6.1. Zawiadomienie o powstaniu stosunku dominacji w wyniku nabycia pośredniego
Gdańsk, 9 stycznia 2006 r.
MORFEUS spółka z o.o.
Gdańsk, ul. Malutka 13
Garbary spółka z o.o.
Gdańsk, ul. Matarnia 34
Stosownie do art. 6 Kodeksu spółek handlowych, informujemy, że dnia 7 stycznia 2006 r., MORFEUS II spółka z o.o. nabyła 1250 (jeden tysiąc dwieście pięćdziesiąt) udziałów nieuprzywilejowanych o wartości nominalnej 1.000 (słownie: jeden tysiąc) złotych każdy, od Bogusława Nowakowskiego, będącego według wypisu zupełnego z KRS jedynym wspólnikiem GARBARY spółka z o.o. i posiadającym 1250 udziałów.
MORFEUS II spółka z o.o. jest spółką zależną wobec MORFEUS spółka z o.o. Posiadamy w niej prawo do samodzielnego powołania wszystkich członków Rady Nadzorczej.
Nabyte udziały dają nam pośrednio 100% głosów na Zgromadzeniu Wspólników oraz prawo do powoływania członków Zarządu oraz członków Rady Nadzorczej.
Prosimy o ujawnienie tego faktu w Krajowym Rejestrze Sądowym oraz o sporządzenie nowej listy wspólników.
Prezes Zarządu MORFEUS
……………………
a/a
Art. 6 kodeksu spółek handlowych stanowi regulację z zakresu tzw. prawa holdingowego.
Spółka dominującą (tj. każdą spółkę handlową, względem której zachodzi co najmniej jedna z przesłanek wskazanych w art. 4 § 1 pkt 4 lit. a-f) ma obowiązek poinformowania spółki kapitałowej zależnej o powstaniu stosunku dominacji.
Termin na zawiadomienie spółki kapitałowej zależnej o powstaniu stosunku dominacji wynosi 2 tygodnie. Termin ten rozpoczyna swój bieg w dniu uzyskania przez spółkę handlową pozycji dominującej, a kończy z upływem dnia, którego nazwa odpowiada początkowemu dniowi terminu.
Kodeks nie określa formy, w jakiej spółka dominująca ma powiadomić spółkę zależną o powstaniu stosunku dominacji co oznacza to możliwość zawiadomienia w każdy sposób, który umożliwia dojście informacji do adresata i daje możliwość zapoznania się z jej treścią. Skuteczne jest nawet zawiadomienie ustne.
W przypadku niedopełnienie przez spółkę dominującą w wyznaczonym terminie ciążącego na niej obowiązku następuje zawieszenie wykonywania przez tę spółkę prawa głosu z przypadających jej akcji albo udziałów spółki zależnej reprezentujących więcej niż 33% kapitału zakładowego tej spółki.
Na zgromadzeniu wspólników zależnej spółki z ograniczoną odpowiedzialnością albo walnym zgromadzeniu zależnej spółki akcyjnej spółka dominująca może wykonywać prawo głosu z akcji albo udziałów, których łączną wartość nominalną stanowią maksymalnie 33% kapitału zakładowego spółki zależnej, prawo głosu przypadające z pozostałych akcji albo udziałów ulega zawieszeniu.
Art. 6 § 3 reguluje kwestię ważności uchwał podjętych przy udziale głosów, co do których prawo ich wykonywania uległo zawieszeniu z powodu niepoinformowania w ustalonym terminie spółki zależnej o powstaniu zależności. Jeżeli uchwała zapadła większością głosów bez uwzględnienia głosów nieważnych oraz kworum to jest ona, ważna.
Zawieszenie wykonywania prawa głosu z udziałów lub z akcji ograniczone jest tylko do głosowania.
Udziały lub akcje zawieszone co do prawa wykonywania głosu muszą być brane pod uwagę przy obliczaniu kworum.
Nabycie udziałów lub akcji nie zawsze musi następować bezpośrednio przez spółkę jaka uzyskuje pozycje dominującą.
