Geneza i najważniejsze założenia
prawa żywnościowego
Marcin Kozłowski
Główny Inspektorat Weterynarii
Puławy, 24 października 2009 roku
2
Akty Prawne Unii Europejskiej:
• Traktaty
• Rozporządzenia
• Dyrektywy
• Decyzje
Akty Prawne w Polsce
• Konstytucja RP
• Ustawy
• Rozporządzenia
• Umowy międzynarodowe
Instrukcje GLW oraz wytyczne GIW
Prawo krajowe Państwa Członkowskiego nie może być mniej
restrykcyjne od prawa Unijnego.
3
PRAWO ŻYWNOŚCIOWE –geneza
Ważniejsze wydarzenia decydujące o potrzebie zmiany prawa
dot. żywności
• 1985 – pierwsze przypadki BSE w Anglii
• 1986 – wybuch elektrowni w Czarnobylu
/skażone
produkty podstawowe/
• 1999 – dioksyny w łańcuchu pokarmowym w Belgii
/pasze dla drobiu i trzody/
• 2000 – epidemia pryszczycy w Anglii przywleczona z
Indii w żywności
4
Biała Księga Żywności
Bruksela, 12 stycznia 2000 rok
Nadrzędne cele nowego prawa żywnościowego:
• Zapewnienie wysokiego poziomu ochrony zdrowia
publicznego i bezpieczeństwa konsumenta;
• Zapewnienie, że ustawodawstwo oparte będzie na
naukowych podstawach, racjonalnych dowodach i
ocenie ryzyka, a nie innych czynnikach np. politycznych;
• Zapewnienie jednolitych przepisów dla całej Unii
Europejskiej, w celu stworzenia wolnego przepływu
towarów w ramach wspólnego rynku;
• Zapewnienie konkurencyjności przemysłu europejskiego
i tym samym zwiększenie jego perspektyw
eksportowych.
5
Przedsiębiorstwa sektora spożywczego
Właściwe władze
Rozporządzenie (WE) nr 178/2002
Prawo żywnościowe
Rozporządzenie (WE) nr 882/204
Ogólne zasady kontroli urzędowych
Rozporządzenie (WE) nr 854/2004
Szczegółowe zasady kontroli urzędowych w
odniesieniu do żywności
pochodzenia zwierzęcego
Rozporządzenie (WE) nr 852/2004
Ogólne zasady higieny
Rozporządzenie (WE) nr 853/2004
Szczegółowe zasady higieny w
Odniesieniu do żywności
pochodzenia zwierzęcego
Rozporządzenie (WE)
Nr 2075/2005
Trichinella
Rozporządzenie (WE)
Nr 2074/2005
Pozostałe środki wykonawcze
Rozporządzenie (WE)
Nr 2073/2005
Kryteria mikrobiologiczne
6
Nowe rozporządzenia „pakietu higienicznego”
zapoczątkowały zmianę w podejściu do polityki
higieny żywności
„Pakiet” miał za zadanie uprościć istniejące
prawodawstwo dotyczące bezpieczeństwa żywności,
uczynić je bardziej przejrzystym poprzez:
1) wydatne zmniejszenie liczby aktów prawnych
regulujących wymagania związane z higieną żywności;
2) oddzielenie poszczególnych obszarów tj. zdrowie
publiczne, zdrowie zwierząt, kontrole urzędowe;
3) skupienie się bardziej na celach jakie mają być osiągane
przez producentów żywności zamiast określania
szczegółowych wymagań technicznych.
Elastyczność
W rozporządzeniach przewidziano wiele
możliwości adaptacji wymagań technicznych dla
zakładów, w zależności od charakteru
prowadzonej działalności i stosowanych
technologii przez producentów, ale przy
zachowaniu zasady, że nie spowoduje to
negatywnego wpływu na jakość zdrowotną
produkowanej żywności, co musi być
potwierdzone przez kontrole urzędowe.
8
Zmniejszenie
liczby aktów prawnych
4
akty bazowe -
rozporządzenia PEiR
3
rozporządzenia KE
uszczegóławiające akty
podstawowe i określające
środki do ich wdrożenia
4
rozporządzenia KE
ułatwiające płynne
przejście ze starego
reżimu prawnego do
nowego
17
rozporządzeń
zmieniających akty
bazowe i
uszczegóławiające
W sumie
152
stare akty
prawne UE dot. higieny
żywności
zostały
uchylone:
17
- wraz z wejściem w
życie pakietu
higienicznego (dyrektywa
2004/41/WE i
rozporządzenie
852/2004)
133
- przez akty prawne
wdrażające
2
- przez decyzję Komisji
2006/766/WE
Organizacja kontroli urzędowych w Polsce
regulowana przez pakiet 4 głównych Instrukcji
GLW:
1) dot. zatwierdzania i rejestracji zakładów,
2) dot. określenia częstotliwości kontroli zakładów
na podstawie analizy ryzyka,
3) dot. metodologii urzędowych kontroli,
4) dot. monitoringu pozostałości i substancji
niedozwolonych.
