PROCEDURY BADAN EWALUACYJNYCH[1]


PROCEDURY BADAŃ EWALUACYJNYCH

14-10-2007

Literatura:

  1. „Ewaluacja w edukacji” - Oficyna naukowa - Warszawa, red. Leszek Korporowicz

  2. Strony funduszy unijnych - EFS - Polska Agencja Przedsiębiorczości, Ministerstwo Rozwoju Regionalnego, Polskie Towarzystwo Ewaluacyjne

Definicje ewaluacji:

„Ocena wartości interwencji z zastosowaniem określonych kryteriów tejże oceny podejmowana w celu określenia efektywności interwencji, oszacowania jej oddziaływania w odniesieniu do celów, a także analizy wpływa na specyficzne problemy strukturalne”. (Rozporządzenie rady Unii Europejskiej nr 1260 z dn. 21 czerwiec 1999r.).

Analiza definicji:

- Ocena jest ściśle związana z pojęciem ewaluacji.

Obecnie wielu ewaluatorów nie dokonuje oceny. Argumenty:

  1. ocena oznacza nierówność

  2. jakie prawo ma ewaluator dokonywać oceny jeśli od tego projektu zależy położenie, los ludzi

  3. ocena posługuje się jasnymi kryteriami. Kto formułuje kryteria? Dlaczego takie a nie inne? Jakie prawo do kwestionowania mają osoby je tworzące?

  4. ewaluacja w praktyce pełni więcej funkcji niż ocena

Dzisiejsze modele ewaluacji unikają ocen. Często ewaluacja jest związana z oceną.

- Wartość jest najistotniejsza w ewaluacji. Ewaluacja wiąże się z wartościami.

Wartości ewaluatora są ważne ponieważ decydują o tym jak ewaluator spojrzy na projekt. W każdym projekcie są zawarte wartości.

Wartość projektu dla ludzi w nim uczestniczących

- interwencja - każdy projekt jest interwencją. Projekty są czymś sztucznym, ingerencją w życie społeczne, ale każdy projekt ma swoje założenia w rozwiązaniu problemu społecznego.

- zastosowaniem określonych kryteriów. Kryteria są niezmiernie istotne w ewaluacji

- podejmowana w celu określenia efektywności

efektywność - opłacalność wynikająca z realizacji projektu

- oszacowanie

założeniem projektu jest jego szersze opracowanie albo w dłuższym czasie

- analizy wpływu na problemy strukturalne

ewaluacja ma wpływ na problemy strukturalne

Trzy rodzaje ewaluacji:

  1. ewaluacja (w ścisłym sensie)

  2. monitoring

  3. audyt

Audyt - polega na sprawdzaniu zgodności jakichś działań z pewnymi standardami bądź przepisami. Najczęściej audyt dotyczy kwestii prawnych bądź finansowych.

Monitoring- bieżące sprawdzanie i dokumentowanie tego, co się dzieje w projekcie. Wszystko co pokazuje jak ten projekt się rozwija. Monitoring posługuje się zestawem składników do monitoringu.

Kontrola - dotyczy spraw finansowych i prawnych. Kontrola w przeciwieństwie do audytu jest cząstkowa i dotyczy jednej sprawy.

Definicje ewalucji:

„Systematyczne badanie wartości lub zalet jakiegoś obiektu” (Joint Commite for education ewaluation)

„Systematyczny proces obejmujący zbieranie informacji oraz zdawanie relacji z tego, jak się rzeczy mają, z intencją dostarczanie danych ułatwiających podejmowanie decyzji” (Henryk Mizerek)

„Systematyczny i jawny proces zbierania informacji na temat istotny, charakteru i wartości interesujących praktyka zjawisk” (Helen Simons)

„Systematyczne badanie wartości lub cech konkretnego programu, działania lub obiektu z punktu widzenia przyjętych w tym celu kryteriów, w celu jego usprawnienia, rozwoju lub lepszego zrozumienia” (Leszek .....)