Kodeks spółek handlowych w art. 6 § 2 wprowadza regulację uniemożliwiającą spółce handlowej obejście zakazu informowania o uzyskaniu pozycji dominującej, dzięki jej powiązaniom kapitałowym lub faktycznym ze spółką handlową lub spółdzielnią. Jeśli zatem spółka handlowa nabędzie prawa z akcji lub udziałów w spółce kapitałowej przez spółkę albo spółdzielnię zależną, uznaje się, że nabycie to nastąpiło przez samą spółkę dominującą, co rodzi po jej stronie obowiązek poinformowania o tym fakcie.
Również wykonywanie praw z udziałów przez spółkę albo spółdzielnię zależną, które traktowane będzie jak wykonywanie tych praw przez spółkę dominującą, może skutkować nieważnością uchwały na zasadach określonych kodeksie spółek handlowych.
6.2. Zawiadomienie o powstaniu stosunku dominacji w wyniku nabycia bezpośredniego
Gdańsk, 9 stycznia 2006 r.
MORFEUS spółka z o.o.
Gdańsk, ul. Malutka 13
GARBARY spółka z o.o.
Gdańsk, ul. Matarnia 34
Stosownie do art. 6 kodeksu spółek handlowych, informujemy, że dnia 7 stycznia 2006 r. nabyliśmy 1500 (jeden tysiąc pięćset) udziałów, w tym 750 nieuprzywilejowanych o wartości nominalnej 1.000 (słownie: jeden tysiąc) złotych każdy oraz 750 udziałów uprzywilejowanych co do głosu (trzy głosy na jeden udział), od Bogusława Nowakowskiego, będącego według wypisu zupełnego z KRS jedynym wspólnikiem GARBARY spółka z o.o. i posiadającego 1500 udziałów.
Nabyte udziały dają nam 100% głosów na Zgromadzeniu Wspólników.
Nabycie nastąpiło bezpośrednio przez MORFEUS spółka z o.o, bez udziału innych spółek zależnych.
Prosimy o ujawnienie tego faktu w Krajowym Rejestrze Sądowym oraz sporządzenie nowej listy wspólników.
Prezes Zarządu
……………………
a/a
Patrz uwagi do wzoru 6.1.
Jak wskazano poprzednio spółka może nabyć udziały lub akcje samodzielnie i uzyskać pozycje dominującą lub tez zbyć je samodzielnie i racic pozycje dominującą. Może także uczynić to za pośrednictwem innych podmiotów od siebie zależnych lub powiązanych ze sobą.
6.3. Żądanie udzielenia informacji o stosunku dominacji lub zależności
Gdańsk, 9 stycznia 2006 r.
Jakub Tukas
Gdańsk, ul. Ogarna 16
MORFEUS spółka z o.o.
Gdańsk, ul. Malutka 13
Stosownie do art. 6 Kodeksu spółek handlowych, jako wspólnik MORFEUS II spółka z o.o., proszę o udzielnie informacji:
Czy MORFEUS spółka z o.o. jako wspólnik MORFEUS II spółka z o.o., pozostaje w stosunku dominacji lub zależności wobec GARBARY spółka z o.o. z siedzibą w Gdańsku, ul. Matarnia 34, będącej także wspólnikiem MORFEUS II spółka z o.o. Proszę o wskazanie, czy:
1) MORFEUS spółka z o.o. dysponuje bezpośrednio lub pośrednio większością głosów na zgromadzeniu wspólników GARBARY spółka z o.o. także jako zastawnik albo użytkownik, bądź w zarządzie innej spółki kapitałowej (spółki zależnej), także na podstawie porozumień z innymi osobami, lub
2) MORFEUS spółka z o.o. jest uprawniona do powoływania lub odwoływania większości członków zarządu GARBARY spółka z o.o. lub innej spółki kapitałowej (spółki zależnej) albo spółdzielni (spółdzielni zależnej), także na podstawie porozumień z innymi osobami, lub
3) MORFEUS spółka z o.o. jest uprawniona do powoływania lub odwoływania większości członków rady nadzorczej GARBARY spółka z o.o. lub innej spółki kapitałowej (spółki zależnej) albo spółdzielni (spółdzielni zależnej), także na podstawie porozumień z innymi osobami, lub
4) członkowie zarządu MORFEUS spółka z o.o. lub członkowie Rady Nadzorczej MORFEUS spółka z o.o. stanowią więcej niż połowę członków Zarządu GARBARY spółka z o.o. lub innej spółki kapitałowej (spółki zależnej) albo spółdzielni (spółdzielni zależnej), lub
5) MORFEUS spółka z o.o. dysponuje bezpośrednio lub pośrednio większością głosów w spółce osobowej zależnej albo na walnym zgromadzeniu spółdzielni zależnej, także na podstawie porozumień z innymi osobami, lub
6) MORFEUS spółka z o.o. wywiera decydujący wpływ na działalność spółki kapitałowej zależnej albo spółdzielni zależnej, w szczególności na podstawie umów określonych w art. 7 Kodeksu spółek handlowych,
Odpowiedzi na powyższe pytania określone należy udzielić mnie oraz właściwej spółce kapitałowej w terminie dziesięciu dni od dnia otrzymania żądania. Ponieważ moje żądanie udzielenia odpowiedzi złożyłem wcześniej niż dwa tygodnie przed wyznaczonym terminem Zgromadzenia Wspólników MORFEUS II spółka z o.o., bieg terminu do udzielenia odpowiedzi rozpoczyna się w dniu następnym po dniu złożenia żądania. Od dnia rozpoczęcia biegu terminu udzielenia odpowiedzi do dnia jej udzielenia MORFEUS spółka z o.o. nie może wykonywać praw z udziałów w GARBARY spółka z o.o.