9
Zintegrowane podejście
Zintegrowane podejście
do bezpieczeństwa żywności
do bezpieczeństwa żywności
Zebrane doświadczenia pokazały, że szereg poważnych
zagrożeń dla bezpieczeństwa żywności miało swoje
początki na etapie produkcji pierwotnej.
Część z tych zagrożeń zostało spowodowanych m.in.
niewłaściwą paszą podawaną zwierzętom.
Stąd też powstała koncepcja podejścia
zintegrowanego
nadzoru „od pola do stołu”
.
Łańcuch pokarmowy
Nadzór i identyfikowalność na każdym etapie
Produkcja
Produkcja
pierwotna
pierwotna
Transport
Transport
Pr
Pr
odukcja
odukcja
Transport
Transport
i
i
przechowywani
przechowywani
e
e
Dystrybucja
Dystrybucja
Konsument
Konsument
ostateczny
ostateczny
Artykuł 1 rozporządzenia (WE) nr 852/2004
• główna odpowiedzialność za bezpieczeństwo żywności spoczywa
na przedsiębiorstwie sektora spożywczego;
• zapewnienie bezpieczeństwa żywności w ramach całego łańcucha
żywnościowego, począwszy od produkcji podstawowej;
• bezpieczeństwo żywności zamrożonej zachowane poprzez
utrzymanie łańcucha mrożeniowego;
• odpowiedzialność przedsiębiorstwa sektora spożywczego poprzez
procedury oparte na zasadach HACCP wraz z zastosowaniem
dobrej praktyki higieny;
• ustanowienie kryteriów mikrobiologicznych i wymogów kontroli
temperatury opartych na naukowej ocenie ryzyka;
• żywność przywożona podlega takim samym normom jak żywność
produkowana we Wspólnocie.
Zastosowanie w odniesieniu do wszystkich etapów produkcji,
przetwarzania i dystrybucji żywności oraz do wywozu.
13
Struktura Inspekcji Weterynaryjnej
Prezes Rady Ministrów
Minister Rolnictwa i Rozwoju Wsi
Departament
Bezpieczeństwa Żywności i Weterynarii
FVO SANCO
Warszawa Dublin Bruksela
-------------------------------------------------------------------------------------------
--------------
Główny Lekarz Weterynarii
(centralny organ administracji rządowej)
Graniczny Lekarz Weterynarii Wojewódzki Lekarz Weterynarii
Powiatowy Lekarz Weterynarii
podmioty nadzorowane
14
Organy Instancji według KPA
(nadzór weterynaryjny)
podmioty nadzorowane
Powiatowy Lekarz Weterynarii
(organ I instancji)
Wojewódzki Lekarz Weterynari
(organ I lub II instancji)
Graniczny Lekarz Weterynarii
Główny Lekarz Weterynarii
(centralny organ administracji rządowej)
Analiza ryzyka w planowaniu urzędowych
kontroli zakładów
Marcin Kozłowski
Główny Inspektorat Weterynarii
Puławy, 24 października 2009 roku
Analiza ryzyka w planowaniu urzędowych
kontroli zakładów
• Proces analizy zagrożeń i analizy ryzyka w
„nowym podejściu” WE.
• Wykorzystanie analizy ryzyka w urzędowej
kontroli
• Częstotliwość kontroli zakładów na podstawie
przeprowadzonej analizy ryzyka
16
Elementy systemu bezpieczeństwa żywienia na poziomie
krajowym
• Ustawy żywieniowe, polityka żywieniowa, przepisy i standardy.
• Instytucje ze ściśle określonymi obowiązkami przeprowadzania
kontroli żywności i zarządzania zdrowiem publicznym.
• Potencjał naukowy.
• Zintegrowane metody zarządzania.
• Inspekcja i certyfikacja.
• Diagnostyka i laboratoria analityczne.
• Wyznaczanie norm.
• Infrastruktura i wyposażenie.
• Struktura i możliwości monitorowania.
• Obserwacja problemów zdrowia ludzi związanych ze spożyciem.
• Zdolność do reagowania w sytuacji awaryjnej.
• Szkolenia.
• Informacja publiczna, edukacja i komunikacja.
Zmiana czynników globalnych oddziaływujących
na krajowy system bezpieczeństwa żywności
• Rosnąca intensywność międzynarodowego handlu.
• Rozwój międzynarodowych i regionalnych instytucji oraz wynikające
z tego zobowiązania prawne.
• Rosnąca złożoność rodzajów żywności i źródeł geograficznych.
• Intensyfikacja i industrializacja rolnictwa oraz produkcji zwierzęcej.
• Wzmożona ilość podróży i turystyka.
• Zmiana wzorców przetrzymywania żywności.
• Zmiana wzorców dietetycznych i preferencji w procesie
przygotowywania żywności.
• Nowe metody przetwarzania żywności.
• Nowe rodzaje żywności i nowe technologie rolnicze.
• Rosnąca odporność bakterii na antybiotyki.
• Zmiana interakcji człowiek/zwierzę z możliwością przenoszenia
chorób.
