auditu

Ł

u Działania auditowe cd . 4. Przepr. dz. audit, realizowanych na miejscu cd.

PI

PN-EN ISO 19011:2003 cd.

5 1 Przygotowanie raportu z auditu

auditor wiodący odpowiada za przygotowanie raportu z auditu, powinien on zawierać kompletne, dokładne, zwięzłe i jasne zapisy raport z auditu może obejmować: cele, zakres, nazwę klienta, skład zespołu auditorskiego. daty i lokalizacje, kryteria, ustalenia i wnioski; może także zawierać np plan, listę przedstawicieli auditowanego, nierozstrzygnięte rozbieżności, oświadczenie o poufności 5 2 Zatwierdzenie i rozpowszechnienie raportu z auditu raport z auditu powinien być datowany, poddany przeglądowi i zatwierdzony zgodnie z procedurą dot. auditu raport z auditu powinien być rozesłany do odbiorców wskazanych przez klienta auditu

właścicielem raportu z auditu jest klient auditu

członkowie zespołu audit powinni zachować poufność raportu

b Działania auditowe cd 5. Przygot., zatw. i rozpowsz. raportu z auditu

HI

PN-EN ISO 19011:2003 cd.

j audit jest ząkgńęzgnyjęśli wszystkie działania opisane w I j planie auditu zostały wykonane oraz zatwierdzony raport /

l^judjtu został rozesłany    ___

dokumenty dot auditu powinny być zachowane lub zniszczone na podstawie uzgodnień między stronami zainteresowanymi

zespói auditujący i osoby odpowiedzialne za zarządzanie programem auditu me powinny ujawniać dokumentów i informacji uzyskanych podczas auditu bez pozwolenia klienta auditu (i jeśli to właściwe auditowanego) chyba ze jest to wymaganie przez prawo

6 Działania auditowe cd . 6. Zakończenie auditu

zitrilo [4|