Jakub Tukas
……………………
a/a
Uwagi
Wspólnikowi i akcjonariuszowi spółki kapitałowej, a także poszczególnym członkom jej organów (zarządu i rady nadzorczej) przysługuje roszczenie o udzielenie informacji dotyczących relacji pomiędzy dominującymi i zależnymi spółkami i spółdzielniami.
Jako uprawniony, wspólnik, członkowie organów spółki, mogą żądać informacji dotyczących:
pozostawania w stosunku dominacji lub zależności wobec określonej spółki handlowej albo spółdzielni będącej wspólnikiem albo akcjonariuszem w tej spółce kapitałowej, w której sam uczestniczy;
liczby akcji (głosów) albo liczby udziałów (głosów) posiadanych przez obowiązanego do udzielenia informacji (także w charakterze zastawnika, użytkownika lub na podstawie porozumień z innymi osobami) w spółce kapitałowej, w której sam uczestniczy;
Żądanie udzielenia wskazanych informacji przysługuje podmiotom uprawnionym wyłącznie do spółki handlowej, która jest wspólnikiem albo akcjonariuszem spółki uprawnionego podmiotu.
Żądanie udzielenia informacji, oraz i ich udzielenie powinno nastąpić na piśmie.
Zaniechanie tej formy żądania przez uprawnionego powoduje zwolnienie zobowiązanego do udzielenie informacji z tego obowiązku i uniemożliwi zastosowanie względem niego sankcji określonej w art. 6 § 5 kodeksu spółek handlowych.
Termin do udzielenia odpowiedzi wynosi dziesięć dni liczonych od dnia następującego po dniu otrzymania żądania na piśmie.
Udzielenie odpowiedzi w ustawowym terminie 10 dni umożliwia zobowiązanej spółce handlowej wykonywanie praw z akcji albo udziałów również podczas zgromadzenia odbywającego się przed upływem tego terminu.
Jeżeli żądanie udzielenia odpowiedzi doszło do adresata później niż na dwa tygodnie przed dniem, na który zwołano zgromadzenie wspólników albo walne zgromadzenie, bieg terminu do jej udzielenia rozpoczyna się w dniu następującym po dniu, w którym zakończyło się zgromadzenie wspólników albo walne zgromadzenie.
Informacje muszą być udzielone uprawnionemu a także „właściwej spółce kapitałowej”.
Podmioty uprawnione mogą domagać się od spółki handlowej informacji o powiązaniach kapitałowych spółki, o stosunku dominacji lub zależności od konkretnej spółki handlowej, a także spółdzielni będącej wspólnikiem albo akcjonariuszem w tej samej spółce kapitałowej.
Realizacja tego uprawnienia daje podmiotowi uprawnionemu wiedzę o pozycji prawnej spółki względem spółek zależnych w układzie holdingowym.
Uprawnionymi do tego rodzaju informacji są także zastawnik, użytkownik lub inna osoba na podstawie odpowiednich porozumień.
6.4. Żądanie udzielenia informacji o liczbie udziałów
Gdańsk, 9 stycznia 2006 r.