Przykłady zagrożeń występujących w żywności
•
Zagrożenia biologiczne
•
Bakterie powodujące infekcje
•
Organizmy wytwarzające toksyny
•
Pleśnie
•
Parazyty
•
Wirusy
•
Priony
•
Zagrożenia chemiczne
•
Toksyny występujące w naturze
•
Dodatki do żywności
•
Pozostałości pestycydów
•
Pozostałości leków weterynaryjnych
•
Zanieczyszczenia środowiska
•
Zanieczyszczenia chemiczne pochodzące z opakowań
•
Alergeny
•
Zagrożenia fizyczne
•
Metal, wypełniacze maszyn
•
Szkło
•
Biżuteria
•
Kamienie
•
Odłamki kości
Zasady kontroli żywności, które zwiększają wymagania
w stosunku do krajowych władz
• Rosnące wpływ nauki jako podstawowej zasady kierującej rozwojem
standardów bezpieczeństwa żywności.
• Przeniesienie podstawowej odpowiedzialności za bezpieczeństwo
żywności na przemysł.
• Przyjęcie metody od produkcji do konsumpcji przy kontroli żywności.
• Przekazanie przemysłowi większej elastyczności we wdrażaniu kontroli.
• Zapewnienie opłacalności i skuteczności rządowym funkcjom
kontrolnym.
• Rosnąca rola konsumentów w podejmowaniu decyzji.
• Uznanie potrzeby rozszerzonego monitoringu żywności.
• Epidemiologiczne cechy środków żywności.
• Przyjęcie bardziej “zintegrowanej” metody pracy z pokrewnymi
sektorami (takimi jak zdrowie zwierząt i roślin).
• Przyjęcie analizy ryzyka jako głównej dyscypliny poprawiania
bezpieczeństwa żywności
21
Analiza ryzyka i pojęcia związane z analizą
ryzyka
Analiza ryzyka
proces składający się z trzech
powiązanych elementów:
- ocena ryzyka
- zarządzanie ryzykiem
- informacja o ryzyku /komunikacja/
22
Analiza ryzyka i pojęcia związane z analizą
ryzyka
Ocena ryzyka (proces wsparty
naukowo)
• identyfikacja zagrożenia
• charakterystyka zagrożenia
• oszacowanie narażenia (np. konsumentów
)
23
Analiza ryzyka i pojęcia związane z analizą
ryzyka
Zarządzanie ryzykiem
• Zapobieganie i kontrola ryzyka w oparciu o
ocenę ryzyka i innych prawnie
uzasadnionych czynników
Ogólna struktura zarządzania ryzykiem
Zarządzanie ryzykiem – działania wstępne
•
rozpoznanie problemu dotyczącego bezpieczeństwa żywienia;
•
zdefiniowanie charakteru ryzyka;
•
wyznaczenie celów zarządzania ryzykiem;
•
zadecydowanie o potrzebie oceny ryzyka;
•
ustalenie polityki zarządzania ryzykiem;
•
zlecenie oceny ryzyka, jeśli to konieczne;
•
rozważenie wniosków z oceny ryzyka;
•
uszeregowanie zagrożeń, jeśli to konieczne.
Monitorowanie i korygowanie
•
monitorowanie wyników kontroli;
•
korygowanie kontroli tam, gdzie jest to wskazane.
Rozpoznanie i wybór opcji zarządzania ryzykiem
•
identyfikacja możliwych opcji;
•
ocena każdej opcji;
•
wybór najbardziej odpowiedniej opcji.
Realizacja decyzji zarządzania ryzykiem
•
potwierdzenie metody kontroli, tam, gdzie to konieczne
•
wdrożenie wybranej metody kontroli;
•
weryfikacja tego wdrożenia.
25
Analiza ryzyka i pojęcia związane z analizą
ryzyka
Informacja o ryzyku
• Wymiana informacji i opinii pomiędzy
oceniającymi ryzyko, zarządzającymi
ryzykiem, konsumentami,
przedsiębiorstwami (na każdym etapie
produkcji żywności) i środowiskami
naukowymi podczas procesu analizy ryzyka
Informacje, która mogą być zawarte
w charakterystyce ryzyka - przykłady
• Początkowe stwierdzenie problemu
dotyczącego bezpieczeństwa żywności.
• Opis zagrożenia i żywności, której ono dotyczy.
• Jak i gdzie owo zagrożenie przedostało się do
żywności.
• Które produkty żywnościowe stanowią
zagrożenie dla konsumentów, ile tych
produktów jest spożywanych w różnych
populacjach.
Informacje, która mogą być zawarte
w charakterystyce ryzyka – przykłady
• Częstość, rozpowszechnienie i poziom występowania zagrożeń
w żywności.
• Rozpoznanie prawdopodobnego ryzyka na podstawie dostępnej
literatury naukowej.
• Wartości narażone na ryzyko (zdrowie, gospodarka, kultura
itd.).
• Rozpowszechnianie się ryzyka (kto je tworzy, kto odnosi z
niego korzyści, i/lub kto je szerzy).
• Charakterystyka produktu/zagrożenia, który może wpłynąć na
dostępność i wykonalność danej opcji zarządzania ryzykiem.
• Obecnie stosowane praktyki zarządzania ryzykiem w
podobnych przypadkach, w tym istniejące normy prawne.