Cechy charakterystyczne ewaluacji:

  1. jest działaniem celowym i planowym (racjonalne)

  2. ma charakter badawczy

  3. jest ukierunkowana praktycznie

  4. koncentruje się na projekcie (rezultaty, realizacja celów i założeń) bądź instytucji (jakość pracy)

  5. uwzględnia różne wymiary, aspekty i sfery funkcjonowania projektu

  6. podkreśla specyfikę i unikalność projektu

  7. dostarcza informacji służących podjęciu decyzji

  8. angażuje różnorodne podmioty (ludzi, grupy, instytucje)

  9. posługuje się zróżnicowaną metodologią

  10. zachowuje wysokie standardy etyczne

Modele ewaluacji 1

  1. systemowa - jakościowy pomiar nakładu i produktu, tj. wydajności i efektywności (interesuje nas to co było przed projektem i po realizacji projektu)

  2. model zoperacjonalizowanych zadań - stopień realizacji jasno sprecyzowanych, mierzalnych celów. Najważniejszy jest cel

  3. ewaluacja zorientowana na potrzeby - stopień zaspokajania potrzeb klienta (dopasowanie projektu do potrzeb). Kluczowa jest trafna diagnoza potrzeb.

  4. ekspertyza - według własnych standardów doświadczonego ewaluatora

  5. akredytacja (model certyfikacyjny) ewaluatorzy określają przystawanie programu do profesjonalnych standardów

  6. model konfrontacyjny - „za” i „przeciw” programu

  7. model transakcyjny - koncentruje się na procesie przebiegu programu

Modele ewaluacji 2

  1. ewaluacja wspomagająca podejmowanie decyzji - ewaluacja jest konstruowana według decyzji, które należy podjąć

  2. analiza niezgodności - porównywanie idealnego obrazu realizacji programu i faktycznych jego osiągnięć

  3. analiza wyjaśniająca - koncentruje się na metodach jakościowych, analizie indukcyjnej i badaniu naturalistycznym. Ma pozwolić zrozumieć dany projekt (od szczegółu do ogółu)

  4. ewaluacja dialogiczna (responsive) - kładzie nacisk na uwzględnienie wszystkich zainteresowanych wynikami (ewaluacja ma pomagać w rozmowie stron zainteresowanych)

Wyróżniki ewaluacji

  1. przydatność - ewaluacja nie ma sensu jeśli jej wyniki nie zostaną wykorzystane w projekcie

  2. wykonalność - ewaluację należy przeprowadzić tylko wtedy, gdy jest to możliwe ze względów politycznych i praktycznych a efekty równoważą koszty.

  3. przyzwoitość - ewaluacji powinno się dokonywać wtedy, gdy można wykazać, że zostanie przeprowadzona uczciwie i zgodnie z zasadami etycznymi

  4. adekwatność techniczna - mając pewność co do przydatności, wykonalności i przyzwoitości trzeba ją wykonać fachowo i precyzyjnie

Funkcje ewaluacji wg ISG (komisji europejskiej)

  1. wkład w planowanie przedsięwzięć, w tym w ustalaniu priorytetów polityki w danym obszarze

  2. pomoc w optymalizowaniu alokacji środków publicznych

  3. poprawa jakości podejmowanych działań

  4. upowszechnienie wyników przedsięwzięć

Funkcje w ewaluacji 1 (w praktyce)

  1. służy określeniu rzeczywistych potrzeb instytucji, ludzi, organizacji

  2. możemy planować cele rozwoju

  3. określenie obszarów alokacji zasobów ludzkich, kapitałowych, organizacyjnych

  4. określenie skuteczności i efektywności zastosowanych środków

  5. wspomaganie procesu podejmowania decyzji

  6. demokratyzacja procesu podejmowania decyzji

  7. monitorowanie zmian i kierowanie zmianą

  8. określenie skutków wprowadzonych rozwiązań

Funkcje w ewaluacji 2

  1. wyjaśnienie przyczyn problemów i trudności

  2. zrozumienie i wyjaśnienie przyczyn oraz form konfliktów

  3. wzmocnienie zaangażowania personelu

  4. poprawa jakości pracy instytucji

  5. promocja działań i ich rezultatów

  6. społeczna kontrola działań instytucji publicznych

  7. nawiązanie współpracy ze środowiskiem

  8. wymiana doświadczeń, wzajemne uczenie się

  9. uzyskiwanie odpowiedzi na pytania i krytykę opinii publicznej

Poziomy ewaluacji projektu

  1. oddziaływanie (impact) - funkcje projektu

  2. rezultaty (outcomes) - zmiana sytuacji grup i jednostek

  3. produkty (outputs) - materialne mierzalne efekty

  4. działania (activicties) - realizowane działania

  5. nakłady - ludzie pieniądze, sprzet

Etapy procesu ewaluacji

  1. faza przygotowania - wstępna diagnoza, dialog, dyskurs

  2. faza planowania - plan ewaluacji (plan ogólny)

  3. faza projektowana - projektowanie (zawiera konkretne rzeczy)