Jakub Tukas
Gdańsk, ul. Ogarna 16
MORFEUS spółka z o. o.
Gdańsk, ul. Malutka 13
Stosownie do art. 6 Kodeksu spółek handlowych, jako członek Rady Nadzorczej MORFEUS II spółka z o.o., w związku z wyznaczeniem na dzień 16 stycznia 2006 r. Zgromadzenia Wspólników, proszę o udzielnie informacji:
Czy i jaką liczbę udziałów oraz głosów posiada MORFEUS spółka z o.o. na Zgromadzeniu Wspólników GARBARY spółka z o.o. będącej wspólnikiem MORFEUS II spółka z o.o., z siedzibą w Gdańsku, ul. Matarnia 34, w tym także jako zastawnik, użytkownik lub na podstawie porozumień z innymi osobami.
Odpowiedzi na powyższe pytania określone należy udzielić mnie oraz właściwej spółce kapitałowej w terminie dziesięciu dni od dnia otrzymania żądania. Ponieważ moje żądanie udzielenia odpowiedzi złożyłem później niż dwa tygodnie przed wyznaczonym terminem Zgromadzenia Wspólników MORFEUS II spółka z o.o., bieg terminu do udzielenia odpowiedzi rozpoczyna się w dniu następującym po dniu, w którym zakończyło się Zgromadzenie Wspólników.
Jednocześnie informuję, że od dnia rozpoczęcia biegu terminu udzielenia odpowiedzi do dnia jej udzielenia MORFEUS spółka z o.o. nie może wykonywać praw z udziałów w GARBARY spółka z o.o.
Jakub Tukas
……………………
a/a
Uwagi
Patrz uwagi do wzoru 6.4.
Osobom wymienionym w art. 6 § 4 kodeksu spółek handlowych przysługuje także żądanie ujawnienia liczby akcji lub głosów albo liczby udziałów lub głosów, jakie spółka handlowa posiada w spółce kapitałowej, z którą łączy ją stosunek dominacji lub zależności.
6.5. Udzielenie informacji o stosunku dominacji lub zależności
Gdańsk, 15 stycznia 2006 r.
MORFEUS spółka z o.o.
Gdańsk, ul. Malutka 13
Jakub Tukas
Gdańsk, ul. Ogarna 16
Stosownie do art. 6 Kodeksu spółek handlowych, w związku z wyznaczeniem na dzień 16 stycznia 2006 r. Zgromadzenia Wspólników oraz Pana żądaniem jako wspólnika MORFEUS II spółka z o.o., informujemy:
1. MORFEUS spółka z o.o. dysponuje bezpośrednio większością 52% głosów na zgromadzeniu wspólników GARBARY spółka z o. o.
2. MORFEUS spółka z o.o. jest uprawniona do powoływania lub odwoływania dwóch z trzech członków Zarządu GARBARY spółka z o. o.
3. MORFEUS spółka z o.o. jest uprawniona do powoływania lub odwoływania trzech z pięciu większości członków rady nadzorczej GARBARY spółka z o. o.
4. Członkowie Zarządu MORFEUS spółka z o.o. lub członkowie Rady Nadzorczej MORFEUS spółka z o.o., stanowią więcej niż połowę członków zarządu GARBARY spółka z o.o. lub innej spółki kapitałowej (spółki zależnej) albo spółdzielni (spółdzielni zależnej), lub
5. MORFEUS spółka z o.o. dysponuje bezpośrednio lub pośrednio większością głosów w spółce osobowej zależnej albo na walnym zgromadzeniu spółdzielni zależnej, także na podstawie porozumień z innymi osobami, lub
6. MORFEUS spółka z o.o. wywiera decydujący wpływ na działalność spółki kapitałowej zależnej albo spółdzielni zależnej, w szczególności na podstawie umów określonych w art. 7 kodeksu spółek handlowych.
Prezes Zarządu
……………………
a/a
Uwagi
Udzielenie informacji nie jest czynnością prawną.
Z uwagi na taki charakter może ono być zmienione lub tez uzupełnione. Dotyczy to także sytuacji, gdy zawiadomienie dotarło już do podmiotu uprawnionego.
6.6.Udzielenie informacji o stosunku dominacji lub zależności 2
Gdańsk, 15 stycznia 2006 r.