Informacje, która mogą być zawarte
w charakterystyce ryzyka - przykłady
• Publiczny odbiór możliwego ryzyka.
• Informacje o możliwych do zastosowania środkach
kontrolnych.
• Wstępne wskazanie pytań, na które ocena ryzyka
mogłaby (a na które nie mogłaby) dać odpowiedź.
• Wstępne rozpoznanie istotnych luk w danych
naukowych, które mogą uniemożliwić lub
ograniczyć ocenę ryzyka.
• Konsekwencje zarządzania ryzykiem w kategoriach
międzynarodowych umów (np. Porozumienie SPS).
29
Zagrożenie
Zespół przeprowadzający analizę ryzyka
Komunikacja
Zespół zarządzający ryzykiem Naukowcy
media
Producenci Konsumenci
Obowiązki zarządzających ryzykiem odnośnie
zamawiania i wspierania oceny ryzyka
• Zapewnienie, że wszystkie aspekty zlecania i prowadzenia oceny
ryzyka są
odpowiednio udokumentowane i przejrzyste.
• Wyraźne przekazanie oceniającym ryzyko celów i zakresu oceny
ryzyka, polityki oceny ryzyka, formy pożądanych danych
wyjściowych.
• Zapewnienie odpowiednich środków i wyznaczenie realistycznego
terminu.
• Zachowanie “funkcjonalnego podziału” między oceną ryzyka a
zarządzaniem ryzykiem w takim stopniu, w jakim jest to możliwe.
• Zapewnienie, że zespół oceniający ryzyko posiada odpowiednie
doświadczenie, nie występują w nim konflikty interesów ani nie jest
stronniczy.
• Usprawnienie skutecznej, wielokrotnej komunikacji z oceniającymi
ryzyko w trakcie całego procesu
.
31
Instrukcja Głównego Lekarza Weterynarii
Nr GIWhig-500-11/07
z dnia 14 sierpnia 2007 r.
w sprawie określenia, na podstawie
analizy ryzyka, częstotliwości kontroli
podmiotów sektora spożywczego
objętych urzędowym nadzorem
Inspekcji Weterynaryjnej
32
Instrukcja Głównego Lekarza Weterynarii
Zakres instrukcji:
Postępowanie powiatowych i wojewódzkich
lekarzy weterynarii przy ustalaniu profilu
ryzyka w zakładach objętych urzędowym
nadzorem i określenie częstotliwości
kontroli na podstawie analizy ryzyka
Cel instrukcji:
Ujednolicenie postępowania powiatowych i
wojewódzkich lekarzy weterynarii przy
określaniu częstotliwości kontroli w
zakładach objętych urzędowym nadzorem
33
Instrukcja Głównego Lekarza Weterynarii
Uzyskanie profilu ryzyka
I.
Cechy zakładu
II.
Produkcja
III.
Produkty
IV.
Zabezpieczenie higieny produkcji
V.
Kontrola wewnętrzna
VI. Zarządzanie zakładem i kompetencje
34
Instrukcja Głównego Lekarza Weterynarii
Stopnie ryzyka
• bardzo niski
• niski
• średni
• wysoki
35
Instrukcja Głównego Lekarza Weterynarii
I. Cechy zakładu
1. Lokalizacja zakładu
2. Struktura i układ pomieszczeń (data
budowy
lub znaczącej modernizacji)
3. Maszyny, urządzenia, sprzęt, instalacje
36
Instrukcja Głównego Lekarza Weterynarii
II.
Produkcja
1. Wielkość i zakres
2. Wielkość obsługiwanego rynku
37
Instrukcja Głównego Lekarza Weterynarii
III.
Produkty
1. Rodzaj działalności
2. Kategorie produktów
3. Pochodzenie surowców
38
Instrukcja Głównego Lekarza Weterynarii
IV.
Zabezpieczenie higieny produkcji
1.
Higiena pracowników
2. Jakość wody, mycie i dezynfekcja
3. Zwalczanie szkodników
4. Gospodarka odpadami
39
Instrukcja Głównego Lekarza Weterynarii
V.
Kontrola wewnętrzna
1.