  4. faza realizacji - zbieranie danych opracowanie raportu

  5. faza popularyzacji - prezentowanie raportu

  6. faza wykorzystania - wykorzystanie, wdrożenie

12

przeformowanie celów i zaplanowanie nowych działań

11

1

ocena wyników i porównanie z oczekiwaniami

ZEGAR EWALUACYJNY

cele projektu

10

2

dyskusja o danych i ich analiza

projekt

9

3

opracowanie danych

elementy projektu, znalezienie kryteriów sukcesu

8

4

zbieranie danych

dyskusja i wybór problemów

7

5

opracowanie narzędzi

ustalenie źródeł i rodzajów informacji

6

wybór metod i technik zbierania danych

Planowanie ewaluacji

Zasoby potrzebne do realizacji ewaluacji

  1. motywacja

  2. ludzie - odpowiedni personel, kompetencje, rozdzielenie funkcji

  3. sprzęt - nagrywający dyskusję, kamera video, lustro weneckie

  4. czas i miejsce

  5. pozwolenia - np. dostępu do danych

  6. pieniądze - średni koszt 2% danego projektu

Rodzaje ewaluacji

I. Ze względu na proces funkcjonowania programu

  1. ewaluacja na początku wdrażania programu lub przed jego uruchomieniem (exante) - ma na celu diagnozowanie potrzeb

  2. ewaluacja w trakcie działania programu (formatywna) - służy bieżącemu doskonaleniu programu

  3. ewaluacja na zakończenie programu (podsumowująca) - służy dobru następnych programów i ocenie efektywności zakończonego

  4. ewaluacja w jakiś czas po zakończeniu programu (odroczona) - daje najbardziej wiarygodną ocenę stopnia osiągnięcia celów programu

II. Ze względu na to kto prowadzi ewaluację

  1. ewaluacja wewnętrzna - prowadzona przez osoby związane z projektem (osoby najbardziej odpowiedzialne), koncentruje się przeważnie na samym programie

  2. autoewaluacja - prowadzona przez osoby uwikłane w projekt (osoby odpowiedzialne, klienci, decydenci), koncentruje się na skutkach projektu dla tych osób lub instytucji

  3. ewaluacja zewnętrzna - prowadzona przez osoby lub podmioty z zewnątrz, niezależne i nie biorące udziału w projekcie, koncentruje się zarówno na projekcie jak i rezultatach jego działania dla różnych grup i kategorii ludzi zainteresowanych projektem

Rodzaje ewaluacji projektów finansowanych z funduszy UE

  1. ex ante (przed)

  2. mid - term

  3. ex-post (po)

  4. o going (nie jest wymagana)

  5. tematyczne (Rozporządzenie Rady UE)

  6. szacunkowa (na wstępie)

  7. w połowie realizacji projektu

  8. pełna (ustawa o narodowym planie rozwoju)

Rodzaje ewaluacji projektów finansowanych z funduszy UE

  1. Ze względu na przedmiot

a). ocena wstępna - czy wniosek spełnia kryteria formalne np. związek z celami projektu, innowacyjność, ochrona środowiska

b). ewaluacja dużych projektów (powyżej 25 mln euro w zakresie projektów infrastrukturalnych i 15 mln euro w zakresie projektów inwestycyjnych) - przewidywana stopa zwrotu, wpływ na rynek pracy, perspektywy sektora itp.

c). ewaluacja polityk publicznych - określa udział ewaluowanych programów w realizacji priorytetów wspólnotowych

Projektowanie ewaluacji

  1. definiowanie przedmiotu i obszarów ewaluacji

  2. sformułowanie pytań kluczowych (jakich informacji potrzebujemy)

  3. określenie kryteriów ewaluacji

  4. wybór wskaźników

  5. dobór metod badawczych

  6. określenie próby badawczej

  7. organizacja badań

  8. określenie formy prezentacji danych (raportu)

Elementy projektu ewaluacji

  1. przedmiot ewaluacji

  2. obszary ewaluacji

  3. kryteria ewaluacji

  4. wskaźniki

  5. pytania ewaluacji

  6. metody i techniki zbierania danych

  7. metody i techniki opracowania danych

  8. harmonogram

  9. prezentacja

Projekt ewaluacji

Tabela

przedmiot

obszary

kryteria

wskaźniki

pytania

metody

źródła

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Kryteria ewaluacji

Adekwatność - pozwala ocenić w jakim stopniu przyjęte cele odpowiadają zidentyfikowanym problemom lub potrzebom beneficjentów (na ile projekt jest dopasowany do potrzeb)