MORFEUS spółka z o. o.
Gdańsk, ul. Malutka 13
Jakub Tukas
Gdańsk, ul. Ogarna 16
Stosownie do art. 6 Kodeksu spółek handlowych, w związku z wyznaczeniem na dzień 16 stycznia 2006 r. Zgromadzenia Wspólników oraz Pana żądaniem jako wspólnika MORFEUS II spółka z o.o., informujemy:
1. MORFEUS spółka z o.o. dysponuje pośrednio większością 66% głosów w spółce jawnej KORTEL będącej wspólnikiem MORFEUS II spółka z o.o.
2. MORFEUS spółka z o.o. wywiera decydujący wpływ na działalność spółki kapitałowej zależnej albo spółdzielni zależnej, w szczególności na podstawie umów określonych w art. 7 Kodeksu spółek handlowych.
Prezes Zarządu
……………………
a/a
Uwagi
Patrz uwagi do wzoru 6.5
6.7. Udzielenie informacji o stosunku dominacji lub zależności 3
Gdańsk, 15 stycznia 2006 r.
MORFEUS spółka z o.o.
Gdańsk, ul. Malutka 13
Jakub Tukas
Gdańsk, ul. Ogarna 16
Stosownie do art. 6 Kodeksu spółek handlowych, w związku z wyznaczeniem na dzień 16 stycznia 2006 r. Zgromadzenia Wspólników oraz Pana żądaniem jako wspólnika MORFEUS II spółka z o.o., informujemy:
1. MORFEUS spółka z o.o. wywiera decydujący wpływ na działalność zależnej od nas spółki - GARBARY spółka z o.o. na podstawie umowy o zarządzanie tą spółką w okresie pięciu lat, licząc od 1 stycznia 2006 r.
Prezes Zarządu
……………………
a/a
Uwagi
Zawiadomienie o zawarciu umowy o zarządzanie spółka zależną nie jest obowiązkowe wobec podmiotów uprawnionych wskazanych w art. 6 kodeksu spółek handlowych.
Obowiązkowe jest złożeniu do akt rejestrowych spółki zależnej wyciągu z umowy zawierający postanowienia, które określają zakres odpowiedzialności spółki dominującej za szkodę wyrządzoną spółce zależnej z tytułu niewykonania lub nienależytego wykonania umowy oraz zakres odpowiedzialności spółki dominującej za zobowiązania spółki zależnej wobec jej wierzycieli.
Ujawnieniu w aktach rejestrowych podlega także okoliczność, że umowa nie reguluje lub wyłącza odpowiedzialność spółki dominującej. W takim przypadku wystarczające jest złożenie informacji, że zawarto umowę i że nie reguluje ona kwestii odpowiedzialności
Wypis z umowy powinien być złożony w ciągu 7 dni od dnia jej zawarcia( art. 22 ustawy o KRS).
Niezgłoszenie okoliczności wymagających ujawnienia w terminie trzech tygodni od dnia zawarcia umowy powoduje nieważność postanowień ograniczających lub wyłączających odpowiedzialność spółki dominującej wobec spółki zależnej lub jej wierzycieli.
6.8. Udzielenie informacji o liczbie udziałów w spółce zależnej
Gdańsk, 15 stycznia 2006 r.
MORFEUS spółka z o. o.
Gdańsk, ul. Malutka 13
Jakub Tukas
Gdańsk, ul. Ogarna 16
Stosownie do art. 6 Kodeksu spółek handlowych, w związku z wyznaczeniem na dzień 16 stycznia 2006 r. Zgromadzenia Wspólników oraz Pana żądaniem jako członka Rady Nadzorczej MORFEUS II spółka z o.o., informujemy:
MORFEUS spółka z o.o. posiada w GARBARY spółka z o.o. będącej wspólnikiem MORFEUS II spółka z o.o. z siedzibą w Gdańsku, ul. Matarnia 34, 110 udziałów uprzywilejowanych co do dywidendy. Wszystkie udziały posiada bezpośrednio.
MORFEUS spółka z o.o. nie posiada w GARBARY spółka z o.o. udziałów jako zastawnik, użytkownik lub na podstawie porozumień z innymi osobami fizycznymi lub prawnymi.
Prezes Zarządu
……………………
a/a
Uwagi
71