Procedury
2. Realizacja procedur
40
Instrukcja Głównego Lekarza Weterynarii
Klasyfikacja zakładów na podstawie ryzyka
a częstotliwość kontroli
• Zakład o bardzo niskim ryzyku
kontrola 1 x 2 lata
• Zakład o niskim ryzyku
kontrola 1 x 12
miesięcy
• Zakład o średnim ryzyku
kontrola 1 x 6 miesięcy
• Zakład o wysokim ryzyku
kontrola 1 x 3 miesiące
41
Dziękuję za uwagę
Kontrole urzędowe w zakładach
produkujących środki spożywcze pochodzenia
zwierzęcego
Marcin Kozłowski
Główny Inspektorat Weterynarii
Puławy, 24 października 2009 roku
Kontrole urzędowe w zakładach
produkujących środki spożywcze
pochodzenia zwierzęcego
• Rozporządzenie 882/2004 jako podstawa prawna
w zakresie metodologii urzędowej kontroli
• Metodologia urzędowych kontroli (urzędowe
kontrole i audyty)
• Listy kontrolne SPIWET dla zakładów,
urzędowych lekarzy weterynarii oraz PLW
43
44
AUDYT
KONTROLA
oznacza weryfikację,
diagnozowanie, badanie,
rewizję
oznacza proces oceny
stanu rzeczywistego do
wzorca
kładzie nacisk na
przyczyny
skupia się na objawach
działanie zapobiegawcze,
analiza ryzyka
działanie post factum
Audyt
wewnętrzny
Kontrola
wewnętrzna
Proces
Korekta
Korekta
procesu
procesu
Naprawa
Naprawa
procesu
procesu
Audyt
zewnętrzny
Korekta
Korekta
procesu
procesu
Kontrola
zewnętrzna
Naprawa
Naprawa
procesu
procesu
Zależność pomiędzy
audytem i kontrolą
46
Minimalna częstotliwość kontroli zakładów – określona dla
zakładów w poszczególnych kategoriach ryzyka (1/2l,1/rok,
2/rok,4/rok)
nie dla konkretnych rodzajów działalności, brak określonej
częstotliwości kontroli przez WLW postępowania PLW w
stosunku do nadzorowanych zakładów – wyjątek nowo zatwierdzane
zakłady (kontrola w ciągu m-ca).
Instrukcja dot. metodologii kontroli wdraża jednolite
procedury kontroli w odniesieniu do:
- podmiotów sektora spożywczego (zatwierdzanych,
rejestrowanych)
- osób wyznaczonych przez PLW do wykonywania czynności
urzędowych,
- organów Inspekcji Weterynaryjnej (audyt wewnętrzny).
47
Organizacja kontroli urzędowych w Polsce regulowana przez
pakiet
3 głównych Instrukcji GLW:
1) dot. zatwierdzania i rejestracji zakładów,
2) dot. określenia częstotliwości kontroli zakładów na
podstawie analizy ryzyka,
3) dot. metodologii urzędowych kontroli.
Przygotowanie ww. instrukcji wynika z postanowień
rozporządzenia 882/2004 - kontrole urzędowe
przeprowadzane regularnie, z
częstotliwością odpowiadającą zagrożeniu związanemu z
danym zakładem, zgodnie z udokumentowanymi procedurami.
48
Definicje
Definicje
„podmiot nadzorowany”
zakład podlegający zatwierdzeniu lub
rejestracji, ale też organ IW (PLW, WLW) lub osoba wyznaczona
„kontrola kompleksowa”
– wg harmonogramu kontroli PLW, WLW lub
GLW; obejmująca całokształt wymagań zawartych w przepisach dla
danej działalności. Wyjątek – kontrole podmiotów
rozpoczynających
działalność związane z zatwierdzeniem lub rejestracją zakładu);
„kontrola doraźna”
–
poza harmonogramem kontroli, obejmująca
weryfikację części wymagań (w związku z niezgodnościami stwierdzonymi
podczas kontroli kompleksowej, stałej, RASFF, skargą, poleceniem GLW,
WLW, eksportem KT, itp.)
„kontrola sprawdzająca”
–przeprowadzana z urzędu lub na wniosek
kontrolowanego zakładu, w celu sprawdzenia wykonania zaleceń
pokontrolnych;
„kontrola stała”
prowadzone przez ulw podczas trwania procesów
produkcyjnych, np. w rzeźni podczas całego procesu uboju;
„osoba odpowiedzialna”, „osoba uprawniona do kontroli”, „lista kontrolna
SPIWET”
49
Cel instrukcji:
- ujednolicenie postępowania i sposobu dokumentowania
kontroli zarówno zakładów, jak i organów IW oraz osób
wyznaczonych do czynności urzędowych,
- porównywalność wyników kontroli prowadzonych w różnych
regionach kraju,
- równe traktowanie podmiotów nadzorowanych, większa
wiarygodność kontroli,
- optymalizacja inspekcji, lepsze wykorzystanie zasobów
ludzkich,
- umożliwienie oceny ogólnej skuteczności , koordynacji
pomiędzy urzędami właściwymi oraz wewnątrz urzędów
właściwych.
50
Przygotowanie do kontroli:
1) ustalenie jej zakresu (kontrola kompleksowa, wycinkowa –
doraźna),
2) dane dotyczące aktualnie prowadzonej działalności przez
kontrolowany podmiot,
3) analiza wyników wcześniejszych kontroli,
4) analiza wyników badań, posiadanych informacji o podmiocie
nadzorowanym, wydanych wcześniej decyzji,
5) ustalenie składu zespołu kontrolnego/ wyznaczenie osoby
upoważnionej,
6) przygotowanie ubioru ochronnego, sprzętu umożliwiającego
pobieranie i transport ew. próbek, oraz dokonywanie pomiarów i
dokumentacji faktograficznej,
7) sprawdzenie legitymacji, odznaki identyfikacyjnej, upoważnienia,
8) przegląd przepisów, norm dot. pobierania próbek.
51
Zasady dotyczące przeprowadzania urzędowych kontroli:
- odp. kwalifikacje zawodowe, wiedza,
- brak konfliktu interesów,
- możliwość dostępu do wszystkich pomieszczeń, instalacji i
dokumentów, możliwość przeprowadzenia kontroli każdego
etapu produkcji, przetwarzania, dystrybucji;
- kontrola kompleksowa, audyt – wcześniejsze powiadomienie,
- dokonanie czynności kontrolnych niezbędnych do zapewnienia
realizacji celu i zakresu kontroli,
- protokół z kontroli zgodny z formularzami list kontrolnych
SPIWET,
- znajomość prawa, instrukcji i norm np. dot. pobierania próbek,
- w przyp. określonych porozumieniami podejmowanie kontroli
z innymi organami kontrolnymi
52
Techniki kontroli:
• sprawdzenie
– badanie dowodów, czy
określone wymagania zostały spełnione
• monitorowanie
– prowadzenie zaplanowanej
sekwencji obserwacji i pomiarów
• inspekcja
– badanie wszelkich aspektów
pasz, żywności, zdrowia i dobrostanu
zwierząt w celu weryfikacji zgodności z
wymaganiami prawnymi
• pobieranie próbek do badań laboratoryjnych
53
Urzędowe kontrole zakładów powinny uwzględniać:
-
wizualną inspekcję otoczenia, pomieszczeń i wyposażenia
zakładu;
-
wizualną inspekcję stanu higienicznego zakładu;
-
wizualną inspekcję higieny personelu;
-
pobieranie i analizę próbek;
- kontrolę bezpośrednią odpowiedniego przechowywania oraz
identyfikacji surowców, półproduktów, produktów gotowych,
a także wszelkich dodatków do żywności oraz ich
oznakowania;
-
kontrolę bezpośrednią materiałów opakowaniowych oraz
artykułów przeznaczonych do kontaktu z żywnością;
-
sprawdzenie procedur i kontrolę bezpośrednią
odpowiedniego przechowywania oraz stosowania środków
służących do mycia i dezynfekcji, czyszczenia i konserwacji;
54
- sprawdzenie wartości wykazywanych lub zapisanych przez
przyrządy pomiarowe zakładu;
- sprawdzenie dokumentacji;
- sprawdzenie i badanie obowiązujących w zakładzie
wewnętrznych systemów zapewnienia i kontroli jakości
(GMP), przestrzegania zasad higieny (GHP), stanu
wdrożenia systemu HACCP;
- monitorowanie wymaganych wartości i norm w trakcie
procesu produkcyjnego;
- uzyskiwanie ustnych lub pisemnych informacji od
pracowników zakładu oraz osób odpowiedzialnych;
- weryfikację bieżących odczytów wartości zapisanych przez
przyrządy pomiarowe podmiotu nadzorowanego
dokonywaną przy użyciu przyrządów i urządzeń, będących
w dyspozycji osoby uprawnionej do kontroli.
55
Dokumentacja kontroli
1)
sporządzana zgodnie z rozporządzeniem MRiRW w
sprawie trybu i sposobu wykonywania kontroli
przez pracowników IW;
2) obejmuje: protokół kontrolny (listy kontrolne
SPIWET), kopie dokumentów potwierdzone za
zgodność, wyniki badań pomiarów, zdjęcia, filmy,
oświadczenia, wyjaśnienia złożone w trakcie
kontroli, zastrzeżenia kontrolowanego do ustaleń
kontroli;
3) oznakowana i przechowywana w sposób łatwy do
zidentyfikowania
56
Działania pokontrolne w przypadku stwierdzenia niezgodności:
- decyzje nakazujące np. usunięcie uchybień,
- nałożenie kar pieniężnych w przypadkach określonych prawem
(decyzja administracyjna),
-
kontrole sprawdzające,
-
egzekucja administracyjna.
Przy określeniu terminów usunięcia stwierdzonych uchybień powinno
się brać pod uwagę:
1) bezpośredni wpływ na bezpieczeństwo konsumentów,
2) możliwość szerzenia się chorób ludzi lub zwierząt,
3) wpływ na dobrostan zwierząt,
4) istotny wpływ na prawidłowe zagospodarowanie UPPZ (I,II),
5) uchybienia dot. identyfikacji zwierząt,
6) Proponowane przez podmiot terminy zakończenia działań
naprawczych w przypadku uchybień innych niż wymienione w pkt
1-5
57
Metodologia audytu
• Audyt zewnętrzny
(audytowanie procedur
zakładowych w myśl art. 4 ust. 4
rozporządzenia 854/2004) w ramach
ogólnych zadań kontroli urzędowych.
• Audyt wewnętrzny
– audyt kontroli
urzędowych w celu sprawdzenia zgodności z
prawem paszowym i żywnościowym oraz
regułami dotyczącymi dobrostanu i zdrowia
zwierząt (art. 4 ust. 6 rozporządzenia
882/2004).
58
Audyt wewnętrzny
• Audyt dokonywany przez WLW lub GLW
zaliczany jest do typu audytu wewnętrznego
tj. stosowanego w celach wewnętrznych
przez Inspekcję Weterynaryjną.
• Regulacja zawarta w Decyzji Komisji
2006/677/WE z dnia 29 września 2006r.
określającej wytyczne ustanawiające
kryteria przeprowadzania audytów zgodnie z
rozporządzeniem 882/2004
59
Zasady prowadzenia audytu
• postępowanie etyczne obejmujące zaufanie i dyskrecję
audytora,
• staranność, w tym posiadanie odpowiednich
kompetencji,
• niezależność obejmującą wolność od uprzedzeń, konfliktu
interesów
• obiektywizm, czyli wyciąganie wniosków wyłącznie w
oparciu o weryfikowalne dowody
60
Wymagania dla audytora
• posiadanie aktualnej wiedzy dotyczącej
- technik audytu,
- systemów jakości oraz bezpieczeństwa żywności,
- funkcjonowania podmiotu np. technologii produkcji
• posiadanie umiejętności komunikacji
interpersonalnej,
• postępowanie systematyczne i logiczne podczas
prowadzenia audytu.
61
Przygotowanie do audytu
• określenie zakresu audytu,
• przygotowanie programu audytu,
• przygotowanie „listy kontrolnej”- Ważne jest aby „lista kontrolna”
pozwalała na opisową rejestrację stwierdzanych faktów
• otrzymanie i przeanalizowanie procedur podmiotu mających związek z
zakresem audytu,
• uzgodnienie daty i czasu audytu jego zakresu oraz kontaktu z osobą
odpowiedzialną,
• przeanalizowanie list kontrolnych z poprzednich audytów,
• zgromadzenie prawodawstwa, kodeksów praktyki lub przewodników
dotyczących zakresu audytu.
62
Prowadzenie audytu
• zorganizowanie spotkania otwierającego,
• dokonanie przeglądu procedur objętych audytem,
• wybranie i dokonanie np. oceny krytycznych
punktów kontroli,
• obserwacja realizacji procedur, działań
stosowanych przez podmiot, zapisów i
dokumentacji (rejestrów),
• dokonanie zestawienia zaobserwowanych faktów,
• przeprowadzenie spotkania zamykającego.
63
Spotkanie otwierające
• przedstawienie osób biorących udział w
audycie,
• potwierdzenie zakresu audytu,
• objaśnienia używanych kryteriów oceny,
• potwierdzenia niejawności
dokonywanych obserwacji,
dokumentowania i wniosków,
• przedstawienia programu audytu.
64
Trójkąt audytu
• obserwacja,
• zadawanie pytań,
• sprawdzenie instrukcji roboczych,
procedur
65
„Lista kontrolna”
• informacje udzielane przez osoby
zatrudnione w zakładzie,
• ocena zapisów lub prowadzonej
dokumentacji,
• szczegóły dotyczące działalności,
• niezgodności,
• obszary nie poddane ocenie.
66
Spotkanie zamykające
• podziękowania dla pracowników
• ponowne przedstawienie zakresu audytu,
• zaprezentowanie wstępnych ustaleń - najważniejsze
punkty,
• ocena wdrożenia zasad funkcjonowania podmiotu
(ocena funkcjonowania systemów np. HACCP)
• opis obszarów niezgodnych z wymaganiami,
• opis obszarów, które muszą być odpowiednio
przypisane konkretnym czynnościom naprawczym,
• omówienie czasu potrzebnego do dokonania korekt,
• omówienie dalszych kroków, które powinny być
podjęte.
67
Postępowanie po audycie
• przekazanie raportu z opisem niezgodności,
• opis obszarów, które powinny być ponownie przeanalizowane,
• przekazanie przez podmiot w określonym czasie, dowodów w
formie pisemnej w celu udowodnienia podjętych działań (np.
przeanalizowane plany, procedury, zapisy),
• ponowna analiza dowodów przez audytora,
• podjęcie decyzji o konieczności ponownego audytu z zakresu
objętego audytem.
68
Sprawozdawczość i procedury weryfikacyjne:
Konieczna zmiana rozdziału X Instrukcji (w zakresie
sprawozdawczości) i dostosowanie go do decyzji
Komisji
w sprawie wytycznych dla PC odnoszących się do
przygotowania rocznego sprawozdania
dotyczącego zintegrowanego wieloletniego planu
kontroli
(KPK) przewidzianego w rozporządzeniu 882/2004
69
Proces zestawienia i analizy danych
pochodzących z kontroli wykonywany
w celu opracowania rocznego
sprawozdania może ułatwić PC
przegląd skuteczności ich systemów
kontrolnych oraz może przyczynić się
do rozwoju i ciągłego doskonalenia
ich systemów kontroli.