Efektywność - pozwala ustalić relację między różnego rodzaju nakładami na realizację projektu (koszty finansowe, ludzkie, czasowe itp.) a uzyskanymi efektami

Skuteczność - pozwala ocenić stopień osiągania zakładanych celów, planowanych korzyści i rezultatów oraz ujawnić występujące ograniczenia

Trwałość efektów - określa, czy pozytywne efekty projektu mogą trwać po jego zakończeniu oraz czy możliwe jest ich utrzymanie w dłuższym okresie

Oddziaływanie - dotyczy stopnia w jakim korzyści osiągnięte przez konkretnych beneficjentów będą miały wpływ na większą liczbę ludzi w danym regionie lub szersze dziedziny

Odniesienie kryteriów do elementów projektu

Całościowa trwała zmiana zarówno na poziomie projektu, programu jak i poza nim

Kryteria ewaluacji: oddziaływanie i trwałość efektów

0x08 graphic

Cele bezpośrednie

(faktycznie diagnozowane korzyści)

Kryterium ewaluacji: skuteczność

0x08 graphic

Wyniki

Działania

Środki

Kryterium ewaluacji: efektywność

0x08 graphic

Projekty i przygotowanie

Kryterium ewaluacji: adekwatność w odniesieniu do zidentyfikowanych problemów, do rozwiązania lub do zaspokojenia rzeczywistych potrzeb

Pytania ewaluacyjne (kluczowe)

  1. sformułowane w sposób ogólny

  2. precyzują cel ewaluacji

  3. wskazują priorytety

  4. koncentrują się wokół celów projektu

  5. są podstawą wyboru metod ewaluacji

Rodzaje pytań ewaluacyjnych

  1. pytania o proces

  2. pytania o rezultaty programu

  3. pytania o efekty programu

  4. pytania o związki miedzy działaniem a efektami

  5. pytania dotyczące wyjaśnienia (pytania typu dlaczego?)

  6. pytania o skutki uboczne (nie pożądane)

Źródła pytań ewaluacyjnych

  1. plan decyzji

  2. preferencje zainteresowanych stron

  3. konsultacje z zainteresowanymi stronami

  4. identyfikacja braków wiedzy (brak wiedzy jest źródłem pytania badawczego)

  5. praktyczna wykonalność

  6. założenia programu

  7. możliwość wykorzystania wyników

  8. profesjonalny osąd ewaluatora

17-11-2007

Planowanie i projektowanie ewaluacji

Projekt, to pewna całość, która składa się z wielu zadań.

Ogólny plan ewaluacji:

3 podstawowe poziomy ewaluacji projektów unijnych:

  1. poziom projektu - ewaluacja musi być zorientowana na konkretny projekt

  2. poziom krajowy - struktury centralne lub inne podmioty na zlecenie struktur centralnych, np. ministerstwa prowadzą ewaluację projektów w celach porównawczych

  3. poziom wspólnotowy - zazwyczaj ewaluacje są realizowane na zlecenie komisji europejskiej, dotyczą wielkich funduszy europejskich, np. fundusz współpracy, inicjatywa wspólnotowa. Podczas ewaluacji wspólnotowych zdarza się, że z poziomu europejskiego jest ewaluowany projekt, by sprawdzić jak wygląda dofinansowanie na samym dole

Poziom projektu

W samym projekcie i w ewaluacji projektu też można wyodrębnić pewne poziomy:

  1. nakłady - wszystkie rzeczy wykonywane w ramach projektu - ludzie, pieniądze, sprzęt (czy te nakłady odpowiadają celom projektu)

  2. działania - wszelkiego rodzaju zadania, które są realizowane w ramach projektu

  3. 0x08 graphic
    poziom produktów

0x08 graphic
są do siebie podobne

  1. poziom rezultatów

Każdy projekt coś wytwarza i to, co jest wytworzone można nazwać od produktów do rezultatów, ale:

produkty są: trwałe, materialne, mierzalne - produktem będzie np. certyfikat, prace w ramach projektu

rezultaty są: nietrwałe, niematerialne, niemierzalne - np. wiedza, zmiana postaw, aktywizacja, zmiana postaw, umiejętności

  1. oddziaływanie - każdy projekt powinien oddziaływać. Projektami nie można objąć całego społeczeństwa, będą to wybrane osoby, które będą oddziaływać na szersze populacje. Możemy tu zadawać pytania o pewne funkcje projektu: jak on oddziałuje, do czego się odwołuje

Etapy ewaluacji projektu:

  1. przygotowanie - nazywa się do też etapem 3 D - diagnoza, dyskurs, dialog

Na etapie przygotowawczym musimy wiedzieć, co ewaluujemy, następnie musimy rozmawiać z ludźmi w celu ustalenia zakresu i tematyki ewaluacji. Zapoznanie się z projektem, to czynność diagnostyczna. Musimy poznać możliwości grup do włączenia się do ewaluacji.

