CCF20061214063

Posiadamy określony system papierów wartościowych - zdematerializowanych i opieramy nasze działania na społecznym zaufaniu”.

Jeśli na rynku giełdowym zdarzy się jakaś afera natychmiast spada zaufanie do zawodu maklera. Jeśli Komisja skreśli jakiegoś maklera z listy za przewinienia nieetyczne, to wywołuje to natychmiastowy oddźwięk społeczny.

Tworzenie etyki zawodowej zawodu maklera należy uznać za pilny i najważniejszy problem w środowisku .

Ze względu na to, że zawód ten jest niezwykle młody, pewnego dnia zwołano wszystkich maklerów, członków Związku Maklerów i dano im zadanie zbudowania zbioru zasad postępowania. W ten sposób powstał zbiór zasad etyki zawodowej maklera.

Oto kilka z najważniejszych zasad:

•zasady etyki zawodu maklera wmontowane są w system rynku kapitałowego;

•    biuro maklerskie ma dbać o przestrzeganie zasad etyki, a makler nawet wtedy, gdy jego biuro nie przestrzega zasad;

•    makler nie jest zwolniony od odpowiedzialności, ma obowiązek zwrócić uwagę

swemu pracodawcy, że nastąpiło naruszenie odpowiednich zasad;

•    makler spełnia dwie role: jest pośrednikiem w obrocie papierami a także posiadaczem rachunku inwestycyjnego; muszą istnieć przepisy regulujące te sprawy;

•    makler ma uprzywilejowaną pozycję: ma dostęp do tajemnicy zawodowej, poufnych informacji, o spółkach, realizowanych zleceniach i to daje mu określone priorytety.

Regulacja zawarta w Kodeksie Etyki Zawodo-nakłada na maklera ograniczenia :

•wprowadza konieczność raportowania wszystkich transakcji,

•    reguluje termin składania zleceń (termin składania zleceń przez maklera musi być wcześniejszy niż termin składania zleceń przez klientów),

•    reguluje tryb analizowania rachunków i wprowadza zasadę niespekulowania papierami, które są w publicznej ofercie,

•    makler powinien dążyć do tego, aby poznać swojego klienta, zapoznać się z jego sytuacją finansową i wyjaśnić typy ryzyka