70
PC przedkładają Komisji sprawozdanie zawierające informacje o:
1)
Kontrolach urzędowych
przeprowadzonych przez PC
zgodnie z artykułem 3 rozporządzenia (WE) nr 882/2004
oraz krajowymi planami kontroli;
2)
Ogólnej zgodności
z prawem paszowym i żywnościowym,
zasadami zdrowia zwierząt i dobrostanu zwierząt;
3)
Audytach
przeprowadzanych zgodnie z art. 4 ust. 6
rozporządzenia (WE) nr 882/2004 + p
odsumowanie
ogólnej skuteczności
systemu kontroli;
4)
Działaniach zapewniających skuteczność
realizacji
krajowych planów kontroli;
5)
Poprawkach
do krajowych planów kontroli
71
1) Informacje dot. kontroli
-
kontrole urzędowe przeprowadzone zgodnie z planem,
-
realizację założeń w zakresie liczby, częstotliwości lub charakteru
kontroli urzędowych ustalone w KPK,
-
analizę stosownych czynników łagodzących i /lub czynników
przyczyniających się do niezrealizowania planu,
-
kontrole urzędowe doraźne (w tym specjalne działania kontrolne
poświęcone wybranemu zagadnieniu),
-
krótkie wyjaśnienie powodu, dla którego przeprowadzono
nieplanowe kontrole urzędowe,
-
kontrole urzędowe, w przypadku których pojawiło się wyraźne
odstępstwo od KPK z uwagi na nieprzewidziane okoliczności
zwłaszcza wtedy, gdy przeniesiono na nie środki z planowych
kontroli urzędowych (vide HPAI),
-
w przyp. kontroli odnoszących się do zdrowia zwierząt omawiana
sekcja rocznego sprawozdania powinna zawierać wyniki kontroli
dot. monitorowania i zwalczania chorób, w tym przeprowadzone w
celu weryfikacji lub określenia stanu zdrowia zwierząt w związku z
określoną chorobą.
72
2) Ogólna zgodność
Roczne sprawozdanie powinno zawierać opis,
w jaki sposób oceniana była w okresie
sprawozdawczym ogólna zgodność z prawem
paszowym i żywnościowym, zasadami zdrowia
zwierząt i dobrostanu zwierząt podmiotów
prowadzących działalność w sektorze paszowym i
spożywczym oraz innych producentów i
podmiotów gospodarczych związanych z tymi
sektorami
73
2) Częstotliwość i rodzaj niezgodności
Roczne sprawozdanie powinno zawierać:
•
opis lub definicje zastosowanej klasyfikacji;
•
klasyfikację niezgodności pod względem ich rodzaju;
•
opis rodzajów i liczbę zidentyfikowanych przypadków
niezgodności
•
jaka była częstotliwość niezgodności w różnych
sektorach?
•
Jakiego rodzaju niezgodności występowały, tzn. czy były
one związane wymaganiami strukturalnymi, operacyjnymi
czy dotyczącymi produktu końcowego?
•
czy niezgodności te pojawiały się w różnych miejscach
łańcucha paszowego żywnościowego czy też pojawiały się
tylko w produkcji pierwotnej lub w innym dalszym etapie
łańcucha, itp…..
74
2) Przyczyny niezgodności:
•
brak świadomości, niewiedza ze strony
podmiotów działających w sektorach spożywczym
i paszowym oraz przyczyny tego stanu rzeczy;
•
niejasne, nieprecyzyjne przepisy,
•
przyczyny ekonomiczne – koszty;
•
niewystarczające narzędzia i / lub zasoby mające
służyć egzekwowaniu wymogów;
•
brak skutecznych i / lub proporcjonalnych i / lub
odstraszających sankcji.
75
3) Audyty wewnętrzne
• stopień, w jakim został zrealizowany
program audytu opracowany przez właściwy
urząd;
• stopień, w jakim została osiągnięta ogólna
zgodność z zaplanowanymi ustaleniami dla
kontroli przeprowadzanych przez właściwe
urzędy;
• wnioski dotyczące ogólnej skuteczności
kontroli urzędowych;
• wnioski dotyczące ogólnej stosowności
systemu kontroli dla realizacji celów.
76
4)
Działania zapewniające skuteczność
realizacji
KPK:
decyzje administracyjne nakazujące usunięcie
nieprawidłowości;
•
decyzje administracyjne dot. ograniczeń i zakazów
wprowadzenia na rynek, importu, eksportu lub
wykorzystywania paszy, żywności i zwierząt;
•
decyzje administracyjne nakazujące wycofanie z
rynku lub zawieszające działalność zakładów w
sektorze paszowym lub spożywczym;
•
grzywny i inne kary finansowe;
•
zgłoszenia naruszeń prawa do organów ścigania
(sankcje karne).
77
4) Działania zapewniające skuteczne działanie służb
kontrolnych
•
nowe, zaktualizowane lub poddane przeglądowi
procedury;
•
inicjatywy szkoleniowe;
•
zapewnienie dodatkowych środków;
•
przeniesienie istniejących środków zgodnie z przeglądem
priorytetów;
•
specjalne inicjatywy kontrolne;
•
zmiany w organizacji lub zarządzie urzędów właściwych;
•
nowe prawodawstwo;
•
zawieszenie lub wycofanie delegacji w przypadku
organów kontroli
78
5) Poprawki do KPK:
•
uwzględniające nowe prawodawstwo;
•
uwzględniające pojawienie się nowych chorób
lub innych zagrożeń dla zdrowia;
•
znaczące zmiany w strukturze, zarządzie i
działaniu urzędów właściwych;
•
znaczące zmiany w sektorze rolno-spożywczym;
•
odkrycia naukowe;
•
wyniki audytów przeprowadzonych zgodnie z
art. 4 ust. 6 rozporządzenia (WE) nr 882/2004
;
79
Dziękuję za uwagę