  1. planowanie - opracowujemy ogólny plan ewaluacji - kiedy i z kim robić ewaluację, kto ma ją robić - to etap wstępny, przymiarka do ewaluacji

  2. projektowanie - w wyniku niego powstaje projekt ewaluacji - precyzyjny, bo będziemy wiedzieli co mamy robić, kiedy i w jaki sposób.

Przygotowanie ewaluacji trwa dłużej niż sama ewaluacja

  1. realizacja - mamy tu 2 czynności

Bardzo często pod pojęciem ewaluacji rozumiemy realizację, a to jest błędne

  1. popularyzacja - czyni udostępnianie raportów, ustaleń ewaluacyjnych, komunikowanie wyników ewaluacji różnym podmiotom

  2. wykorzystanie - tam, gdzie podejmujemy jakieś decyzje wynikające z ustaleń ewaluacyjnych np. projekt działa tak, jak powinien lub coś nie zadziałało w projekcie i trzeba coś zmienić

W oparciu o to, co jest ustalone w jednej ewaluacji można podejmować inne. Jeden projekt ewaluacji można wykorzystać jako wzór do innych projektów.

Wkomponowanie ewaluacji w projekt - w to, co się dzieje w projekcie:

Etapy w projekcie:

  1. projektowanie - co chcemy robić

  2. identyfikowanie - określenie problemów, potrzeb, które chcemy rozwiązać

  3. formułowanie - formułujemy konkretne cele projektu

  4. finansowanie - zdobywamy, otrzymujemy środki realizacji projektu

  5. wdrażanie projektu

  6. ewaluacja

Cykl realizacji projektów

0x08 graphic
0x08 graphic
Programowanie

Ewaluacja identyfikowanie

0x08 graphic
0x08 graphic

Wdrażanie formułowanie

0x08 graphic
0x08 graphic

Finansowanie

Uczymy się z tego, co warto robić, czego nie. Z ewaluacji powstają nowe pomysły, np. ewaluacja prowadzi do ukształtowania nowych projektów.

Etapy ewaluacji projektu

Plan ewaluacji

Jest on dosyć ogólny, przymierzamy się do ewaluacji. Na tym etapie musimy określić:

  1. cele: po co ją podejmujemy, do czego ma ona służyć, do czego chcemy ją wykorzystać. Ewaluacja ma wspomagać realizację projektu

Badania w działaniu (action research) polegają na ciągłym podejmowaniu działań, które mają towarzyszyć jakimś działaniom. Badania w działaniu prowadzą do modyfikowania, podejmowania jakichś działań.

  1. przedmiot ewaluacji - co będziemy ewaluować

  2. dla kogo - komu ma służyć

  3. kiedy ewaluujemy - wybór działań, wyodrębnianie

  4. jak - jak będziemy robić ewaluację - czy sami, czy ktoś będzie nam to robił z zewnątrz, czy ewaluacja ma być szeroka, głęboka czy wąska

  5. jaki będzie raport z ewaluacji - dla kogo, komu będzie służył, jaki on będzie

Co jest potrzebne do realizacji ewaluacji - jakie zasoby musimy posiadać?

  1. motywacja - chcieć to móc, jeśli będziemy chcieli zrobić ewaluację, to ją zrobimy

  2. ludzie - osoby które będą ją robić, ludzie kompetentni, umiejący ją zrobić

  3. sprzęt - dyktafony, kamery, ankiety, aparaty fotograficzne

  4. czas - odpowiedni czas na ewaluację

  5. środki finansowe - pieniądze

  6. miejsce - gdzie ewaluacja będzie robione, gdzie będzie miejsce, np. sala, hotel - trzeba zebrać ludzi w jednym miejscu i skompletować ewaluację

  7. pozwolenia - trzeba zadbać o pozwolenia, np. pozwolenie na wgląd w projekt, rozmowy z ludźmi o projekcie

Rodzaje ewaluacji

I. Ze względu na proces funkcjonowania projektu

  1. na początku projektu - ex-ante - ma na celu diagnozę potrzeb i wstępną ocenę projektu, np. jeśli odbywa się nabór wniosków

  2. w trakcie projektu (ewaluacja formatywna) - służy bieżącemu doskonaleniu i wyróżniamy tu takie ewaluacje: